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1、华中科技大学 硕士学位论文 知识产权质押法律问题研究 姓名：蔡振华 申请学位级别：硕士 专业：法律硕士 指导教师：易继明 2011-01-16 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 I 摘摘 要要 知识产权质押，是指出质人以可转让的知识产权作为质押标的物，设定质押 而对债权进行担保的法律制度。随着知识经济时代的到来，知识产权在社会经济 生活中的地位日趋重要。如何最大限度地利用知识产权的担保价值成为了令人关 注的问题，知识产权质押作为解决这一难题的有效方法越来越引起世界各国的重 视。但是，由于我国对知识产权质押制度理论研究不够深入，立法相
2、对落后和配 套制度还不健全，知识产权质押在我国目前还未成为重要的担保手段。鉴于此， 本文初步探讨了知识产权质押中相关的法律问题。论文共分为五个部分： 第一部分：知识产权质押概述。该部分在阐述与知识产权质押相关的知识产 权和权利质押的概念的基础上，介绍了知识产权质押的概念及其性质界定；其次， 考察了知识产权质押的产生和发展。 第二部分：知识产权质押标的研究。该部分首先论述了现行法律明确规定可 质押的知识产权；其次，具体探讨了知识产权质押标的范围。 第三部分：知识产权质押的设定。该部分主要介绍了知识产权质押设定的条 件，并对知识产权质押设定中存在较大争议的问题，比如：是否允许分项质押、 重复设质等
3、进行了研究和探讨。 第四部分：知识产权质押的效力。该部分主要从知识产权质押所担保的债权 的范围、效力所及的标的物范围以及质押双方当事人之间的权利和义务关系三个 方面阐述了知识产权质押的法律效力。 第五部分：我国知识产权质押的缺陷和完善。该部分首先详细介绍了我国目 前知识产权质押的现状，并指出其存在标的的范围太小、登记机关繁杂、评估存 体系不健全及转质限制过于严苛等方面的不足与缺陷。然后，针对我国目前关于 知识产权质押立法上的不足之处提出相应的对策和建议，指出只有扩大知识产权 标的物的范围、统一知识产权质押登记制度、建立和完善知识产权质押评估制度 及放宽对知识产权质押转质的限制，才能更加充分发挥
4、知识产权质押的融资担保 功能，促进社会主义市场经济的发展。 关键词：关键词：权利质押 知识产权质押 标的特性 质押设定 质押效力 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 II Abstract Intellectual property pledge refers to the legal system which the pledgor uses the transferable intellectual property rights of property rights as subject matter of pledge, se
5、t a pledge to guarantee creditors rights. With the arrival of knowledge-based economy, the status of intellectual property in the social and economic life is becoming more and more important. It is a live issue that how to make the most of the collateral value of intellectual property. The intellect
6、ual property pledge, as the effective method to solve this problem attracts more and more worldwide attention. However, because of the insufficient theory research on the intellectual property pledge system, the relatively backward legislation and the imperfect supporting system, intellectual proper
7、ty pledge in China hasnt become an important guarantee measure at present. In view of this, this article discusses legal problems which are related to the intellectual property pledge. The paper is divided into five parts: Part one: Summary of intellectual property right pledge. Firstly, this part e
8、xpounds the concept of intellectual property rights and rights pledge which is related to intellectual property pledge, introduces the concept and the nature defining of intellectual property pledge; Secondly, inspects the emergence and development of intellectual property pledge. Part two: Research
9、 on the subject matters of intellectual property pledge. This part discusses the intellectual property which is clearly defined by current law can be pledged firstly; Secondly, discusses on the range of subject matters in intellectual property pledge specifically. Part three: the setting of Intellec
10、tual property pledge. This part mainly introduces the conditions of the setting of intellectual property pledge, and studies and discusses the subjects of much debate on the setting of intellectual property pledge, such as: whether to allow partial pledge and repeating pledge. Part four: the efficac
11、y of intellectual property pledge. This part mainly elaborate the legal effect of intellectual property pledge from the following three aspects：the 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 III range of creditors rights secured by intellectual property pledge，the range of the subject matter of
12、 pledge and the rights and obligations between two parties. Part five: the defects and perfection of intellectual property pledge in China. Firstly, this part introduces in details the current situation of intellectual property right pledge in our country, and pointed out the deficiencies and shortc
13、omings of intellectual property pledge, such as: the range of the subject matter is too small, the registration authority is miscellaneous, the evaluation storage system is imperfect and the limitations to remortgaging of intellectual property is too hard. Then, in view of the present situation of i
14、ntellectual property right pledge in China, proposes the corresponding countermeasure and the suggestion, and points out that only enlarge the scope of intellectual property pledge subject matter, unified intellectual property pledge registration system, establish and perfect the intellectual proper
15、ty pledge evaluation system and extend the limitations to remortgaging of intellectual property, can make the most of guarantee financing function of intellectual property pledge ,promote the development of socialist market economy. Keywords: Rights pledge Intellectual property pledge The character
16、of subject matter The setting of pledge Pledged properties validity 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有
