李君老师 融资建造及PPP

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1、PPP与融资建造 Contractor and Financing Construction 教授级高级工程师 李君 PPP模式 n即PublicPrivatePartnership的字母缩写 ，是指政府与私人组织之间，为了合作建 设城市基础设施项目，或是为了提供某种 公共物品和服务，以特许权协议为基础， 彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并 通过签署合同来明确双方的权利和义务， 以确保合作的顺利完成，最终使合作各方 达到比预期单独行动更为有利的结果。 PPP模式 n公私合营模式（PPP），以其政府参与全 过程经营的特点受到国内外广泛关注。 PPP模式将部分政府责任以特许经营权方 式转移给社会

2、主体（企业），政府与社会 主体建立起“利益共享、风险共担、全程合 作”的共同体关系，政府的财政负担减轻， 社会主体的投资风险减小。 PPP模式 nPPP模式比较适用于公益性较强的废弃物 处理或其中的某一环节，如有害废弃物处 理和生活垃圾的焚烧处理与填埋处置环节 。这种模式需要合理选择合作项目和考虑 政府参与的形式、程序、渠道、范围与程 度，这是值得探讨且令人困扰的问题。 第一章 基础设施与融资建造 n第一节 基础设施与项目融资 n一、基础设施 n二、基础设施投融资 n三、项目融资 n四、我国基础设施投融资现状及发展趋势 n第二节 BOT融资 n一、BOT融资简介 n二、BOT融资实务 n三、B

3、OT融资模式的机遇与挑战 n第三节 承包商与融资建造 n一、融资建造（PPP）概述 n二、PPP模式的产生、现状以及发展前景 n三、PPP模式在城市及基础设施建设中的应用举例 第二章 PPP项目的评估与决策 n第一节 项目评估与决策基本知识(含相关的法规） n一、项目评估与决策的基本概念 n二、PPP项目的评估与决策 n第二节 PPP项目的投资机会研究 n一、PPP项目的提出 n二、PPP项目投资机会研究 n三、PPP项目建议书 n第三节 PPP项目的可行性研究 n一、PPP项目可行性研究的作用 n二、PPP项目可行性研究的基础 n三、PPP项目可行性研究的内容和程序 n四、PPP项目的可行性

4、研究报告 n第四节 PPP项目的评估 n一、PPP项目评估及其作用 n二、PPP项目评估的原则 n三、PPP项目评估的内容和程序 n四、PPP项目可行性研究与评估的关系 第二章 PPP项目的评估与决策 n第五节 PPP项目评估与决策的关键内容 n一、工程项目财务评价 n二、项目国民经济评价 n三、社会效益评价 n四、环境影响评估 n第六节 PPP项目决策 n一、PPP项目决策的原则和要求 n二、PPP项目决策的方法和程序 n三、PPP项目评估与决策应注意的问题 n四、PPP项目评估总报告的编写 n案例 nxxx-xx高速公路项目建议书 n某项目可研报告 第三章 PPP项目融资运作 n第一节 概

5、述 n一、项目融资基本程序简介 n二、项目融资结构模块 n第二节 PPP项目融资决策分析 n一、PPP项目融资准备 n二、PPP项目可融资性分析 n第三节 PPP项目融资结构设计 n一、PPP项目融资结构设计原则 n二、PPP项目融资的资金结构分析 n三、PPP项目融资结构设计 n四、PPP项目融资风险识别与评估 n五、PPP项目融资的信用保证 n第四节 PPP项目融资谈判 n一、项目融资谈判的基础与准备工作 n二、项目融资谈判开局阶段 n三、项目融资谈判实质阶段 n四、项目融资谈判协议阶段 n五、项目融资谈判中涉及到的主要问题 n第五节 PPP项目融资执行 n一、项目融资文件签署 n二、项目

6、融资计划执行 n三、项目融资监督 n四、项目融资风险控制与管理 第四章 项目风险管理 n第一节 概述 n一、工程项目风险管理 n二、项目风险管理的目标 n三、项目风险管理计划的制定 n四、项目风险管理组织的建立 n第二节 PPP项目风险的识别与评估 n一、项目风险的识别 n二、项目风险的评估 n第三节 PPP项目风险的应对 n一、风险的应对计划 n二、风险的分担 n三、风险的转移 n四、风险应对对策 n五、风险的监控 第五章 项目投资策划与控制 n第一节 概述 n一、项目总投资 n二、项目参与方投资管理职能及投资管理主体 n三、项目投资策划 n四、项目投资控制 n五、项目投资策划与控制的工作流

7、程 n第二节 PPP项目的投资结构 n第三节 项目全面投资控制模式 n一、项目全面投资控制模式内容 n二、项目全面投资控制模式 n第四节 PPP项目投资决策阶段的投资控制 n一、投资决策阶段投资控制的重点 n二、投资决策与建设项目投资的关系 n三、投资决策阶段投资控制的主要措施 第五章 项目投资策划与控制 n第五节 PPP项目设计阶段的投资控制 n一、设计阶段投资控制目标 n二、设计阶段投资控制的主要措施 n第六节 FC项目招标发包阶段的投资控制 n一、项目招投标对投资的控制 n二、合同管理对投资的控制 n三、招标发包阶段投资控制的主要措施 n第七节 PPP项目施工阶段的投资控制 n一、施工阶

8、段投资控制的目标和任务 n二、投资、工期、质量的全方位控制 n三、施工阶段投资控制的主要内容 n四、施工阶段投资控制的主要措施 第六章 项目合同管理 n第一节 PPP项目合同管理的基础 n一、PPP项目中的合同 n二、PPP项目中加强合同管理的重要性 n三、PPP项目合同管理的依据和原则 n四、PPP项目合同管理制度的确定 n五、PPP项目合同分析 n第二节 PPP项目合同的订立 n一、项目合同订立的原则和依据 n二、项目缔约谈判 n三、项目合同订立的程序 n四、项目合同的组成及优先顺序 n五、项目分包合同的订立 n第三节 PPP项目合同的履行 n一、合同履行的具体形式 n二、项目合同履行的原

9、则 n三、违约责任 n四、项目合同的履行中止 第六章 FC项目合同管理 n第四节 PPP项目合同的变更、转让、解除与终止 n一、项目合同的变更 n二、项目合同的转让 n三、项目合同的解除与终止 n第五节 PPP项目合同争议与纠纷处理 n一、项目合同争议与纠纷产生的原因 n二、项目合同争议与纠纷处理方案 n三、项目索赔管理 n第六节 FIDIC合同条件简介 n一、FIDIC合同条件在FC项目中的重要性 n二、FIDIC合同条件的产生与发展 n三、FIDIC合同条件的基本特点和适用范围 n四、FIDIC合同条件的基本构成 n案例 n项目合同范本 第七章 项目成本与财务管理 n第一节 PPP项目融资

10、成本分析 n一、资金成本 n二、非资金成本 n三、最佳资本融资结构 n第二节 PPP项目成本管理 n一、项目成本的含义与构成 n二、项目成本管理的含义与原则 n三、项目成本管理的内容 n第二节 融资建造项目成本估算 n一、项目成本估算的类型 n二、项目成本估算的目的和类型 n三、项目成本估算的方法 n四、项目成本估算的审查 n第三节 项目成本预算 n一、项目成本预算的作用 n二、项目成本预算的流程 n三、项目成本预算计划的编制 第七章 项目成本与财务管理 n第四节 PPP项目成本控制 n一、项目成本控制的依据 n二、成本控制的准备工作 n三、实施成本控制的方法 n四、不同阶段的成本控制重点 n

11、第五节 PPP项目资金管理 n一、建造初期资金需求测算 n二、建造期间资金平衡 n三、资金支付的流程设计 n第六节 会计核算与会计报表的一般要求 n一、融资项目建造过程中的会计核算 n二、融资建造项目会计报表 n三、融资建造项目财务报表 第八章 项目的组织与管理 n第一节 PPP项目组织结构策划 n第二节 PPP项目的组织形式 n一、建造模式下的项目组织结构 n二、建造模式下的项目组织 n三、案例介绍 n第三节 建造项目设计管理 n一、设计单位的选择 n二、设计优化管理 n第四节 PPP建造项目施工管理 n一、施工单位的选择 n二、施工管理的要点 n第五节 PPP建造项目采购管理 n一、物资采

12、购及其作用 n二、物资采购的管理 n第六节 FC项目人力资源的开发与管理 第九章 PPP项目后期管理 n第一节 PPP项目竣工收尾管理 n一、项目竣工验收概述 n二、项目竣工验收管理程序 n三、项目竣工备案管理 n四、项目保修与回访管理 n五、相关案例 n第二节 PPP项目运营管理（BT没有此阶段） n一、项目运营方式选择 n二、项目运营管理程序 n三、相关案例 n第三节 PPP项目的移交管理(BT回购） n一、项目移交协议的内容 n二、项目移交的时间 n二、项目移交的成本费用 n三、项目移交涉及的主要问题 n第四节 项目后评价 n一、项目后评价概述 n二、项目后评价的内容 n三、项目后评价的

13、基本方法 n四、项目后评价的工作组织实施 n五、项目后评价的工作程序 n六、项目管理总结与持续改进 第一章 基础设施与融资建造 n基础设施的定义（狭义）： 是指经济性基础设施，指直接为提高生产效率、深化 劳动分工、促进社会化大生产、增加社会福利的物质 与技术手段，主要包括电力、电信、自来水、卫生设 施与排污、 固体废物的收集与处理；管道煤气；公路 、大坝、灌溉及排水用的渠道工程；铁路，城市交通 、港口、水路以及机场等。 第一章 基础设施与融资建造 n基础设施的定义（广义）： 除了经济性的基础设施外，还包括社会性的基础设施 。社会性的基础设施主要是指向社会提供无形产品或 服务的领域，它们对社会经

14、济的长远发展主要起间接 的推动作用。包括：科学研究、教育、文化、卫生保 健和社会福利等领域 。 第一章 基础设施与融资建造 n基础设施的分类 ： 按功能 ：交通 、水和污水处理、垃圾处理 、电力 、煤 气、石油运输、公共建筑、休闲、通讯设施、水利工 程 按属性 ：垄断性基础设施、竞争性基础设施 按消费特征：纯公共品性质 、公共品特性较强 、私人产 品特性较强 按经营性：非经营性、纯经营性和准经营性 第一章 基础设施与融资建造 n基础设施的特性 ： 是其他产业发展的基础； 投资规模大、周期长，具有“不可分性” ； 资本流动性差，经济具有外部性； 与社会具有相互促进作用； 具有自然垄断性 第一章

15、基础设施与融资建造 n项目融资（project financing ）的定义 ： 目前为止还没有一个准确公认的定义。 在北美，习惯上只将具有无追索权或有限追索权形式 的融资活动称为项目融资； 在欧洲，则是把一切针对具体项目所安排的融资都划 归为项目融资的范围。 第一章 基础设施与融资建造 n项目融资的定义（广义） ：是指为建设一个新项目、收购 一个现有项目或对已有项目进行债务重组所进行的一切融资活动 和方式，也就是“为了项目而融资”。 n项目融资的定义（狭义） ：指将项目本身拥有的现金流量 和项目资产作为还款来源而取得资金，也就是“通过项目来融资” 。 （这里所指“项目融资”均指狭义上的概念）

16、 第一章 基础设施与融资建造 n项目融资的基本特征： 以项目本身的经济强度为信用基础 ； 无追索权或有限追索权 ； 资产负债表外融资 ； 较高的债务比例 ； 风险隔离和风险分散化 ； 享受优惠税收政策 ； 资金来源多样化； 信用担保结构多样化； 融资成本较高 第一章 基础设施与融资建造 n项目融资的应用范围： 资源开发项目（澳大利亚恰那铁矿开采项目等 ） 城市基础设施项目（应用最多 ） 工业项目（澳大利亚波特兰铝厂 ） 水利项目（广东） 第一章 基础设施与融资建造 n项目融资的模式： “设施使用协议” 模式 杠杆租赁模式 “产品支付” 模式 ABS模式 BOTBT模式 第一章 基础设施与融资建造 n融资建造的定义 ： 狭义的融资建造指Build-Operate-Transfer（建设运 营转让）的缩写 。是指政府将一个基础设施项目的 特许权授予某投资人，在特许期内负责项目设计、