《证券从业资格考试证券市场基础知识和证券交易知识点高度总结版!-》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试证券市场基础知识和证券交易知识点高度总结版!-（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、年月事件1602世界第一个股票交易所荷兰阿姆斯特丹。1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1773英国第一个证券交易所伦敦乔纳森（最初：政府债券，其后：公司债券、股票）1790美国第一个证券交易所费城1863纽约交易所1868海外和殖民地政府信托组织最早的基金机构：主要公司债1872中国第一家股份制企业轮船招商局1918中国人第一家自己创办的证交所北平1927美国摩根首创存托凭证（ADR）（2006我国69家发行73种存托凭证）（尚未有中国存托凭证）1934美国证券交易法确定公开原则1960商业银行开始发行金融债券1982中国国内机构首次在境外发行外币债券中国国际信托投资公
2、司 日本 私募（金融债券开端）1982中国境内第一家海外证券公司日本野村（2007年107家）1982美国首次推出价值线指数期货(股权类期货）1984中国正式进入国际债券市场中国银行 东京 200亿日元债1984中国工行上海信托投资公司代理发行公司股票1985中国工行、农行发行金融债券国内金融债券开端1986新中国证券交易市场建立19868月中国沈阳信托投资公司（企业债）和9月工行上海信托投资公司（股票）开办柜台交易1987中国第一家专业证券公司成立深圳特区证券公司1987中国政府首次在国外发行债券德国 3亿马克 公募1988.4中国国库券转让在全国61个城市推广，国债柜台交易正式启动1988
3、中国非金融机构开始发行金融债券1990.12.19上交所营业 1991.7.3深交所营业1991中国期货实质性发端郑州粮食批发市场1991中国国债发行方式：行政摊派（1991之后承购包销，1996招标发行）1991加拿大多伦多 指数参与份额（TIPs）最早的ETF1991中国证券业协会成立（自律性组织，社会团体）1992中国第一个标准化期货合约深圳有色金属交易所 特级铝1992中国资本市场开始统一监管国务院证券委和证监会成立1992中国上交所发行B股（2001年对境内居民开放），基金交易转让开展1993中国股票发行试点正式由上海、深圳推广至全国1993中国开始发行H股等（2008年底共159只
4、）1993中国主权外债正式起步财政部 日本 300亿日元债券1993中国投资银行获批境内发行外币金融债券首次1993美国标准普尔存托凭证现存最早ETF1993.12上交所开办国债为主的质押式回购交易（1994.10深交所）（2002年企业债、2007公司债）1994中国发行凭证式国债和记账式国债（可以上市流通） （2006年电子式储蓄国债-可以提前兑取）1995中国首个中外合资证券公司中国国际金融有限公司（中、美）1995中国证监会加入国际组织（1998年当选执委会委员）1995中国暂停国债期货试点，至今未恢复（1992年上海开办）1996中国政府 美国 杨基债券，在国际市场确定了我国主权信用
5、债券较高等级和地位1997中国金融体系确定分业经营1997中国金融机构发行特种金融债券，偿还回购交易债务1997中国全国银行间债券市场成立1998中国建立统一监管体制证券委撤销1998中国财政部向四大国有银行发行特别国债（2007年发行特别国债组建国家外汇投资公司）1998中国财政部向四大国有银行发行长期建设国债1998中国两只封闭式基金基金金泰（国泰）基金开元（南方）（到01年只有封闭式，02年后5年无新）1998.4.1中国上交所推行指定交易制度1998证券法股票发行由额度限制转为核准制1998.12中国证券法颁布（1999.7实施）确认资本市场是法律地位1999美国金融服务现代化法案标志
6、：金融业分业制度终结1999中国金融债券发行主体政策性银行1999中国银行间债券市场发行浮动利率债券（2007基准利率3个月Shibor)1999中国香港盈富基金（ETF）2000泛欧交易所（阿姆斯特丹、布鲁塞尔、巴黎）2001增发彩票公益金80%上交社保基金2001中国南玻B股转券、镇海炼油、庆铃汽车H股转券、华能国际N股转券可转债公司债2001中国第一只开放式基金诞生（开放式成为主要形式）2001中国证券登记结算有限责任公司成立标志全国集中统一结算2001.12中国加入世贸2002伦敦、葡萄牙并入泛欧2002中国证监会增设专司操纵市场和内幕交易查处的机构2002中国债券市场准入实行备案制
7、2002.5.1中国A股、B股、基金的佣金实行最高上限向下浮动制（不得高于证券交易金额的0.3%）2002.6开始运作商业银行记账式国债柜台市场2003中国人民银行发行3个月-3年不等的中央银行票据2003中国首家QFII瑞士银行（2008年76家）2003中国正式发行央票 2003.5.8实行退市风险警示制度2004中国关于推进资本市场改革开放和稳发展的若干意见（国九条）2004中国中信证券、海通证券、长城证券发行证券公司债券2004中国证券投资基金法法律确认基金的地位2004中国深交所南方积极配置证券投资基金上市（2007年底共25只LOF于深交所上市）2004中国设中小企业版（深交所）2
8、004中国证监会开始综合治理证券公司（3年），处置31家高风险公司。2008共108家券商2004上交所大宗交易系统将2004记账式国债用于买断回购交易，2005二期用于竞价交易系统的买断式交易2004中国实行上市保荐制2005中国平安保险获批用自有外汇资金（不超过10%）进行境外投资（2007年21家保险公司）2005中国广发、中信、海通、招商、国泰发行短期融资券2005中国人民银行批准国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场发行熊猫债券2005中国上交所上证50ETF（华夏基金管理公司）上市交易2005中国在全国银行间同业拆借中心开始进行债券远期交易2005中国建行、开发银行在银行间
9、市场发行第一期资产证券化产品2005中国内地第一只地产投资信托基金（广州越秀）在香港上市2005中证指数有限公司成立2005中国开始第三方存管制度2005中国证券法允许证券公司开展融资融券业务2005.1中国实施首次公开发行股票询价制度2005.4中国证监会启动股权分置改革200510月修订证券法第十届人大第十八次会议通过颁布，2006.1.1实施2006纳斯达克收购伦敦证券交易所2006纽交所泛欧证交所公司2006澳大利亚证券交易所、悉尼期货交易所合并2006CME集团有限公司芝加哥商业交易所、芝加哥期货交易所合并2006.8合格境外机构投资者境内证券投资管理办法从新发布2006中国商业银行
10、开展QDII（代客境外理财业务）（2007年底23家中外资银行QDII)2006中国首次明确个人可以从事的资本项目交易2006中国外汇管理局启动基金管理公司QDII试点（2008年21家公司，8只基金产品投资35国）2006中国兴业银行和民生银行发行混合资本债券2006中国发行分离交易可转换公司债券2006中国基金业开始国际化航程2006中国深交所易达深证100ETF发行（目前上、深共5只ETF）2006中国允许基金管理公司直接向QFII、境内保险公司提供投资咨询服务2006中国金融期货交易所成立（2006新加坡新华富时50全球首个中国A股指数期货）2006中国推出新的国债回购交易制度2006
11、中国全面修订的证券法公司法实施2006.11制定中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定2006.5.15上海证券交易所交易规则、深圳交易所交易规则颁布2006中国上交所、深交所采用新股发行现金申购制度2006证券公司可以经营证券的承销和保荐业务2006.1中国证监会批准中关村非上市股份有限公司进行代办股份转让系统2007中国证券化率过130%2007中国建立集中统一指挥的稽查体制2007中国68家境外证券经营机构获得外资股业务资格2007中国商业银行可以代课投资英国股票市场和公募基金2007中国外汇管理局批准天津滨海新区进行个人直接投资境外证券市场的试点2007中国开发银行在香港首发人民币债
12、券2007中国公司债券发行试点办法我国公司债券发行工作正式启动2007上交所制定上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法2007.7.25试行固定收益平台2007.12中国沪深总市值全球第3，首次公开发行的股票融资全球第12007.4中国允许证券公司为其全资拥有或控股的期货公司开展IB业务（介绍经济商-源于美国）2007.9中国主权财富基金的开端中国投资有限责任公司成立 2007.11.7证券交易委托代理协议（范本）修订2008中国与36国签39个监管合作备忘录2008中国银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法2008中国允许基金管理公司开展资产管理业务2008中国代办股份转让
13、系统挂牌股票共96只2008中国证券交易印花税只对出让方征收0.1%2008上交所不再区分国债和企业债、公司债回购，均折为标准券，深交所仍区分2008中国挂牌权证共17只2008.5中国上交所推出大宗交易系统专场业务2009中国上市商业银行可以参与债券回购交易2009中国拆借中心开办国债、政策性金融债的回购，参与者：商业银行、保险公司、财务公司、基金 2009.1.12中国深交所启用综合协议交易平台，取代大宗交易系统,简称“协议平台”2009.10.30创业板开市（深交所）2010.3.31上交所和深交所接受融资融券交易的申报2010.4.16股指期货上市1950 S中国发行人民胜利折实公债、
14、国家经济建设公债1981-1994中国面向个人发行无记名国库券（1997年退出市场）1982、1984中国出现企业债和金融债，二级市场初步形成19932002世界30多家证交所实现公司化改制1986年新中国证券交易市场建立9月上海开办了股票柜台买卖业务1988年4月1日指定交易制度推行1992年初B股在上海交易所上市1993年12月上交所开办国债为主要品种的质押式回购交易1994年10月深交所开办国债为主要品种的质押式回购交易1999年7月1日证券法正式实施，标志着维系证券交易市场运作的法律法规趋向完善2000年7月28日全国银行间债券市场债券回购主协议2002年3月25日国债交易率率先采用净价交易12月27日中国证券业协会发布了证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法12月上交所推出企业债券（非
