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1、2010年证券从业人员资格考试证券市场基础知识高分突破密卷（一）一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（）。 A 股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B 公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上 C 公司股本总额不少于人民币 5000万元 D 公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C2.我国国库券转让市场的
2、全面放开是在（）年。A1991 B1987 C1988 D1990查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 D3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。A股东年会 B临时股东大会 C董事会会议 D监事会会议 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B这是我国公司法第一百零一条的规定。4.对契约型基金认识正确的是（）。A又称为单位信托基金B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D依据基金公司章程营运基金查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 A5.股票及其他有价证券的理
3、论价格是根据（）。A现值理论 B预期理论C合理收益理论 D流动性理论查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 A6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。 A证券承销与保荐业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A账簿 B法律凭证 C债券 D股票 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票；债券不是账簿。8.下列有关金融期货叙述不正确的是（）。A 金融期货必须在有组织
4、的交易所进行集中交易 B 在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求 C 金融期货交易是非标准化交易 D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C9.目前发行的国际债券中最重要的是（）。A扬基债券 B武士债券C龙债券 D欧洲债券查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 D10.对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。 A 证券投资基金管理暂行办法 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 B 封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式 C 1998 年 3 月
5、，两只封闭式基金 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触 D 截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 D11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。 A 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 B 固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小 C 收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低 D 一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金查看答案 题评星级加入错题纠错指正精
6、题收藏分享解题 B12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。A货币 B商品 C期权 D期货查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 A13.关于非公开发行，下列说法正确的是（）。A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 A14.标准化的远期交易是（）。A期权交易 B期货交易 C现货交易 D合约交易 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B
7、15.美国证券市场是从买卖（）开始的。A运输公司股票 B铁路股票C政府债券 D金融债券查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C16.我国 基金法 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 A 实力雄厚的证券公司 B 信托投资公司 C 商业银行 D 基金公司查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C17.货币市场基金的优点不包括（）。A资本安全性高 B可以避险套利C购买限额低 D收益较高查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B18.上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A监事会
8、 B监事会秘书C董事会 D董事会秘书查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 D19.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A私营合伙企业 B私营独资企业C有限责任公司或股份有限公司D非法人组织形式查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C20.截至2008年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A100 B108 C158 D170查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B21.（）不属于证券投资的非系统风险。A购买力风险 B经营风险C信用风险 D财务风险查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题
9、A购买力风险属于系统性风险信用风险是非系统性的风险22.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（）。A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B资产净值是总资产减去固定资产的净值C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B23.英国最具权威性的股价指数是（）。A道一琼斯股价指数 B金融时报指数 C日经225股价指数 D恒生指数 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，由金融时报编制和公布。以1962年
10、4月10日为基期，基期指数为100点，以伦敦股市上精选700多种股票为样本的综合股票指数。24.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。A1 B2 C3 D4 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C25.对平衡型基金认识不正确的是（）。A 将资产分别投资于两种不同特性的证券上B 在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C 一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D 特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C26.有价证券是（）的一种形式。A商品证券B虚拟资本 C权益
11、资本 D债务资本 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B27.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。 A 中央银行提高法定存款准备金率 B 中央银行提高再贴现率 C 中央银行通过公开市场业务大量买入证券 D 政府大幅提高税率查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C28.（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。A货币证券 B资本证券 C有价证券 D商品证券 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 D此题考查商品证券的概念：商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。考生还应掌握相关的两个概念：货币证券是指使
12、受益人取得货币索取权的有价证券；资本证券是指与金融投资相关的证券。29.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。 A 采取记名股票形式 B 以外币标明面值 C 以外币认购 D 境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B30.（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A财产股息 B负债股息C股票股息 D建业股息查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 D31.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（）只。A24B31C42D38查看答案 题评星
13、级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 D本题考查基本常识。32.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。 A融资融券业务客户的开户数据 B对全体客户和前5名客户的融资融券余额 C客户交存的担保物种类和数量 D有关风险控制指标值 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 B对全体客户和前10名客户的融资融券余额。33.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（） 实际资本额A大于 B等于 C小于 D不等于查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 A34.按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（）。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 A35.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 查看答案 题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题 C贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。36.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商查看答案 题评星级加
