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1、马 克 思 主 义 基 本 原 理 概 论 第五章第五章 资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程 第五章第五章 资本主资本主 义发展义发展 的历史的历史 进程进程 第一节第一节 从自由竞争资本主从自由竞争资本主 义到垄断资本主义义到垄断资本主义 第二节第二节 当代资本主义的当代资本主义的 新变化新变化 第三节第三节 资本主义的历史资本主义的历史 地位和发展趋势地位和发展趋势 一一 资本主义由自由竞争到垄断资本主义由自由竞争到垄断 第一节第一节 由自由竞争资本主由自由竞争资本主 义到垄断资本主义义到垄断资本主义 二二 垄断资本主义的发展垄断资本主义的发展 自由竞争阶段的资本主义自由竞争阶段
2、的资本主义 （一）（一） 金融资本和金融寡头金融资本和金融寡头 （二）（二） 垄断地位与垄断价格垄断地位与垄断价格 （三）（三） 一、资本主义从自由竞争到垄断一、资本主义从自由竞争到垄断 资本主义生产方式起资本主义生产方式起 始于始于1616世纪，最终确立是世纪，最终确立是 在在1818世纪中期至世纪中期至1919世纪中世纪中 后期。在这一时期后期。在这一时期, ,资本资本 主义所有制的具体形式主主义所有制的具体形式主 要是，资本家独自经营的要是，资本家独自经营的 个体资本和企业成为这一个体资本和企业成为这一 时期资本主义商品经济中时期资本主义商品经济中 自由竞争充分展开的经济自由竞争充分展开
3、的经济 基础。基础。 （一）生产集中与（一）生产集中与垄断垄断的形成的形成 1. 1.自由竞争阶段的资本主义自由竞争阶段的资本主义 第一次工业革命时期：第一次工业革命时期： 生产瓦特蒸汽机的工厂生产瓦特蒸汽机的工厂 资本集中资本集中 是指把许多是指把许多 已存在的规模较小的已存在的规模较小的 资本合并成一个较大的资本合并成一个较大的 资本。资本。 方方 式式 吞并吞并 联合联合 2.2.生产集中的客观条件生产集中的客观条件 q 自由竞争引起生产和资本集中自由竞争引起生产和资本集中 第二次工业革命：第二次工业革命： 18721872年日本横滨的火车机车年日本横滨的火车机车 1919世纪世纪707
4、0年代后年代后 出现的第二次科技出现的第二次科技 革命，提供了生产革命，提供了生产 集中的物质基础；集中的物质基础； 经济危机的频繁爆发，经济危机的频繁爆发， 也加速了生产和资本的集中；也加速了生产和资本的集中； 1919世纪后半叶股份公司的世纪后半叶股份公司的 广泛发展也加速了生产和资本的集中。广泛发展也加速了生产和资本的集中。 “ “假如必须等待积累去使某些假如必须等待积累去使某些 单个资本增长到能够修建铁路的单个资本增长到能够修建铁路的 程度，那末恐怕直到今天世界上程度，那末恐怕直到今天世界上 还没有铁路。但是，集中通过股还没有铁路。但是，集中通过股 份公司转瞬之间就把这件事完成份公司转
5、瞬之间就把这件事完成 了。了。” ” q 生产和生产和 资本的集资本的集 中使垄断中使垄断 的形成产的形成产 生可能；生可能； q 生产生产 的高度集的高度集 中导致了中导致了 垄断的趋垄断的趋 势；势； q 生产生产 集中后，集中后， 使垄断产使垄断产 生具备了生具备了 必要性。必要性。 3. 3.生产集中发展到一定程度必然形成垄断生产集中发展到一定程度必然形成垄断 垄断 指在少数资本主义大企业，为了获得高 额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商 品的生产、销售和价格进行操纵和控制。 背景材料背景材料 托拉斯王国托拉斯王国美国的垄断资本主义美国的垄断资本主义 资本主义垄断条件下的资本
6、主义垄断条件下的 竞争具有哪些特点竞争具有哪些特点 2.金融寡头在经济领域中进行统治金融寡头在经济领域中进行统治 的主要手段是的主要手段是“ “参与制参与制” ”。 1.金融资本是银行 垄断资本和工业垄断资本 相互渗透和融合生长而 形成的一种新型垄断资本。 （二）（二）金融资本与金融寡头金融资本与金融寡头 工业垄断资本工业垄断资本 银行垄断资本银行垄断资本 参与制参与制 是垄断资本家利用掌握股票是垄断资本家利用掌握股票 控制额的办法对企业实行控制的一种制度。控制额的办法对企业实行控制的一种制度。 母公司 子公司子公司 子公司 孙公司孙公司 孙公司孙公司 孙公司孙公司 孙公司孙公司 孙公司孙公司
7、 孙公司孙公司 孙公司孙公司 孙公司孙公司 孙公司孙公司 3.金融寡头 对国家机器的渗透与控制主要 是通过人事参与、和“个人联合”来实现 格鲁吉亚政府总理 日瓦尼亚2004年6月宣 布，俄罗斯“联合机器 制造公司”创始人、俄 罗斯七大金融寡头之一 的卡哈.贝恩杜吉特兹 被任命为任命为格鲁吉 亚经济部部长。 垄断资本家控制下的垄断资本家控制下的 美国参议院（漫画）美国参议院（漫画） 垄断价格成本价格垄断价格成本价格 平均利润平均利润 垄断利润垄断利润 垄断目的垄断目的获取垄断利润获取垄断利润 （三）垄断地位与垄断价格（三）垄断地位与垄断价格 垄断利润垄断垄断 企业的资本所有者企业的资本所有者 凭
8、借其在生产和流凭借其在生产和流 通中的垄断地位获通中的垄断地位获 得的超过平均利润得的超过平均利润 的那一部分利润。的那一部分利润。 垄断价格垄断组垄断组 织为了从产品的销售织为了从产品的销售 中获得高额利润，凭中获得高额利润，凭 借其在生产和销售中借其在生产和销售中 的垄断地位所制订的的垄断地位所制订的 一种价格。一种价格。 高度集中的部门高度集中的部门 和大企业的高额和大企业的高额 利润从何而来利润从何而来 国家垄断资本主义的形成和作用国家垄断资本主义的形成和作用 （一）（一） 垄断资本在世界范围的扩张垄断资本在世界范围的扩张 （二）（二） 垄断资本主义的实质垄断资本主义的实质 （三）（三
9、） 二、垄断资本主义的发展二、垄断资本主义的发展 股 份 资 本 国 家 垄 断 资 本 一 般 垄 断 资 本 单 个 资 本 ( (一一) )国家垄断资本主义的形成与作用国家垄断资本主义的形成与作用 1. 1.战后国家垄断资本主义发展的过程战后国家垄断资本主义发展的过程 (1)(1)第一次世界大战爆发第一次世界大战爆发 前的前的19141914年，是国家垄年，是国家垄 断资本主义产生和开始断资本主义产生和开始 形成的时期。形成的时期。 （2 2）第一次世界大战至第一次世界大战至 第二次世界大战结束初第二次世界大战结束初 期，是国家垄断资本主期，是国家垄断资本主 义进一步发展时期。义进一步发
10、展时期。 股市崩溃时的华尔股市崩溃时的华尔 街街 华尔街纽约证券交华尔街纽约证券交 易所前拥挤的人群易所前拥挤的人群 失业的人群失业的人群, ,职业职业 介绍所前的长队介绍所前的长队 罗斯福新政罗斯福新政( (视频视频) ) (3)(3)从上世纪从上世纪5050年代开始直到现在，年代开始直到现在， 国家垄断资本主义作为一种新的垄断资本国家垄断资本主义作为一种新的垄断资本 主义生产关系体系最终得以形成。主义生产关系体系最终得以形成。 国家垄断资本主义国家垄断资本主义: : 是垄断资本同资本是垄断资本同资本 主义国家政权融合主义国家政权融合 在一起的垄断资本在一起的垄断资本 主义。主义。 国家垄断
11、国家垄断 资本主义资本主义 在战后为在战后为 什么会广什么会广 泛、高度泛、高度 的发展的发展 内容内容 形式形式 国国 有有 企企 业业 国家掌握和国家掌握和 运用的资本运用的资本 国国 有有 企企 业业 2.2.国家垄断资本主义的主要形式国家垄断资本主义的主要形式 （1 1）国家所有并直接经营的企业）国家所有并直接经营的企业 银行和其他 金融机构 科研部门、新兴工科研部门、新兴工 业部门和国防部门业部门和国防部门 传统工业部门的技 术改造和落后地区的 经济开发 基础工业和基础 设施部门 国有企业是通过实行国有化和国有企业是通过实行国有化和 国家直接投资建立起来的国家直接投资建立起来的 国有
12、企业存在的领域 国家国家 资本资本 私人私人 资本资本 + 国私国私 共有共有 企业企业 股份股份 公司公司 国家控国家控 股企业股企业 国家参国家参 股企业股企业 （2）国家和私人共有的垄断资本 （3 3）国家通过多种形式参与）国家通过多种形式参与 私人垄断资本的再生产过程私人垄断资本的再生产过程 国家国家 Text in here 采购采购 资助资助 创造创造 条件条件 凯恩斯的国家干预理论凯恩斯的国家干预理论( (视频视频) ) （4 4）宏观调节和微观规则）宏观调节和微观规则 国家调国家调 节经济节经济 的政策的政策 手手 段段 财 政 政 策 货货 币币 政政 策策 财财 政政 政政
13、 策策 财财 政政 政政 策策 财财 政政 政政 策策 是政府根据对经济形势的判断，增加和是政府根据对经济形势的判断，增加和 减少政府支出和税收，以调节经济的政策。减少政府支出和税收，以调节经济的政策。 财政收入政策财政收入政策 财政支出政策财政支出政策 财财 政政 政政 策策 紧缩性财政政策紧缩性财政政策 扩张性财政政策扩张性财政政策 国家调国家调 节经济节经济 的政策的政策 手手 段段 财财 政政 政政 策策 货 币 政 策货货 币币 政政 策策 美国联邦储备委员会 是政府根据确定的宏观目标，通过中是政府根据确定的宏观目标，通过中 央银行对货币供给的管理，调节利率和央银行对货币供给的管理，
14、调节利率和 信贷供应，以影响社会总需求的政策信贷供应，以影响社会总需求的政策 货货 币币 政政 策策 美国联储原 主席格林斯 潘美国联储现主席伯南克乐 国国 家家 控制控制 货货 币币 供供 给给 量量 影响影响 利利 率率 影响影响 投投 资资 和和 消消 费费 影响影响 总总 供供 求求 货币政策的调节机制货币政策的调节机制 微观规则微观规则 反托拉斯法反托拉斯法 公共事业规则公共事业规则 社会经济规则社会经济规则 英国战后的国有化是西方国家经济国有英国战后的国有化是西方国家经济国有 化的一个典型。化的一个典型。据英国据英国经济学家经济学家19781978年年 1212月月3030日一期的
15、统计数字，国有经济在英国日一期的统计数字，国有经济在英国 重要工业和交通部门中的比重是：石油重要工业和交通部门中的比重是：石油25%25% ，汽车，汽车50%50%，钢铁，钢铁75%75%，航空，航空75%75%，煤炭，煤炭 100%100%，电力，电力100%100%，天然气，天然气100%100%，造船，造船 100%100%，铁路，铁路100%100%，邮政，邮政100%100%，电信，电信100%100% 。 教学案例 二战后西方国家二战后西方国家 的国有化浪潮的国有化浪潮(1)(1) 教学案例 二战后西方国家二战后西方国家 的国有化浪潮的国有化浪潮(2)(2) 据统计，据统计，法国法国到到19821982年，政府控制的家用年，政府控制的家用 和办公用电子工业、基础化工、有色金属工业和办公用电子工业、基础化工、有色金属工业 、军火工业、航空工业、公用事业的比重分别、军火工业、航空工业、公用事业的比重分别 为为44%44%、54%54%、63%63%、75%75%、84%84%、100%100%。国。国 有工业企业营业额在法国工业企业营业总额中有工业企业营业额在法国工业企业营业总额中 的比重达到的比重达到40%40%，国家控制的银行数在注
