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1、DDB-QC-BW-305 运钞押运外包管理规定 版次：1/A1 目的为规范丹东银行（以下简称“本行”）运钞押运外包的管理，通过对运钞押运服务外包过程的控制，确保所选择的外包方按规定和要求提供服务，以达到安全、快捷、高效，特制定本规定。2 范围2.1 本规定明确了本行运钞押运服务的管理职责、内容和要求。2.2 本规定适用于本行运钞押运外包的控制。3 术语与定义外包是指将本行运钞押运业务承包给具有资质的专业押运服务公司运作的形式。4 职责与权限4.1 外包押运人员及解款员岗负责尾箱的装卸、交接、押运、武装警戒。4.2 现金库管理员岗负责尾箱的签收、签发。4.3 支行营业室主任负责尾箱的核对与办理
2、交接。4.4 安全保卫部负责运钞押运外包方的选定和管理以及监督、指导、检查（或抽查）外包方日常运作情况。4.5 行长负责运钞押运外包项目的审批。4.6 外包方负责对运钞押运从业人员进行严格的政审、培训、考核、持证上岗工作。5 政策资质第一、政审合格、明确责任、加强监控、定期评审。6 流程图7 风险控制要点 详情见风险库8 内容与要求8.1 运钞押运外包管理早上送尾箱和中间调款活动描述8.1.1 准备8.1.1.1 外包方的初选安全保卫部根据本行的自身现状、人员能力等方面的要求，比较支出成本及各方面考察后提出建议，报行长、董事长审批，确定运钞押运外包方。8.1.1.2 运钞押运外包方条件a) 运
3、钞押运外包方必须在工商局、税务局注册登记的合法、正规公司；b) 必须具有专业资质；c) 具有足够完善的押运护卫设备和专业技术，且从业人员经过严格的政审和岗前培训并持有从业资格证书。8.1.1.3 签订外包合同a) 选定运钞押运外包方后必须签订运钞押运外包合同。b) 外包合同必须明确合同有效期、服务范围、服务方式、服务要求、收费标准、结算方式、双方权利与义务、解决问题的途径、违约时的处罚以及合同的终止与续签等内容。8.1.1.4 运钞押运外包的管理和控制要求1) 管理要求a) 安全保卫部负责运钞押运外包方的日常监督管理，协调解决工作中的有关问题。b) 安全保卫部负责对运钞押运工作进行控制，可采取
4、抽查、暗访等方式进行，及时了解运钞押运服务的反馈意见。c) 安全保卫部负责组织对外包方的考评，原则上每年年底考评一次，考评实行100分制，详见外包方考核表。d) 对运钞押运外包方的年度考核，若低于80分要提出整改意见，促使其持续改进，以确保安全。2) 控制要求要求运钞押运外包方具有健全的金库守护制度、押运制度和防盗防抢应急处置方案等相关的规章制度。8.1.1.5 押运准备1) 运钞车驾驶员检查运钞车辆。2) 检查车辆状况是否处于良好状态，车辆的油料和水是否加足，消防设施是否能正常使用，车顶、车体周围、车底是否正常，有无附着物。3) 进行防爆炸检查a) 加强对运钞车的管理。运钞车做到专人管理，专
5、车专用，严禁将运钞车挪作他用；执行完运钞任务后，必须按指定位置停放，不得乱停放，防止犯罪分子在运钞车上安装爆炸物品；b) 加强对运钞车的检查。在执行任务前，驾驶员及押运人员要对运钞车外部、车厢、车内坐垫下面等可疑之处进行全面检查，在确认安全的情况下，解款员装载完押运物品，押运人员方可上车；c) 如发现爆炸物品或其它无法辨认的可疑物品，无关人员应立即撤到安全地带，禁止其他人员进入危险区域，并立即向安全保卫部和公安机关报告，请求支援，待专业人员将爆炸物品排除后方可继续执行押运任务，并及时调整行车路线，确保安全。4) 检查中发现运钞车不能正常使用，驾驶员应报押运小组长，由押运小组长向安全保卫部反映情
6、况，调用其它备用车辆。5) 押运员检查防卫器械。6) 押运员、解款员和运钞车驾驶员互相检查监督是否按规定戴头盔、穿防弹衣，持械站位。8.1.2 取尾箱交接8.1.2.1 武装警戒a) 在金库装库款时，押运员应持枪站在运钞车两侧警戒。b) 押运员实行警戒后再行装载，装押运物品时运钞车要靠近库房。c) 当装车完毕解款员上车后，押运员迅速上车，反锁好车门。d) 互签解款员同库管员清点尾箱数量，查验锁具状况后与库管员互签尾箱出入库登记簿做好出库登记。8.1.2.2 尾箱出库押运人员提前十分钟到岗，每辆运钞车指派一名押运人员按规定领取枪支、弹药，站在有利位置做好警戒，库管员打开尾箱库，解款员核对尾箱数量
7、。8.1.2.3 尾箱装车另一名押运员、驾驶员协助提出尾箱，装入运钞车，锁好车门，做好押运准备。8.1.2.4 解除警戒 押运人员依次上车开始执行送尾箱任务，警戒解除。 8.1.3 出发到达8.1.3.1 出发1) 运钞车出发时，押运小组长应在驾驶室前排就座，押运员就座于车门口座位，锁上车门。2) 运钞车驾驶员、解款员、押运员在押运过程中应服从押运小组长指挥，按预定线路运行，不得随意更改，押运路线、时间等情况要严格保密。3) 押运途中应履行押运岗位职责，严格遵守押运纪律 “六不准”：a) 不准擅离职守；b) 不准饮酒，不准吸烟；c) 不准执行押运任务时搭乘无关人员和办理与押运任务无关事项；d)
8、 不准违反规定随意使用和玩弄武器、防卫器械；e) 不准携带违禁物品；f) 不准押运人员搬运押运物品。4) 应急处理具体按运钞押运突发事件应急预案执行。8.1.3.2 到达支行运钞途中押运人员要提高警惕，注意观察，并随时与上级保持联系，到达目的地确认无异常情况后方能进行卸载。8.1.3.3 武装警戒到达金库卸尾箱时，押运员应持枪站在运钞车两侧警戒。8.1.3.4 卸尾箱接款单位有院落的，运钞车要直接开进院内，押运员实行警戒后再行卸载，卸尾箱时运钞车要靠近库房或营业场所监控范围内，驾驶员不得离开驾驶位置，保证发动机不得熄火。8.1.3.5 入二道门(中间调款)中间调款：一名押运员至营业场所门口警戒
9、，另一名押运员护送当班柜员或营业场所员工进入营业场所联动门内。当班柜员迅速将联动门锁死。8.1.4 送尾箱交接8.1.4.1 核对押运车辆到达营业场所，营业场所当班人员拿到尾箱的同时，应对尾箱进行核对，确认无误情况下才接收。8.1.4.2 办理交接接收尾箱同时将该场所的传票袋交给解款员，解款员当面核对传票袋数量及封包状况，查验无误后，将传票袋放置运钞车车厢内，并锁好车厢门，双方在尾箱、传票押运交接登记簿上进行互签。8.1.4.3 解除警戒 尾箱进入联动门之后，解除警戒。8.1.4.4 驶离 送款结束后，押运人员快速有序上车离开。 解款员卸完尾箱由支行营业室主任核对后，办理交接，尾箱卸车入库后自
10、动解除警戒。完成任务后应立即返回外包方公司，将防暴枪、弹和证件等交回，并做好登记。8.2 运钞押运外包管理中间缴款和晚上收款活动描述8.2.1 准备8.2.1.1 押运准备参照8.1.1.58.2.2 出发到达8.2.2.1 出发参照8.1.3.1 8.2.2.2 到达支行参照8.1.3.28.2.2.3 武装警戒驾驶员将车停放在监控范围内，不得熄火，并密切注视周边情况，车辆内两名押运员分别下车站在有利位置担任警戒。8.2.3 交接8.2.3.1 入二道门(中间缴款)中间调款：一名押运员至营业场所门口警戒，另一名押运员护送当班柜员或场所员工进入营业场所联动门内。当班柜员迅速将联动门锁死。8.2
11、.3.2 办理交接 当班柜员经确认是负责本行押运的运钞车、押运员、解款员时，在押运员做好安全警戒的情况下，方可将尾箱送至运钞车与解款员办理交接手续。8.2.3.3 尾箱装车及时迅速将尾箱装入运钞车内。8.2.3.4 解除警戒 办理完交接手续后，解除警戒，押运人员迅速上车，反锁好车门。8.2.4 尾箱入库结束8.2.4.1 运钞车驶离押运人员依次上车后运钞车驶离场所。8.2.4.2 到达金库押运小组到场所执行完收尾箱任务后返回金库。8.2.4.3 武装警戒两名押运员下车站在有利位置做好警戒。8.2.4.4 卸尾箱 库管员打开金库，另一名押运员、驾驶员协助解款员将尾箱入库，库管员核对尾箱数量。8.
12、2.4.5 互签查验锁具状况以及尾箱数量之后与解款员互签尾箱出入库登记簿做好入库记录，驾驶员检查车辆状况及车内有无遗漏物品。8.2.4.6 尾箱入库将尾箱及时入库保管。8.2.4.7 解除警戒尾箱入库后，押运员解除警戒，押运员将枪弹入柜，运钞车停放在指定位置。8.2.4.8 驶离 完成任务运钞车驶离。8.3 营业期间现金、重空调拨8.3.1 申领现金、重空8.3.1.1 清算中心配好营业场所所申领现金、重空后通知守押组组长，由守押组组长统一安排押运员、驾驶员按规定做好押运前准备工作，待解款员将尾箱装上运钞车锁好车厢门后，依次上车开始执行押运任务。8.3.1.2 运钞车到达营业场所时，驾驶员将车
13、停放在监控范围内，不得熄火，并密切注视周边情况，两名押运员下车做好警戒，解款员打开车厢门提出对应尾箱，由一名押运员护送至联动门口，填写营业场所进出情况登记簿后进入营业场所内在监控下与当班柜员互签解款员交接登记簿办理交接手续，押运员护送解款员进入营业场所后，至警戒位置做好警戒工作。解款员办理完交接后，在押运员护送下上车执行下一个任务。8.3.2 缴存现金8.3.2.1 场所申报后，清算中心通知守押组组长，由守押组组长统一安排押运员、驾驶员按规定做好押运前准备工作，解款员将所需空尾箱装上运钞车锁好车厢门后，依次上车开始执行押运任务。8.3.2.2 运钞车到达营业场所时，驾驶员将车停放在监控范围内，
14、不得熄火，并密切注视周边情况，两名押运员下车做好警戒，解款员打开车厢门提出尾箱，由一名押运员护送至联动门口，填写营业场所进出情况登记簿后进入营业场所内在监控下办理交接手续，并在解款员交接登记簿上做好登记，押运员护送解款员进入营业场所后，至警戒位置做好警戒工作。解款员办理完交接后，在押运员护送下上车执行下一个任务。8.3.2.3 完成场所收款后返回，解款员将尾箱交由清算中心工作人员核对箱号、锁条号后互签解款员交接登记簿办理交接手续。9 检查与监督9.1 安全保卫部负责对本管理规定的可操作性、适宜性进行日常监督与检查，必要时对文件进行更改，确保文件适用，具体执行文件控制程序。9.2 审计部对该文件
15、的执行情况，相关登记簿登记的完整性等进行集中检查、督促整改。9.3 合规管理部负责每年一次对该规章制度的合规性进行审查，并督促整改。9.4 奖惩9.4.1 外包方公司对派驻本行运钞、押运人员在工作中表现突出、成绩显著、为保卫国家财产和人民生命安全做出贡献、敢于同违法犯罪分子作坚决斗争的，分别按外包方公司有关规定给予奖励。9.4.2 对违反本规定和有关法律规定给国家和人民生命财产造成损失者，要视其情节轻重，分别按外包方公司有关规定给予批评教育、行政处罚，直到追究责任人和当事人刑事责任。10 支持性文件10.1 外部合规文件10.1.1 金库守护制度10.1.2 押运制度10.1.3 中华人民共和国枪支管理法10.2 内部合规文件
