（收益管理）华安理财1号稳定收益集合资产管理计划推介书

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1、华华安理安理财财 1 号号稳稳定收益定收益 集合集合资产资产管理管理计计划划 产产品推介品推介书书 二二 一一 年四月年四月 第 2 页 共 34 页 宣宣传语传语一 一 诚诚意奉献 精心呵意奉献 精心呵护护 宣宣传语传语二 二 华华安理安理财财 1 号号 专业专业新股申新股申购购 债债券投券投资资 第 3 页 共 34 页 目目 录录 第一章第一章 华安证券有限责任公司简介华安证券有限责任公司简介 4 4 一 公司概况 4 二 公司组织结构 5 三 网点分布 6 四 发展历程 6 五 业务资格 7 六 资产管理业务团队 8 第二章第二章 华安理财华安理财 1 1 号稳定收益集合资产管理计划号

2、稳定收益集合资产管理计划 9 9 一 计划概况 9 二 投资目标 9 三 投资组合比例 9 四 投资比较基准 9 五 投资主办 10 六 开放与封闭 10 七 费率结构 10 八 自有资金参与与补偿条款 11 九 投资策略 12 十 托管人简介 12 第三章第三章 华安理财华安理财 1 1 号投资建议号投资建议 1414 一 华安理财 1 号的目标客户群 14 二 投资运作安排 14 三 新股申购 仍将获得稳定的投资收益 14 四 债券投资 关注信用债 16 五 华安理财 1 号的模拟新股申购业绩 16 六 券商集合资产管理产品的优势 20 七 华安理财 1 号的特点 21 第四章第四章 华安

3、理财华安理财 1 1 号常见问答号常见问答 2323 第 4 页 共 34 页 一 华安理财 1 号概况 23 二 华安理财 1 号的投资 25 三 华安理财 1 号的参与与退出 26 四 华安理财 1 号的收益分配 30 五 华安理财 1 号的终止和展期 31 六 华安理财 1 号的信息披露 32 第 5 页 共 34 页 第一章第一章 华华安安证证券有限券有限责责任公司任公司简简介介 一 公司概况一 公司概况 华安证券有限责任公司是安徽省政府控股的大型省属企业 公司前身为成立 于 1991 年 1 月的安徽省证券公司 2000 年 10 月 公司经批准引入省内外 11 家国 有大中型企业和

4、上市公司作为股东 增资改制为华安证券有限责任公司 2000 年 12 月 公司经中国证监会核准为综合类证券公司 2006 年 11 月 公司实施增资重 组 注册资金增至 22 05 亿元 2009 年 公司注册资金进一步增至 24 05 亿元 公司具有较为全面的业务资格和良好的业务发展基础 主要业务立足安徽 辐 射全国 在安徽省及北京 上海 深圳 广州 南京 济南 武汉 长沙 西安 兰州 等中心城市设有 71 家证券营业网点 经纪业务多年保持区域领先优势 成本管理 能力位居行业前列 公司具有完善的法人结构 健全的内部控制制度 全面的风险控制机制和集中 管理体制 在证券公司 2009 年度分类评

5、级中被评为 A 类 A 级 公司稳步推进集团化发展战略 目前控股华富基金管理公司 华安期货有限责 任公司和华安新兴证券投资咨询公司 第 6 页 共 34 页 二 公司二 公司组织结组织结构构 第 7 页 共 34 页 三 网点分布三 网点分布 四 四 发发展展历历程程 1991 1 中国人民银行总行批准设立安徽省证券公司 1996 8 主承销第一支 B 股美菱 B 股 1997 11 担任 H 股安徽海螺财务顾问 全球配售 2000 10 马鞍山营业部被评为全国优秀营业部 2002 5 经中国证监会批准成为首批获得受托投资管理业务资格的券商之一 2004 4 作为主发起人的华富基金管理公司在上

6、海注册成立 2006 11 中国证监会批复同意公司增资扩股方案 注册资金增至 22 05 亿 2007 11 控股华安期货有限责任公司 50 的股权 2008 8 获得期货中间介绍业务 IB 资格 2008 10 获中国证监会账户规范工作先进单位称号 第 8 页 共 34 页 2008 12 客户服务中心上线运行 2008 12 集合资产管理与定向资产管理业务资格经安徽证监局确认 2009 4 主承销 09 滁州交通开发公司 池州城投公司企业债券 2009 7 2009 年度分类评级结果为 A 类 A 级 2009 12 公司实施增资扩股 注册资金增至 24 05 亿元 2010 2 首只集合

7、资产管理产品 华安理财 1 号稳定收益集合资产管理计 划获得中国证监会核准 五 五 业务资业务资格格 一 经纪业务 上海证券交易所 深圳证券交易所首批会员单位 拥有 A B 股交易席位 72 个 设有证券营业网点 71 家 提供规范 便捷和专业化的证券投资服务 二 固定收益业务 中国国债协会理事会成员 具有企业债券主承销资格 从事固定收益证券及相关衍生产品的承销 投资 产品研发与理财服务 三 投资银行业务 主要从事企业改制与上市辅导 证券发行承销与上市保荐 企业重组与收购兼 并 投资和融资咨询 财务顾问 投资银行创新业务研究等业务 主承销 IPO 股票 16 只 配股 7 只 增发 2 只 副

8、主承销和分销 70 多只 四 证券投资业务 从事股票 基金 国债和企业债券等上市证券及证监会认定的其他证券的自营 买卖业务 五 资产管理业务 首批获得从事受托投资管理业务资格的证券公司之一 具备开展集合资产管 理与定向资产管理业务资格 主要从事面向公众投资者的集合资产管理和面向高 第 9 页 共 34 页 端客户与机构客户的定向资产管理等业务 为客户提供全方位 专业化 个性化的 财富管理服务 满足客户资产保值 增值的需要 六 六 资产资产管理管理业务团队业务团队 资产管理部员工均来自于国内知名院校 80 以上具有硕士学位 并拥有丰富 的工作经验 部门负责人和主要投研人员均具有 8 年以上证券从

9、业经历 对中国证 券市场有着深刻的认识和成熟的投资理念 具有丰富行业背景和国内外多个市场 投资阅历的专业人员组成了一支专业 高效 尽责 充满朝气与创新精神的投研团 队 第 10 页 共 34 页 第二章第二章 华华安理安理财财 1 号号稳稳定收益集合定收益集合资产资产管理管理计计划划 一 一 计计划概况划概况 计划名称 华安理财 1 号稳定收益集合资产管理计划 简称华安理财 1 号 计划类型 限定性集合资产管理计划 计划管理人 华安证券有限责任公司 计划托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 计划推广机构 华安证券 上海浦东发展银行及其他分销银行 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 计划

10、募集规模 推广期规模上限为 40 亿份 存续期规模上限为 50 亿份 二 投二 投资资目目标标 在力争本金安全和确保流动性的前提下 实现资产的保值增值 三 投三 投资组资组合比例合比例 投资于债券等固定收益类金融产品的资产比例为 0 100 投资于股票 含新股 申购中签股票 等权益类金融产品的资产比例为 0 20 开放日现金类资产投资比 例合计不低于 10 本集合计划申购新股的金额不设上限 但不能超过本集合计划的现金总额 管 理人将根据单个新股的预测中签情况调整申购资金的数量 力求中签后的新股及 所持权益类资产合计不超过集合计划资产总值的 20 四 投四 投资资比比较较基准基准 同期一年期定期

11、存款利率 第 11 页 共 34 页 五 投五 投资资主主办办 胡学刚先生 出生于 1973 年 硕士学位 研究投资工作经历十年 历任华安证 券证券投资部行业研究员 投资经理 现任华安证券资产管理部高级投资经理 对 行业及上市公司研究具有丰富的经验 擅长行业及公司的基本面分析和投资组合 管理 投资风格稳健 姜涛先生 出生于 1977 年 硕士学位 研究投资工作经历九年 历任国泰君安 证券研究员 国盛证券资产管理部投资经理 太平洋人寿保险资产管理部投资经理 等职务 现任华安证券资产管理部高级投资经理 资产管理工作经验丰富 善于宏 观经济研究和固定收益产品配置 六 开放与封六 开放与封闭闭 集合计

12、划自成立之日起 3 个月为封闭期 封闭期满后的 5 个工作日为首次开 放期 首次开放期结束后 每个自然月的前 5 个工作日为开放期 遇节假日顺延 委托人在开放日的交易时间可以办理集合计划的参与 退出 七 七 费费率率结结构构 一 参与 退出费率 1 本集合计划参与费率如下 参与金参与金额额 M 推广期参与推广期参与费费率率存存续续期参与期参与费费率率 M 500万每笔1000元每笔1000元 300万 M 500万0 2 0 3 100万 M 300万0 4 0 5 M 100万0 6 0 8 第 12 页 共 34 页 2 本集合计划退出费率如下 持有期 持有期 P 退出退出费费率率 P 一

13、年0 5 一年 P 两年0 2 P 两年0 二 管理费 按集合计划资产净值的 0 60 年费率计提管理费 三 托管费 按集合计划资产净值的 0 18 年费率计提托管费 四 业绩报酬 年化收益率大于业绩提取基准时 管理人提取超出部分的 15 作为业绩报酬 业绩提取基准为中国人民银行五年期定期存款利率和 5 之间高者 即中国人民银 行五年期定期存款利率低于或等于 5 时 本计划业绩报酬计提基准为 5 中国人 民银行五年期存款利率高于 5 时 本计划业绩报酬计提基准为中国人民银行五年 期存款利率 八 自有八 自有资资金参与与金参与与补偿补偿条款条款 一 自有资金参与 管理人在本集合计划推广期内将根据

14、计划参与总份额 足额认购 5 的份额 最多不超过 5000 万元 并承诺在存续期内不得撤回 现金分红部分除外 二 补偿条款 委托人在推广期认购且持有满 5 年到期的份额 若到期日单位累计净值低于 计划单位面值 管理人将以自有资金参与本集合计划而持有的份额资产为限 对单 位累计净值低于单位面值的差额进行补偿 直至差额全部弥补或管理人持有的本 计划份额补偿完毕为止 第 13 页 共 34 页 九九 投 投资资策略策略 一 一 资产资产配置策略配置策略 管理人通过将计划资产主要配置于国债 金融债 公司债等固定收益类金融产 品 将组合整体投资风险控制在较低水平 在严格控制风险的前提下 积极参与新 股申

15、购等权益类金融产品 提升组合收益水平 二 固定收益 二 固定收益类资产类资产投投资资策略策略 本集合计划将运用多种积极管理增值策略 重点投资于债券等固定收益类金 融产品 在严格控制信用风险的前提下 追求较高的稳健收益 其投资策略主要包 括 1 持有到期策略 2 利率预期策略 3 收益率曲线策略 4 类属替换策略 5 个券优选策略 6 公司债券投资策略 7 含权债券投资策略 8 债券型基金投资策略 三 三 权权益益类资产类资产投投资资策略策略 本计划将积极参与新股申购 获取新股申购收益 在适当市场条件下 将部分 资产投资于业绩优良 成长性强 流动性好 具有分红预期的股票及股票型基金 十 托管人十

16、 托管人简简介介 上海浦东发展银行是经中国人民银行批准设立 总部设在上海的全国性股份 制商业银行 于 1999 年 11 月 10 日在上海证券交易所正式挂牌上市 股票交易代 第 14 页 共 34 页 码 600000 这是中国银行业改革的一项重大举措 浦发银行在上海 杭州 宁波 南京 北京 温州 苏州 重庆 广州 深圳 昆 明 芜湖 天津 郑州 大连 济南 成都 西安 沈阳 武汉 青岛 太原 长沙 哈 尔滨 南昌 南宁 长春 乌鲁木齐 合肥 呼和浩特等地设立了 33 家分行 共 546 个分支机构 并在香港设立了代表处 良好的业绩和诚信经营的声誉使本行已成为 中国证券市场中一家备受关注和尊敬的上市公司 建行以来 秉承 笃守诚信 创造卓越 的经营理念 上海浦东发展银行积极探 索和推进金融改革与创新 为把上海尽早建成国际经济 金融 贸易中心之一服务 促进和支持中国国民经济发展和社会进步 业务发展迅速 资产规模持续扩大 经 营实力不断增强 在海内外已具备一定的影响 资产托管业务作为上海浦东发展银行从为客户提供单一金融服务向全面综合 金融服务转型中的重要品种和战略性调整的突破口 着力在托管