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1、上市公司业务办理指南第10号重大重组停牌及材料报送（2010年6月9日修订）为了进一步落实上市公司重大资产重组管理办法（以下简称重组办法）精神，规范上市公司重大资产重组的信息披露和相关业务办理流程，根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、重组办法、深圳证券交易所股票上市规则等有关规定，制定本业务办理指南。上市公司与交易对方筹划重大资产重组事项（以下简称重大重组事项）时，除做好保密工作外，应结合重大重组事项进展，密切关注媒体传闻、公司股票及其衍生品种（以下简称证券）的交易情况，及时申请公司证券停牌和报送材料。一、停牌及报送材料的原则1、上市公司必须保证筹划中的重大重组事项的真实性，属于重组
2、办法规范的事项，且具备可行性和可操作性，无重大法律政策障碍。上市公司不得随意以存在重大重组事项为由向本所申请停牌或故意虚构重大重组信息损害投资者权益。2、在上市公司证券交易时段，本所概不接受关于上市公司重大重组事项的停牌申请及材料报送。该类停牌申请业务只在交易日收市后15时30分至16时30分之间受理。3、在上市公司证券停牌前，本所不接受与该上市公司有关的任何与重大重组事项相关的业务咨询。 二、需及时申请公司证券停牌的情形1、上市公司与中介机构已制作好重大重组事项相关公告和文件，准备报送并披露。2、上市公司正筹划重大重组事项，在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券交易出现异
3、常波动的，上市公司应当立即将有关计划、方案或者相关事项的现状以及相关进展情况和风险因素等予以公告，并及时向本所主动申请办理公司证券停牌。 3、上市公司预计筹划中的重大重组事项难以保密的，应及时向本所主动申请办理公司证券停牌。三、停牌及材料报送具体办理方法1、上市公司在交易日15时30分至16时30分之间可以以存在重大重组事项为由向本所申请停牌。2、上市公司以重大重组为由向本所申请停牌的，应提交按附件1格式填写的停牌申请、按附件2格式起草的停牌公告和参照附件3格式起草的假设停牌期满不能提交重组方案的复牌公告。上市公司重大资产重组停牌申请表除“其他”栏可以视实际情况选择填写外，其他栏目均为必填栏目
4、。3、停牌申请提交时间必须填写至“分”。停牌申请必须经上市公司董事长亲笔签字。4、本所设立专门的纸面传真机（传真号0755-25918587）在交易日收市后15时30分至16时30分之间接收上市公司的有效停牌申请。该传真机只在上述时段方能接收上市公司停牌申请。上市公司通过其他方式、其他渠道提交的停牌申请不得早于通过前述专门用途传真机的提交时间。5、本所对接收到的上市公司重大重组事项停牌申请实行统一登记、集中管理。停牌申请经统一登记后才分发到监管人员。上市公司必须在确认监管人员收到停牌申请后才能开始与监管人员沟通重大重组相关的业务。6、上市公司必须在公司证券停牌后，方能向本所提交重组披露文件及相
5、关材料。7、上市公司拟实施无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项，停牌的同时应披露重大事项类型，并自停牌后5个交易日内携带相关材料向相关部门咨询论证。8、上市公司在按本所要求办理停牌申请事宜后五个交易日内，应向本所提交完整的内幕信息知情人及直系亲属名单和相关人员买卖上市公司证券的自查报告。相关人员范围按照附件4的要求确定。内幕信息知情人及其直系亲属名单除通过书面方式提交外，还应通过本所“上市公司业务专区”中“业务办理在线填报内幕信息知情人”填报。存在关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知第五条情形的，上市公司应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在
6、内幕交易行为，并向本所提交相关说明。9、本所设立专门的材料接收人员，对上市公司报送的与重大重组相关的材料实行统一登记、集中管理。10、上市公司待重组事项公告完全符合披露要求后，可通过本所业务系统提交，并入常规信息披露业务流程完成相应的披露工作。四、证券停牌后的工作1、上市公司申请停牌时间一般不得超过5个交易日。如确有必要，可以申请延期，每次延期停牌时间也不能超过5个交易日，但总停牌时间原则上不得超过30天（自然日，下同）；超过30天的，原则予以复牌，并承诺3个月内不得重启。每次延期仍需按本指南第三条“停牌及材料报送具体办理办法”的要求填写停牌申请，同时向本所提交符合披露要求的实质性进展公告，本
7、所将视情况同意或不同意延期申请。2、上市公司原则上应在停牌期满前五个交易日，向本所提交按重组办法要求制作的相关文件。公司披露文件经本所对其完整性进行形式审查后对外披露，同时恢复公司证券交易。3、上市公司申请停牌到期后未申请延期或虽申请延期但未获同意的，本所将对该公司证券复牌。同时，该公司应按统一的格式及内容发布提示公告（附件3），说明上市公司曾筹划重大重组事项，但重大重组事项尚存在障碍或不成熟，同时承诺至少三个月内不再筹划重大重组事项。五、重大重组停牌申请不受理及停牌后强制复牌的情形1、上市公司及相关方承诺不进行重大资产重组的期限未届满的，本所将不接受公司股票重组停牌的申请。2、出现下列情形的
8、，本所将对公司证券强制复牌：（1）公司证券停牌五个交易日后，公司未就继续停牌提出申请的； （2）公司证券停牌五个交易日内，重组事项未取得实质性进展的；（3）公司证券停牌30天后，未披露重组文件的；（4）公司证券停牌时间达到30天，公司未提出延期复牌的申请或申请未获同意的。 深圳证券交易所公司管理部 附件1：上市公司重大资产重组停牌申请表重要提示：公司及相关方承诺不进行重大资产重组的期限未届满的，本所不受理重组停牌申请公司简称证券代码重组涉及金额（万元）重组是否属于重组办法规范的范畴 是否涉及发行股份 是否需重组委审核上市公司是否处于被证监会立案稽查尚未结案状态独立财务顾问财务顾问联系人财务顾问
9、联系电话申请人名称申请人联系电话停牌申请提交时间 年 月 日 时 分申请内容申请事项本公司申请对下列证券停牌：证券1简称： ，证券1代码： ；证券2简称： ，证券2代码： ；证券3简称： ，证券3代码： ；开始停牌时间： ；预计复牌时间： 。重组方案简介停牌原因1、准备报送重组材料；2、媒体已有传言；3、证券交易出现异常波动；4、预计筹划中的重组事项难以保密；5、其他: 承诺1、本公司保证申请停牌的重组事项是真实的，且具备可行性和可操作性，无重大法律政策障碍。本公司经慎重决定，申请公司证券停牌。本公司不存在故意虚构重组信息及其他损害投资者权益的情形。2、自停牌之日起5个交易日内，本公司如果不能
10、针对筹划中的重组事项向深交所提交符合披露要求的实质性进展公告或重组事项相关公告的，深交所可对本公司证券强制复牌。同时，本公司将按要求发布提示公告。3、自停牌之日起5个交易日内，本公司将提交符合要求的内幕信息知情人及其直系亲属名单和相关人员买卖上市公司证券的自查报告。4、本公司承诺于 年 月 日前披露符合公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号上市公司重大资产重组申请文件要求的重组预案或重组报告书。本公司至少在此日期前五个交易日向深交所提交相关信息披露文件。逾期未牌事项，并在公司董事会公告重大资产重组预案后对公司股票予以复牌能披露的，公司证券自动复牌。公司自复牌之日起三个月内不再筹划重大资
11、产重组事项。预计重组进展安排重组各阶段时间安排、停复牌安排其他上市公司董事长签字上市公司董事会签章附件2：股份有限公司董事会关于重大资产重组停牌公告本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。一、停牌事由和工作安排本公司正在筹划重大资产重组事项，因有关事项尚存不确定性。为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司证券（品种、简称、代码）自年月日起开始停牌，自停牌之日起30天内，公司将按照
12、26号格式准则的要求披露重大资产重组信息；若公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露相关事项，公司证券将于年 月日恢复交易，公司承诺在证券恢复交易后3个月内不再筹划重大资产重组事项。二、停牌期间安排公司自停牌之日将按照相关规定，积极开展各项工作，履行必要的报批和审议程序，督促公司聘请的独立财务顾问、审计、评估等中介机构加快工作，公司预计将在停牌期满前五个交易日向交易所提交符合要求的披露文件。三、必要风险提示本公司筹划的重大资产重组事项，尚存较大不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。四、备查文件1.经公司董事长签字的停牌申请；2.有关资产重组的相关协议或证明文件；3.本所要求的其他文件。股份有限
13、公司董事会年 月 日附件3：XX股份公司关于中止筹划重大资产重组事项暨公司证券复牌公告本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。 本公司曾于XXXX年XX月XX日与对手方筹划重大资产重组事项，公司证券已于XXXX年XX月XX日开始停牌。一、曾筹划重大资产重组事项的介绍：。二、上市公司在停牌期间做的工作：详述。三、中止筹划的原因：重大资产重组事项尚存在障碍或不成熟或其他，详述。四、承诺：本公司至少三个月内不再筹划重大资产重组事项。五、证
14、券复牌安排：公司证券将于XXXX年XX月XX日开始复牌。特此公告 XX股份有限公司董事会XXXX年XX月XX日附件4： 内幕信息知情人及直系亲属名单上市公司申请重大资产重组停牌的，应当在停牌之日起5个交易日内，向我所提交内幕信息知情人及直系亲属名单和相关人员买卖上市公司证券的自查报告。内幕信息知情人及其直系亲属名单除通过书面方式提交外，还应通过本所“上市公司业务专区”中“业务办理在线填报内幕信息知情人”填报。具体填报范围包括但不限于：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、持有上市公司5%以上股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事、高级管理人员；3、由于所任上市公司职务可以获取公司本次重组相关信息的人员；4、本次重大资产重组的交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员，若交易对方为公司控股股东，则不需要提供本款人员名单；5、为本次重大资产重组方案提供服务以及
