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1、 .浅谈烟草商业企业的法律风险防控摘要：防控法律风险是当前全面深入推进法治烟草建设的重点工作。本文从烟草商业企业法律风险类型的分析着手，阐述了烟草商业企业法律风险防控的主要原则、主要步骤、注意事项，对如何开展好法律风险防控工作进行了初步探索。关键字：烟草商业企业 法律风险 防控党的十八大及十八届三中、四中全会强调，依法治国是党领导人民治理国家的基本方略，法治是治国理政的基本方式，要更加注重发挥法治在国家治理和社会管理中的重要作用，加快建设社会主义法治国家。 一、全面深入推进法治烟草建设的重要意义全面深入推进法治烟草建设正是我们烟草行业贯彻落实党的十八大及十八届四中全会关于全面推进依法治国方略、
2、建设法治中国的必然要求。全面深入推进法治烟草建设是新形势下进一步巩固和完善烟草专卖制度的关键所在。行业30年发展实践证明，每一个阶段的发展都伴随着法治建设前进的步伐。法治建设对行业的改革发展、“三大辉煌”的创造起到了重要的促进和保障作用。全面深入推进法治烟草建设是行业思考、谋划、实践三大课题的重要举措。作为特殊行业，烟草行业改革发展的政策性、法律性都很强，须臾离不开法律规范。只有以法治凝聚改革共识、规范发展行为、促进矛盾化解、保障行业和谐，才能不断激发改革红利和发展潜力，才能保持行业健康发展。全面深入推进法治烟草建设是行业防范和应对各种挑战和法律风险的必然选择。在新的发展时期，烟草行业面临烟草
3、控制、完善体制、构建和谐、国际竞争等方面的压力和挑战。近年来在行政执法、生产经营等方面的法律争议和诉讼呈现出数量增多、案值较大、关系复杂、应诉困难等明显特点。因此，应对挑战、防控法律风险也是当前全面深入推进法治烟草建设的重点工作。 二、烟草商业企业开展法律风险防控工作的重要性烟草商业企业作为垄断市场的主导者，维护烟草专卖法建立的合法垄断秩序，就是其经营管理行为的核心价值。近十年来国家局有关烟草商业企业规范经营的政策措施，无不以规范为重，无不以守法为要。烟草商业企业必须把模范守法、严格执法作为防范法律风险的价值目标。这几年来，省内市县两级烟草商业企业的法制环境总体是平稳的，基本上没有大的诉讼纠纷
4、。但法律纠纷少并不意味着没有法律风险。烟草商业企业的日常经营管理和行政行为受到一百多部法律的规范调整。低风险表象下，如果任由矛盾累积，低风险经过量的积累有可能转化为高风险，将会对现有垄断体制的正当性、合法性产生冲击，最终动摇专卖制度基础，引起不利的外部法律变动。随着行业面临的内外部环境日趋复杂，法律风险触发点也在不断增多。只有将法律风险防控提升到企业管理层面，形成风险处置由“被动型”向“主动型”转变、“事务型”向“管理型”转变、“事后型”向“全程型”转变，避免“头痛医头、脚痛医脚”的碎片式防控，才能有效实现法律风险的有效管理。国家局和省局正在推行的法律风险防控体系建设，正是适应了这一形势。 三
5、、烟草商业企业面临的主要法律风险法律风险存在于生产经营、行政管理的全过程和各环节。综观烟草商业企业的日常经营管理和行政管理行为，可以将潜在的法律风险大致分为以下几类：1.重大决策的法律风险。涉及重大投资、重大资产处置、劳动用工、知识产权保护、法律纠纷处理等重大事项的决策，要努力做到不触碰法律的红线，做到决策先问法、违法不决策。 2.管理规范的法律风险。在企业管理规范的制定过程中必须要考虑符合国家现行法律法规及有关规定的要求，不能与之出现冲突，必须要加大合法性审查力度，加强源头把关，严格审查标准，做到法制统一，政令畅通。3.专卖执法的法律风险。行政执法领域是烟草商业企业传统的法律事务多发领域。无
6、论是执法检查、行政处罚，还是行政许可等各个方面，在实体和程序方面都有着严格的、明确的法律法规要求。4.合同管理的法律风险。合同是明确交易双方权利义务的法律文件，在烟草商业企业采购物资和服务、进行工程建设的过程中，合同是必不可少的法律环节。无论是合同文本本身，还是合同前期操作和后期履行都存在着法律风险防控的问题。5.劳动用工的法律风险。烟草商业企业在劳动用工领域的争议纠纷和法律风险已经呈现出数量增多、风险等级较高的特点，必须引起足够的重视。应当做好招聘与入职、试用期、劳动合同签署、加班、休假、职业危害防护、薪资、离职、申诉与争议解决等各环节的法律风险防控工作。6.采购管理的法律风险。烟草商业企业
7、在工程、物资和服务的采购中也应当遵守招投标法以及行业有关采购程序规定，规范招标代理机构选聘、招标文件审核、招标公告、开标、评标程序等。7.财税管理的法律风险。烟草商业企业要严格按照国家会计、审计、税收等领域的法律法规规章开展日常财务审计工作，完善财务、会计制度，防范财税法律风险。8.安全生产的法律风险。要按照安全生产法、消防法、交通安全法等法律法规依法依规抓好安全管理工作，积极防范因安全事故导致的法律纠纷。9.烟草控制和反垄断的法律风险。控烟履约和反垄断法对行业生产经营带来的影响必须要正视。要进一步严格遵守市场监管法律法规，规范卷烟营销行为，禁止强制搭配销售，重视货源倾斜问题；规范烟草广告行为
8、，根据公共场所禁烟的立法要求,加强相关许可证和零售网点的管理。四、烟草商业企业法律风险防控的主要原则法律风险防控是企业管理的重要组成。法律风险隐藏在管理活动的薄弱环节，隐藏在管理行为的不当之处。因此法律风险防控的一些原则，也是企业管理的原则。1.服务中心原则。法律风险防控工作要紧紧围绕行业谋划“三大课题”、提升“五个形象”的目标任务，融入日常行政执法和生产经营管理过程。2.全面覆盖原则。按照全员、全面、全程防控的思路，调动各单位、各部门、各岗位参与法律风险防控的积极性和主动性。3.重点突出原则。着力增强防控措施的针对性和有效性，重点防控专卖执法和经营管理中的多发、易发的重大法律风险。4.预防为
9、主原则。通过构建法律风险防控体系，从源头上防控潜在的法律风险，形成以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅的运行模式。 5.持续改进原则。法律风险防控应当适应行业内外部法律环境的变化，对各岗位和重要经营管理活动的法律风险进行持续不断的跟踪分析评估，及时调整工作方案，不断更新、完善和调整法律风险防控方法，实现动态管理。 五、烟草商业企业法律风险防控工作的主要步骤法律风险的识别、评估和分析是做好防控工作的基础，具体要做到及时、全面和准确。及时是指要尽量在法律风险发生之前予以识别、定位并采取有效防范措施；全面是指要对可能发生法律风险的所有领域、环节进行彻底扫描，同时要根据内外部环境的变化及时更新扫描结
10、果，确保法律风险信息常用常新、持续有效；准确是指一方面要合理界定法律风险的范围，将法律风险与其他风险区分开来，另一方面要对已经识别的法律风险进行准确评估和分析，确定其发生的可能性及其影响程度，以便为后续防控措施的实施提供依据。（1） 全面排查法律风险点 法律风险与行业每一项具体的生产经营管理活动相伴相生，涉及面广，数量大。要严格按照法律风险“全员、全面、全程”梳理的要求，从专卖执法、生产经营、企业内部管理等重点领域和关键环节入手，组织发动各相关部门、岗位、业务流程人员查找、收集法律风险源、风险点，要把过去大量隐性的风险点显性化。要注重把握业务运行的“关节点”、经营管理的“薄弱点”、问题易发的“
11、风险点”，将其作为识别、分析、应对的关键。法律风险搜集的同时，也是将相关的法律法规分解到每个岗位上，能使全员学法的内容更加具体化，让法律风险管理从概念的抽象向管理的具体迈出了第一步。（2） 评定法律风险等级 法律风险只有分出等级,防控力度和防控频率才能有所侧重、更富成效。对收集的法律风险信息要逐一进行排查，以业务类型、岗位职责、风险类型、责任后果等角度统一法律风险识别的口径、方法和工具。依据查找出的法律风险发生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等因素，采用定性分析与定量评价相结合的方法，对每个风险点按照高、中、低三个风险等级进行评定。按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的原则，对梳
12、理的法律风险点，特别是高风险点进行系统梳理、科学设定，对每个法律风险设置相应的编号或名称，形成全面完整的法律风险清单。（3） 理顺法律风险防控工作流程 根据风险等级，依据法律法规、规章制度、行业要求、工作职责标准，制定有针对性、可操作、具体管用和切实可行的防控措施。建立风险预警、风险分析、风险处置三位一体的法律风险防控方案，实现法律风险信息的及时发现、有效传导、科学预警、正确处置。明确风险控制策略、具体的风险控制措施以及每项控制措施的责任部门、配合部门以及进度，使各个岗位明确法律风险预警和应急处理的职责、流程、时限、内容和方式等，增强法律风险预警能力和应急处理能力。（四）构建法律风险防控制度体
13、系要坚持预防在前、制度优先。根据法律风险评估结果，对现有制度体系进行清理，逐项修改、完善存在法律风险的管理制度，完善相关业务工作流程，将法律风险防控嵌入管理过程，从事前预防、事中控制、事后检查等环节设置防控措施，全面覆盖到行政执法及生产经营管理各个方面，使各岗位人员明确在其工作环节中所存在的法律风险点和控制措施，通过制度控制提高风险防控能力，努力构建事前全面防范、事中有力控制、事后有效救济的法律风险防控制度体系，使各项工作有章可循、有法可依。（5） 建立风险防控组织架构 健全法律风险防控领导机构，统筹推进法律风险防控建设和实施工作，形成主要领导亲自抓、分管领导具体抓、法规部门牵头、其他部门配合
14、、全体员工参与的工作格局；明确工作职责，发挥法规部门的牵头作用，协调、指导、推进法律风险防控体系建设，协助各职能部门处理涉法事务；发挥各职能部门的主体作用，负责将法律风险防控要求与具体业务的制度、职责、流程融合起来，加强在具体业务流程方面的专业指导；落实员工岗位法律风险防控责任，做到自觉学法、谨慎守法、积极应对法律纠纷。六、烟草商业企业法律风险防控体系建设的注意事项 （一）管理层的重视是关键。在体系建设中，要发挥领导干部的示范带动作用，建立“党组织抓总、一把手负责、分管领导具体抓、一级抓一级”的法律风险防控领导责任制。要解决极少数干部法律知识不足和对法律敬畏不够的问题，增强领导干部参与法律风险
15、管理决策和防控应对重大、重要法律风险的自觉性和主动性，提升领导干部的法治意识，养成学法尊法用法习惯，增强运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定的能力。（二）在岗人员的积极参与是基础。法律风险防控工作涉及各个岗位，因此要通过开展法律风险警示教育、修订岗位说明书、完善考核管理办法、普及法律风险防控文化，实现法律风险防控责任与岗位职责的一体化，提升全员法律风险防控意识和防控能力，促使全体员工知道“风险”、不敢“冒险”、力求“保险”，避免过去事前防范不重视、事中控制不得力、事后补救很费力的现象再次发生，实现法律风险的全员参与、共同防控，实现从抽象到具体，从要求到行动的跨越。（三）
16、与质量管理体系的结合是途径。法律风险防控体系建设不是另起炉灶、单搞一套，成为业务孤岛，要秉行“从工作中来，还原到工作中去”，本着“立足防范、以防为主”原则，要前移风险防范关口，与企业基础工作融合嵌入，将法律风险防控渗透到生产经营管理全过程。可以以业务流程为主线，以岗位管控为落脚点，强化程序控制意识，注重法律服务保障，突出严格规范管理，充分发挥流程的硬约束和控制作用，提高各项工作的法治化水平。（四）法制宣传的普及是前提。要加强法治文化建设，营造学法氛围，提升用法的能力，强化守法的文化。通过法制宣传来提高行业干部职工的法律风险意识，提高对法律风险防控重要性和紧迫性的认识，积极参与法律风险防控。与此同时，法律风险防控工作的开展，也必将推动学法、
