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1、基础押题一 1.股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总 数的()以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。 A、25，1 0 B、1 0,25 C、251 5 D、1 5,25 答案、A 217 2.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特 征之一的()。 A、杠杆性 B、跨期性 C、联动性 D、不确定性 答案、C 147 3场外交易市场的价格决定主要方式为()。 A、连续竞价方式 B、集台竞价方式 C、公开竞价方式 D、议价方式 答案、D 234 4.交易双方在外市场上通过协商，按约定
2、价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资 产或金融变量的合约是()。 A、金融远期合约 B、金融期货合约 C、金融现货合约 D、金融期权合约 答案、A 153 5、证券公司可依法以()参与本公司设立的集合资产管理计划。 A、自有资金 B、营运资金 C、营业外收入 D、利润 答案、A 290 6、封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例进行公正合理的分配。 A、基金总资产 B、基金净资产 C、基金总收益 D、基金利润 答案、B 122 7、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为() A、国债公司债券股票 B、公司债券股票国情 C、股票公司债券国情 D、公司债券国情股票 答
3、案、A 8、可以发行股票的公司组织形式是() A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、合伙公司 D、个人独资公司 答案、B 42 9、单独或合计持有公司()以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。 A、6 B、10 C、20 D、26 答案、B 64 10、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中 标者各自的最终中标收益率的方式是()。 A、以收益率为标的的美式招标 B、以收益率为标的的荷兰式招标 C、以价格为标的的美式招标 D、以价格为标的的荷兰式招标 答案、A 211 11、通常，在金融期货交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。 A、只
4、有卖方 B、只有买方 C、买卖双方 D、双方都不 答案、C 172 12、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为() A、债权 B、物权 C、直接支配配财产权 D、资产所有权 答案、A 77 13、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是() A、政府机构 B、事业单位 C、非盈利性公司 D、社会团体法人 答案、D 370 14、由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际 债券是(B)。111 A、亚洲债券 B、欧洲债券 C、龙债券 D、外国债券 15、一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应(C)。79 A、较低 B、不变 C、较高 D、无法判断 16
5、、契约型基金筹集的资金属于(A)。121 A、信托财产 B、自有资金 C、公司资本 D、公司负债 17、开放基金份额的申购和赎回价值是按（B）计价。137 A、基金份额资产总值 B、基金份额资产净值 C、基金资产总值 D、基金资产净值 18、多国证券交易所采用的交易方式为(D)。227 A、做市商制 B、专家经纪人 C、自助方式 D、经纪制 19、(C)履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。237 A证监会 B证券交易所 C证券业协会 D国务院 20、(A)根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监营、指导和督促。 237 A证券公司 B证券交易所 C证券
6、业协会 D证监会 21、基金管理费费率的高低通常（A）。135 A与基金规模成反比与风险大小成正比 B与基金规模成正比与风险大小成反比 C与基金规模成反比与风险大小成反比 D与基金规模成正比与风险大小成正比 22、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管 理计划的净资本限额为()亿元。 A 288 A 3，5 B 1，3 C 2，6 D 3，4 23、基金管理费通常按照每个怙值日基金(D)的一定比率(年率)逐日计提的。135 A总资产 B净资本 C金流动产 D净资产 24、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一 定
7、数量相关股票的权利，称之为(D)。174 A看涨期权 B看跌期权 C美式期权 D股票期权 25、以下不属于证券公司高级管理人员的是(B)。 A董事会秘书 B董事长秘书 C财务负责人 D副总经理 26、证券市场的资本配置功能是指通过(C)引导资本流动来实现。 7 A证券交易 B证券流动 C证券价格 D证券投资 27、证券投资基金所筹资金主要投向(C)。120 A实业 B房地产 C金融工具 D金融机构 28、能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与后台管理支持(A)。301 A适当分离 B完全隔离 C完全台并 D适当交叉 29、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为(A)。7
8、9 A名义利率 B实际利率 C理论利率 D内在利率 30、中小企业板块是经()批准、 ()批复同意而设立的。C 215 A中国证监会，深圳证券交易所 B国务院，深圳证券交易所 C国务院，中国证监会 D深圳证券交易所，中国证监会 31、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的 债券是(A)。111 A欧洲债券 B外国债券 C亚洲债券 D熊猫债券 32、无面额股票谈化了票面价值的概念，怛仍然有(C)，它与有面额股票的差别仅在表现形式 上。49 A面额价值 B票面价值 C内在价值 D名义价值 33、以下关于我国的公司债券说法错误的是(A)。106-109 A我国
9、的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券 B公司债券的发行人是依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司 C 2007年8月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法 D 2008年1月，中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 34、龙债券的投资者来自于(A)。112 A亚洲的主要国家司 B欧洲、北美洲 C非亚洲地区 D南美洲 35、债券利息支出属于公司的(C)。85 A营销经费 B利润 C费用范围 D直接成本 36、证券交易通常都必须遵循(C)。228 A客户优先原则和时间优先原则 B价格优先原则和数量优先原则 C价格优先原则和时间优先
10、原则 D时间优先原则和价格优先原则 37、(C)被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。 255 A金融时报交易所指数 B日经225股价指数 C道一琼斯股价平均数 D NASDAQ市场及其指数 38、在美国发行的外国债券被称为(A)。110 A扬基债券 B武士债券 C龙债券 D欧洲债券 39、股东大会一般每(B)定期召开一次。64 A两年 B一年 C半年 D一月 40、下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险(B)。140 A基金管理风险 B巨额赎回风险 C市场风险 D计算机故障等技术风险 41、以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是(A)。125 A成长型基
11、金 B收入型资金 C平衡型基金 D混台型基金 42、证券交易所具有监督职能，它属于(D)。16 A政府监管部门 B立法机构委派的监管部门 C地方所属的监管机构 D自律性监管机构 43、证券按照(A)，可分为股票、债券和其他证券三大类。3 A所代表的权利性质 B募集方式 C是否在交易所挂牌 D发行主体的不同 44、有价证券本身(A)。1 A没有价值但有价格 B有价值没有价格 C既有价值又有价格 D既没有价值也没有价格 45、股票风险的内涵是指预期收益的(A)。262 A不确定性 B变动性 C跳跃性 D间断性 46、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是(A)。129 A基金管理人 B基金托管人
12、 C基金投资者 D基金监管机构 47、代办股份转让系统又称为(C)。237 A一板 B二板 C三板 D中小板 48、自律性组织包括证券交易所和(C)。16 A证券公司 B证监会 C证券业协会 D律师事务所 49、证券交易所根据(C)的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。366 A证券业协会 B国务院期货监督管理委员会 C中国证监会 D国务院 50、权证发行时，履约担保的标的证券数量等于(C)。177 A权证上市数量+行权比例*担保系数 B权证上市数量行权比例+担保系数 C权证上市数量行权比例担保系数 D权证上市数量/行权比例担保系数 51、创业板上市公司的()、经理、 ()
13、应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整 性、及时性、公平性承担主要责任。C 362 A董事，监事 B独立董事，监事 C董事长，董事会秘书 D董事，董事会秘书 52、(B)是证券监管工作的首要目标。346 A依法监管 B保护投资者利盖 C保证证券市场的公平、效率和透明 D降低系统性风险 53、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书引用的财务报表在 其最近1期截止日后(D)内有效。340 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月 54、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书的有效期为 （B），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算
14、。341 A 3个月 B 6个月 C 1 0个月 D 1 2个月 55、证券公司从事IB业务时，可以承担(C)职责。295 A代理客户进行期货交割 B代期货公司收付期货保证金 C提供期货市场行情信息、交易设施 D利用证券资金客户划转期货保证金 56、公司型基金的投资人通过(A)选举产生基金公司董事会，行使对基金公司重大事项决策权。 121 A、股东 B、监事会 C、经理层 D、职工大会 57、股票的内在价值就是股票未来收益的(B)。54 A期值 B现值 C加权平均值 D几何平均值 58、根据证券发行与承销管理办法在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发 行人不得定价并应中止发行的是(C
15、)。336 A参与报价的询价对象不足50家 B参与报价的询价对象不足30家 C发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家 D发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足30家 59、股权类产品的衍生工具的种类不包括(D)。148 A股票期货 B股票期权 C股票指数期货 D货币互换 60、基金管理铁公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于 (C)人民币。131 A 5000万元 B 1亿元 C 2亿元 D 5亿元 多选题 61、证券投资基金支付的费用主要有以下方面(ACD)。135 A基金管理费 B申购赎回费 C基金托管费 D基金销售服务费 62、有价证券的特征包括(ABCD)等方面。3 A风险性 B收益性 C期限性 D流动性 63、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括(ABC)。54 A经济形势的变化 B宏观经济政策的调整 C供求关系的变化 D人为炒作 64、 以下关于亚洲债券说法正确的是(ABD)。112 A在亚洲地区发行和交易 B需求方来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者 C
