2019年二季度案防及合规管理履职报告

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1、2019年二季度案防及合规管理履职报告2019年二季度*支行以合规经营为目标，以风险防控为重点，全力推进各项业务发展。现将二季度工作情况汇报如下：一、二季度案件防控及合规管理履职尽责活动开展情况一是县召开了2019年度第二季度案件防控工作会议、反洗钱领导小组会议、消费者权益保护会议，会议中对本次会议提交问题进行决议，行长对金融案防工作进行部署。重点对上级行下发关于XX年金融资金案件情况的通报进行全员学习，确保我行案件防控工作有效落实。二是持续开展金融案防警示教育工作方案，提高我行每位员工对案防工作的认识，使我行金融秩序稳定开展。三是为做好“巩固治乱象成果 促进合规建设”活动专门成立联合领导小组

2、，并制定活动实施方案，方案中对XX年深化市场乱象工作自查和监管监察发现的问题“回头看”情况进行自查；对2019年银行机构乱象治理自查情况进行排查；对内部控制充分性和有效性进行自查。排查中无发现重大问题和重大隐患。二、案件防控及合规管理重要项目工作情况2019年二季度以来按照市、县行开展的“全县金融案件警示教育”活动的安排布置开展了相关活动：一是我行以各部门、各支行为单位通过会议形式学习关于XX年金融资金案件情况的通报，全体员工要从思想和工作实际出发，对自身存在的问题进行查摆反思，并针对自身条线作出总结上报县行综合管理部。二是6月20日，县行对中层以上管理人员及重点岗位人员按市行统一组织，参观监

3、狱进行警示教育。我行管理人员以身作则，引导全行员工算好“事业账”、“家庭账”和“人生账”，由此提高员工自我约束、规范操作和抵制诱惑的能力。三是组织全行员工开展“全员讲合规”活动。县行分别以部门、支行为单位并结合自己岗位开展我们身边的合规故事演讲活动，其中我行*同志撰写的合规故事内容真实、故事深刻，并作为优秀故事上报市行。四是做好金融知识万里行活动的宣传。县行分别到城门、广场、走企业、进社区进行金融知识的普及。通过对群众、员工发放宣传页、摆放展板、悬挂宣传条幅等方式引导广大市民、企业员工了解防电信诈骗、非法集资、反洗钱等金融知识内容，增强了对广大群众、企业员工对金融知识的认识，提高我行的知名度。

4、网点利用LED屏，广告机、设置咨询台，张贴宣传海报，对外公布举报电话、信箱等手段进行持续宣传，对前来咨询的客户进行耐心详细的解答。通过此次活动有效的帮助金融消费者准确理解金融产品的风险，提高了消费者自我保护意识、公众识别和防范金融风险的能力，树立了我行切实履行服务社会之责任良好的形象，为金融业稳健发展起到促进作用。三、案件防控及合规管理工作取得的效果通过开展警示教育活动使我行广大干部员工防范案件意识明显提高。“合规从我做起、合规人人有责、合规创造价值”的理念已经深深植入我行员工的行动之中。我县邮储人更有信心做到2019年不发生重大风险事件及案件。四、目前存在的主要问题一是业务操作中，业务制度掌握有待进一步加强。二是风险排查自查活动开展后未将排查的业务情况进行详细描述。五、下一步工作措施一是进一步加强业务制度学习，认真落实上级部门各项活动开展，更好的提高自身及员工的合规操作意识，形成全员合规、全程合规的良好氛围；二是严格认真开展人员排查相关工作，确保及时掌握员工思想动态，并详细列出排查结果；三是牢固树立风险意识、责任意识和规矩意识、强化合规管理、提升合规履职能力。确保2019年无重大违规、无案件发生。第 4 页 共 4 页