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1、IATF16949 认证 最基本的要求 必须提交的审核证据 一阶段审核 v顾客资料 包括汽车顾客清单 汽车顾客特 殊要求清单 与顾客签订的合同 协议等以及 合同或协议的评审 连续12个月的订单 v体系策划 过程控制清单 过程矩阵图 过 程关系图 风险控制方案 程序文件清单 手册 记录清单 v内部审核 包括体系审核 所有涉及到汽车 产品制造的过程审核 所有汽车产品的产品 审核 如年度计划 审核计划 审核报告等 v管理评审 评审计划 评审报告等 v过程绩效指标 连续12个月的绩效指标统计 及趋势 包括业务计划中规定内容 质量目 标 质量成本分析 过程指标 v与顾客有关的绩效 顾客抱怨 投诉 退货处
2、理 资料 汇总表 登记表 8D报告 PPM指标 及趋势 超额运费等 顾客满意度评价 v与供方有关的绩效 供方的PPM指标及趋 势 超额运费等 v汽车产品标准 顾客图纸 APQP资料 对 产品的顾客确认记录 第三方检测报告等 一阶段审核 v管理层 公司内外部环境因素分析 SWOT分析 竞争对 手 行业标杆等 宏观因素分析 政治 经 济 文化等 微观分析 行业 产品结构 定 位 发展趋势等 企业风险分析 产品安全 生产安全 环保 财 务 设计 制造 供应 行业等 公司战略 未来3 5年的公司总体战略规划及目 标 战略展开 职能战略 及战略目标展开 二阶段审核 年度业务计划 经营计划制订及统计 按照
3、公司总体 战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部 门 建立公司各部门的KPI指标 按规定周期收集 和统计目标达成结果并进行趋势分析 提出改进措 施 需提交连续12个月的统计结果 业务计划包括 每个顾客及供应商的业绩监控 质量成本 质量目 标 经营性指标 管理性指标 过程指标等 管理评审 管理评审计划 各部门汇报资料汇总 管理评审会议签到 管理评审报告 持续改进计划 实施结果 二阶段审核 内部审核 体系审核 内部审核实施计划 审核实施记录 体系审核报告 不符合项报告 含原因分析 纠 正措施及验证 不符合项分布表 首 末次会议 签到表 过程审核 过程审核年度计划 过程审核实施计 划 审核实施
4、记录 过程审核报告 不符合项报 告 含原因分析 纠正措施及验证 不符合汇 总表 首 末次会议签到表 产品审核 产品审核年度计划 产品审核实施计 划 实施记录 含 全尺寸报告 各项功能和性 能实验报告 材料报告 产品审核报告 二阶段审核 v生产 生产计划 客户订单 销售计划 制造可行性评审 生产计划 生产指令 生产统计 包括产能分析 生产工艺管理 作业准备验证 首检 工艺参数监 控记录 如生产不负责则由质量负责 生产过程控制 交接班记录 生产动态记录 设备维 修 模具 工装维修 刀具 工具更换 产品更换 物 料更换等 现场管理 区域划分 生产区 合格区 来料放置 区 待检区 不合格区 发货区 通
5、道等 产品标 识 现场应保持干净整洁 二阶段审核 v设备 台帐 设备卡 年度保养计划 保养记录 日常 点检记录 维修记录 绩效指标统计 满足预测 性维修要求 新设备或大修后 设备验收记录 台账 设备履 历 设备标识 环境保护设备 安全防护设备 关键设 备的标识及状态标识 待修 停用 正常等 特种设备管理 清单 备案资料 年检记录 包 括 行车 叉车 电梯 压力容器 锅炉等 二阶段审核 v工装 新工装 开发计划 工装设计 图纸 标准等 采购订单 自制计划 验收单 检验记录等 台帐 日常管理 台帐 库存定期检查记录 维修记录 定期精度检查报告报 工装履历 废申请单 要填上处置记录 工装标识 编号
6、产权及状态标识 待修 停 用 正常 报废等 注 工装包括工具 专用检具 模具 夹具 刀具 含磨具 可重复利用的物流器具等 二阶段审核 v质量 新的原料或新零件 样品报告 公司的检验和试 验记录 生产试用报告等 供方提供的材料报 告 功能性能报告 可靠性试验报告及第三方的 检测报告等 常规采购的产品 报检单 进货检验记录 生产过程 工艺参数监控记录 如质量不负责则 由生产负责 产品检验报告书 过程质量记录 自检 首件检验 巡检 转序检 入库检 现 场控制图 定期Cpk分析报告等 成品检验记 录 检验记录单 报告书 标识 现场要有即 可 顾客来料检验记录 二阶段审核 退货或顾客抱怨 顾客投诉登记表
7、 汇总 8D报告 变 更通知单 文件更改通知单 相关文件修订 控制计划 FMEAs 工艺 检验规程等 该项由营销或质量提供 不合格控制 不合格处置单 如报废则有报废通知单 返 工有返工复检记录 不合格汇总表 定期的不合格优先减 免计划 纠正 预防措施验证记录 变更通知单 文件更改 通知单 相关文件修订 控制计划 FMEAs 工艺 检 验规程等 针对重大不合格项目 纠正 预防措施验证记录 变更通 知单 文件更改通知单 相关文件修订 控制计划 FMEAs 工艺 检验规程等 二阶段审核 监视和测量装置 台帐 校准 检定计划 校准 检 定记录 内外部的校准记录 偏离记录 校准履历 等 有效期标识 试用
8、前的校正记录 试验设备 的日常点检记录 定期巡查记录 该类装置包含产 品的检验和试验设备 仪器仪表 检具和监控过程参 数的仪器仪表 如压力表 温控器 电压表 电流 表 流量计 时间继电器 热电偶等 等 定期的 MSA分析报告 实验室 标准样品一览表 样品标识卡 实验室环 境条件监控记录 温湿度 清洁度等 试验样品登记 试验原始记录 试验报告 试验样 品处理记录等 二阶段审核 v技术 新品开发 每个系列产品至少一套完整的APQP 资料 关注产品标准 顾客要求 开发目标 产 品设计验证 评审 确认记录 阶段性验证报告等 所有汽车产品的PPAP资料 包括所有产品的图 纸 控制计划 工艺文件 过程验证
9、 工艺验证记录 PPK MSA 特殊过 程 产能 成本 合格率等 二阶段审核 设计更改 申请单 变更前的评审 变更方案 变 更记录 变更后的评审 技术通知单 文件更改通知 单 相关文件修订 图纸 标准 FMEAs 控制 计划 工艺 检验规程等 变更履历 技术文件管理 技术文件清单 文件归档记录 复 印分发记录 修订记录 修订后的收发记录 借阅 记录 外来文件清单 与产品有关的标准 文件 归档记录 复印分发记录 有效性检查及更新记录 借阅记录 二阶段审核 v营销 市场营销 市场分析 行业分析 市场定位 业 务分析 竞争对手与行业标杆分析 SOWT分 析 营销策略 营销规划等 顾客档案 顾客清单
10、顾客特殊要求清单 合同管理 包括销售合同 技术协议 质量协 议 图纸等 合同评审表 订单管理 顾客订单 销售计划 可制造性评审记 录 月度订单登记 发货计划 订单执行跟踪记 录 发货记录 销售业绩统计 二阶段审核 退货或顾客抱怨 顾客投诉登记表 汇总 8D报告 变更通知单 文件更改通知单 相关文件修订 控制计划 FMEAs 工艺 检验规程等 该项由 质量或营销提供 满意度管理 顾客满意度调查表 发给客户 顾客 满意度测评 内部评价 顾客满意度评价报告 顾客文件管理 顾客文件清单 顾客标准 图纸 合同 技术要求 相关协议等 文件归档记录 复印分发记录 更新记录 修订后的收发记录 借 阅记录 二阶
11、段审核 v采购 供应商资料 可接受供应商清单 供应商资料 基本信息调查表 营业执照复印件 机构代码证 复印件 体系证书复印件 含质量体系 环境体 系等 特殊行业生产许可证 运输证复印件 危 险废弃物处理资质等 供方评价 供方开发计划 资料收集 潜在供方 清单 评审计划 供应商评审记录 可接受供应 商清单 采购协议 新品开发协议 技术协议 质量协议 保密协议 价格协议 框架采购合 同 物流 包装协议 环保协议等 二阶段审核 样件管理 新品开发 技术文件签订和发放 各类协 议 图纸 标准等 OTS送样 样件认可 PPAP提 交 必要时 PPAP认可 必要时 量采 变更管理 更新后的文件 文件收发记
12、录 旧文件回 收 新文件发放 零件更改后送样送样 样件认可 PPAP提交 PPAP认可 量采切换 采购管理 物料需求计划 采购计划 采购订单 报检 单 进货检验记录 入库单 供应商业绩评定 不合格控制 不合格处置单 处置记录 退货 挑选等 供方整改 整改验证记录 供应商业绩考核 供方文件管理 与供方有关的文件清单 标准 图纸 合同 技术要求 相关协议等 文件归档记录 复印 分发记录 更新记录 修订后的收发记录 二阶段审核 v仓库 账卡物一致 标识清楚 堆放整齐 防护符合环 境要求 出入库记录齐全 先进先出方式明确 库房区域划分 布局 出货检查记录等 相关方财产管理 硬件 设备 工装 模具 检具
13、 物流器具 材料或零件等 相关方财产清单 到货通知 检查记录 产权标识 入库管理 出 货记录 消耗记录 周转记录 定期检查 保养 维护 或维修记录 损坏记录 如有 报告相关方的 记录 如有 具体管理按公司的设备 工装 模 具 检具 物流器具 材料或零件等的管理要求进 行 二阶段审核 v人力资源 培训 培训需求 各部门提出 公司战略 岗位 能力评价 新员工 转岗员工 安全 环保 新品 开发等 年度培训计划 月度培训计划 培训 记录 签到表 培训记录 培训效果评价 人力资源管理 员工名册 新员工试用考核 特 殊工种人员情况表 技能矩阵及能力评价 员工 绩效考核 顶岗计划 职业规划及晋升通道 合 理
14、化建议 自主改善 QC小组活动 满意度评价 员工满意度调查 员工满意度调查 汇总分析 改进措施及验证 二阶段审核 v文控 记录 受控文件清单 管理性清单 文件审批 分发 记录 修订记录 修订后的收发记录 借阅记录 记录清单 含规定的保存周期 分发记录 修 订记录 修订后的收发记录 说明 1 管理性文件包括手册 方针目标 年度经营计 划 程序文件 记录格式 管理制度 操作规 程 作业指导书等 2 操作规程及作业指导书不包括产品制造工艺类文 件 二阶段审核 v财务 成本核算 至少核算到各工序产品成本 收集生产过程的不合格品 废品数据 核算内部 损失 收集顾客退货数据和索赔数据 核算外部损失 形成质量成本分析报告 关注质量损失的趋势 二阶段审核
