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1、谢祥我的公司我做主版权所有，欢迎剽窃体系审核应知应会谢祥我的公司我做主一、四个基本问题二、体系简介三、如何应审四、准备材料清单体系审核应知应会目录谢祥我的公司我做主谁谁审审审审谁谁审什么审什么怎么审怎么审一、四个基本问题内审员内审员外审员外审员组织主管组织主管体系专员体系专员组织运行组织运行文件资料文件资料询问交流询问交流查看资料查看资料查看现场查看现场谢祥我的公司我做主第三方认证主管部门：国家认证认可监督管理委员会（CNCA)认可机构：中国合格评定国家认可委员会（CNAS)认证机构：CQC/兴原/方圆/船级社/华夏/天津华诚n受专业机构培训考核合格n熟悉组织运转流程及职责权限n内部管理评审n
2、查漏，监督，提出整改方案n交流/合作/明断/应变等能力n一般34人，由审核组长带队n受专业机构培训考核合格n熟悉审核标准知识n统考、注册、实习、转正n对申请认证的组织进行审核n审查，开观察项与不符合项n一般一人审核，13人陪同谁审外审员（国家注册审核员）内审员（公司内部审核员）外审内审主管部门管理部：职业健康管理体系品保部：质量环境管理体系保全部：能源管理体系谢祥我的公司我做主组织领导体系专员公司管代、事务代表部门领导、组织最高行政官熟悉部门业务与职责流程掌控部门业务运作确保审核顺利完成职能部门及工作人员部门体系运行管理担当熟悉体系运行实况清楚并能提供各类素材审核全程陪同并解答审谁体系专员职责
3、u编制体系内审计划并实施（公司）u维护管理体系并编订文件记录u确保体系有效运作并形成报告u协助审核员进行现场审核评价u整改验证不符合项及观察项内审员职责u协助实施体系内审u监督体系运行情况u编制审核检查表u记录审核结果通报体系专员u验证各项整改效果谢祥我的公司我做主组织运行l 是否按组织职能运行l 是否符合体系标准规定l 是否符合相关法律法规l 是否符合公司规章制度审什么文件资料l 组织职能相关文件l 体系相关受控文件l 法律法规识别与合规性评价l 环境因素/危险源识别与评价l 目标、指标与控制方案l 工作计划与工作实际记录台账l 培训计划与培训实际记录及台账l 内外部信息交流台账l 应急预案
4、及应急演练报告l 纠正措施及整改报告l 体系运行相关记录台账谢祥我的公司我做主查看现场现场运行：是否合法合标合规现场记录：运行记录是否和历史记录相符查看细节：局部是否有不符合现象查看资料文件资料：文件、记录及各类台账查看方式：依表依次随机抽查查看数目：每类记录台账35份询问交流部门领导：组织构架及职能组织运行基本情况介绍体系担当：体系运行实际工作现场随机解答疑问怎么审谢祥我的公司我做主版权所有，欢迎剽窃二、体系简介质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系能源管理体系 标准，为在一定的范围内获得最佳秩序,对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性文件。该文件经协商一致制定并经一个公
5、认机构的批准。 标准和有关领域的通用术语 第一部分 基本术语GB3935.1-1996ISO:国 际 标 准 化 组 织INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION1947年2月23日成立前身是国家标准化协会国际联合会和联合国 标准协调委员会全球性的非政府组织包括162个成员国中国代表机构是国家技术监督局(CSBTS）QMSEMSOHSASEnMS谢祥我的公司我做主版权所有，欢迎剽窃质量管理体系：ISO9000族QMS：QuailtyManagementSystem）lISO9000 质量管理体系基础和术语lISO9001 质量管理体系要求lIS
6、O9004 质量管理体系业绩改进指南lISO19011质量和（或）环境管理审核指南核心标准2008l需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；l通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。目的美国军方标准(MIL-9858)北大西洋公约组织(AQAP)英国标准协会(BS-5750)质量管理体系运行模式过程管理示意图ISO 9001-1987 等效等效GB/T19001-1988 IDTIDT GB/T19001-1992ISO 9001-1994 IDTIDT GB/T19001-1994ISO 9001ISO 9001
7、-2000 IDT-2000 IDT GB/T19001-2000ISO 9001ISO 9001-2008 IDT-2008 IDT GB/T19001-2008ISO 9001ISO 9001-2015 -2015 草案草案 GB/T19001-2015谢祥我的公司我做主版权所有，欢迎剽窃lISO 14001环境管理体系规范及使用指南lISO 14004环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南lISO 19011质量和（或）环境管理审核指南核心标准2004l维护自然生态环境l符合法律、法规及标准的要求l制程减废，资源回收l节能降耗，有效利用能资源l污染防治，持续改善l定期审核环境系统的适切
8、性目的世界环境与发展委员会(1972)英国标准协会(BS-5750)BS7750-1992第一版环境管理体系运行模式环境管理示意图环境管理体系：ISO14000族EMS：Environment ManagementSystemISO 14001-1996 IDTIDT GB/T24001-1996ISO 14001-2004 IDTIDT GB/T24001-2004ISO 14001-2008 IDTIDT GB/T24001-2008欧共体生态管理和审核规则EMAS1993BS7750-1994第二版谢祥我的公司我做主版权所有，欢迎剽窃l OHSAS18001职业安全卫生管理体系规范lOH
9、SAS18002职业安全卫生管理体系实施指南核心标准2007l提升企业形象、增强公司凝聚力l减少职业安全卫生风险,达到企业永续经营l完善内部管理l避免职业安全卫生问题造成的直接/间接损失l善尽企业的国际/社会责任目的英国BS8800职安管理体系指南1996美国工业卫生协会职安管理体系1996澳大利亚/新西兰原则、体系和支持技术通用指南1997日本工业安全卫生协会（JISHA）职安体系导则1997挪威船级社（DNV）职安体系认证标准1997职安管理体系运行模式职安管理示意图OHSAS 18001-1999 IDTIDT GB/T28001-2001OHSAS 18001-2007 IDTIDT
10、GB/T28001-2011OHSAS 18000族ISO 45000族-2015英国标准协会(BSI)/挪威船级社(DNV)13组织 OHSAS 1999职业健康安全管理体系：OHSAS18000族OHSAS：Occupational Health and Safety Assessment Series谢祥我的公司我做主版权所有，欢迎剽窃l ISO 50001-2011能源管理体系要求核心标准2011l促进法律法规/政策/标准等实施l将节能工作落到实处l降低能源消耗，完成节能目标l监测和提升能源效率l建立和完善能源管理体系结构目的美国能源管理体系 (MSE2000:2008)英国标准协会B
11、SI（EN BS16001-2009）丹麦DS2403E；爱尔兰I.S.393-2005能源管理体系运行模式能源管理示意图GB/T 23331-2009(20090311-20091101)GB/T 23331-2012(20121231-20131001)ISO 50001 -2011 IDTIDT GB/T 23331-20122008年4月，ISO项目委员会ISO/PC 242负责起草“能源管理体系”国际标准能源管理体系：ISO50000族EnMS：Energy Management System谢祥我的公司我做主 审核之于考试，应审之于应试存在诸多相似之处 看清审核的本质，以正确心态面
12、对 部门所有员工的要求 部门领导、主管、文管及关键工序人员的要求审试之别审试之别 应审前准备工作 应审时应注意事项明确分工明确分工 清楚应审原则、态度端正 熟悉应审技巧，了解常见问题应审准备应审准备应审技巧应审技巧三、如何应审谢祥我的公司我做主VSVS审核与审核与应审应审考试与考试与应试应试审试之别审 核：一段时间内对组织运行成 果的检验审核对象：组织审核分类：内审、外审审核目的：检验组织运行效率 认识/纠正不符，提高效率 取得证书（外审）审核内容：文件记录+现场操作考 试：一段时间内对学生学习成 果的检验考试对象：学生考试分类：训练/模考等、统考考试目的：检验学生知识水平 了解/弥补不足，提
13、高成绩 取得证书（统考）考试内容：理论知识+实践知识应 审：以现有的状态迎接审核正确心态：检验有利，可以提高错误心态：只为证书，过了就行正确做法：真实面对错误做法：为达目的，不择手段管 霸：只要做得好，随时迎审应 试：以现有的知识迎接考试正确心态：考试有利，可以提高错误心态：只为证书，过了就行正确做法：真实面对错误做法：为达目的，不择手段学 霸：只要学得好，随时备考谢祥我的公司我做主u知道应做什么u知道如何做事u知道做事依据u记录证实工作u遵循PDCA循环u懂得输入和输出全员必备Allu了解管理方针和目标u熟悉部门职权和业务u熟悉对外工作接口u熟悉部门工作安排u熟悉部门体系现况领导职责Mana
14、geru熟悉本岗岗位职责u熟悉部门管理目标u熟悉体系相关文件u熟悉相关工作记录u完善工作规范程序u做好计划及实施u做好培训及记录u熟悉工作接口u熟悉体系基本知识主管职责Directoru熟悉文件管理程序u熟悉文件修改程序u熟悉所管文件范围u做好部门文件归档u做好文件管理记录u整理受控文件清单u随时拿出所需文件文管职责Secretarial关键工序KeyWorkeru熟悉本岗岗位职责u熟悉规范、程序u熟悉工具、设备u熟悉工作方法u经过培训，持证上岗应对审核所具备的的基本分工要求明确分工谢祥我的公司我做主版权所有，欢迎剽窃应审准备注意形象文件准备接待准备以端正进取的心态迎接审核 简介准备，入门设欢
15、迎词 自查自改，部门突击改善 整理整顿，环境卫生清洁 注重着装，体现精神面貌 谦虚认真，注意工作作风 掌控细节，全方迎合标准 对照文件，熟悉工作职责 清除废止，确保文件有效 识别文件，确保体系相关 整理文件，确保完整有序 完善记录，确保及时更新 查看现场，确保记录正常 外部审核，专设陪审（公司） 轻松自如，主动迎接 领导主管，全程陪同 每一项目，专人主答 有礼有节，不卑不亢 现场操作，确保熟练谢祥我的公司我做主版权所有，欢迎剽窃应审技巧应答技巧 只说自己的事 只说懂的事 只说该说的事 用证据说明问题 听懂问题，谨慎回答（20%听，未听懂可询问，80%答） 自信而又不失谦虚，多解释，不争论 误解
16、时把解释权让给更明白的人（上司）应答原则 以文件为基础，以记录为依据 以实际情况来证明 围绕问题，不扯不绕 不要藐视/欺瞒审核员态度端正 自信，相信所做是正确的 谦虚，承认个别问题存在 不推卸责任 不怕出现不合格，尽可能减少不合格 尽快纠正不合格，尽量当场当即纠正3常见问题 首问部门的职责（注：此时已经正式开始，会以各种方式探路） 很少用“是否”，通常开放式提问：如请问当产生不良品时您如何处理？请问您何时填写顾客投诉处理单？请问您如何开展管理评审？即遵循5W1H（Who/When/Where/Why/What/How）,方便搜集证据。审核员不会做任何评价。 找资料时，审核员要什么找什么，不要和
17、盘托出，这样一方面会让审核员觉得不耐烦，另一方面会暴露发现更多问题。正确方法是要什么拿什么，先递给陪同人员看，陪同人员发现问题应要求找另外一份给审核员看。当时如找不到应把审核员的注意力引到其它有准备的方面，但要积极寻找相关资料，在审核员结束审核之前应将资料交给审核员；42避免避己说人，诋毁他人不懂装懂，谋求帮助口无遮拦，东拉西扯不符事实，无证乱说争论无礼，推卸责任1谢祥我的公司我做主四、准备材料清单质量管理体系材料清单环境管理体系材料清单职业健康安全管理体系材料清单能源管理体系材料清单谢祥我的公司我做主材料清单质量管理体系材料清单n质量（Q）看现场-质量检查过程-检查作业标准-合格判定-不良处
18、理-相关方管理-客户满意n管理（M）询问操作人员-人-组织-分工-培训、专业n体系（S）查资料-文件-标准-要求、法规-方案1.核心内容1Q5.5.1职责和权限2Q5.4.1质量目标/指标及其完成情况3Q4.2.3文件控制4Q4.2.4记录控制5Q6.2.2能力、培训和意识控制6Q7.5.1实施产品放行、交付和交付后活动（主要是现场检查）7Q5.5.3内部沟通和信息交流情况8Q8.5.1持续改进的情况9Q8.5.2纠正措施实施情况10 Q8.5.3预防措施实施情况谢祥我的公司我做主材料清单环境管理体系材料清单n环境（E）看现场-空气污染-水污染-固体废弃物-噪声、振动-光污染-辐射n管理（M）
19、询问操作人员-人-组织-分工-培训、专业n体系（S）查资料-文件-标准-要求、法规-方案-核心内容4.1总要求4.2环境方针4.3策划4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.3目标、指标和方案4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合，纠正和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审谢祥我的公司我做主材料清单职业健康安全管理体系材料清单n职业健康安全看现场-职业安全-消防管理-
20、生产设备管理-劳防用品管理-机动车管理-办公条件管理-保健管理n管理询问操作人员-人-组织-分工-培训、专业n体系查资料-文件-标准-要求、法规-方案核心内容1 4.4.1结构、职责2 4.3.1危险源辨识与评价3 4.3.2法规和其他要求4 4.3.3安全管理目标、指标和方案5 4.4.2安全教育培训6 4.4.3信息交流沟通7 4.4.5受控文件清单8 4.4.6运行控制9 4.4.7应急管理10 4.5.1绩效监视与测量11 4.5.3事件、不符合、纠正措施和预防措施12 4.5.4记录管理谢祥我的公司我做主材料清单能源体系材料清单n能源看现场-n管理询问操作人员-人-组织-分工-培训、专业n体系查资料-文件-标准-要求、法规-方案核心内容该体系外审应审尚未开始谢祥我的公司我做主补充教材：管理体系与5S、6S、7S的关系质量环境管理体系职业健康安全管理体系能源管理体系5S整理 SEIRI整顿 SEITON清扫 SEISO清洁 SEIKETSU素养 SHITSUKE6S整理 SEIRI整顿 SEITON清扫 SEISO清洁 SEIKETSU素养 SHITSUKE安全 SAFETY7S整理 SEIRI整顿 SEITON清扫 SEISO清洁 SEIKETSU素养 SHITSUKE安全 SAFETY节约 SAVE安全SAFETY节约SAVE
