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1、乐百氏（广东）饮用水有限公司北京分公司HACCP体系检查表编号: 1. 文件和记录的控制审核编号：审 核 员：受审核部门： 受审核人员：日 期：页 码： 标准条款号核查内容符 合不符合观察记录4.2.24.2.3遵循什么制定体系管理文件？文件是否覆盖所有HACCP体系运作要求？（文件清单）文件在发放前是否经过授权？ 如何控制文件的发行和更新？是否有相关的法规、标准？ 如何控制文件的修改? 所有的文件都是正确并且为最新版本的？HACCP记录是否清楚地编号?如何保持HACCP记录以防损坏和丢失？ HACCP记录保持多长时间?2.管理职责（总经理、HACCP组长）5.1管理承诺经营目标是否支持食品安
2、全？食品安全法律法规宣传？食品安全方针资源提供管理评审5.2企业是否制定了食品安全方针?7.3.2是否建立了HACCP小组？HACCP小组由哪些成员组成?HACCP小组成员的培训情况？5.5是否指定了HACCP小组组长并规定其职责和权限？7.3.2是否明确HACCP小组成员的职责和权限?3沟通5.6是否建立了沟通渠道?渠道是否畅通?组织通过什么方法进行外部沟通?（与供方的沟通、消费者投诉信息的传达、政府的法规的获得）影响食品安全岗位员工之间是如何沟通的？（关键点之间、部门之间的信息传递）影响食品安全的工艺变化是否通知了HACCP小组?是否有消费者投诉处理程序?是否指定部门或负责人处理消费者投诉
3、，并明确其职责和权限?是否发生过消费者投诉? 这些投诉与产品安全有关吗？企业对投诉采取了什么措施?是否记录消费者投诉?消费者投诉是否被用来评价体系?3应急准备和响应5.7是否有应急准备和响应控制程序?应急响应控制程序是否经过评审?是否发生过突发事件?4管理评审5.8管理评审时间评审输入和输出?管理评审报告5资源管理6.2人力资源关键岗位人员的能力要求、培训、上岗证？4.1.2.4是否有识别培训需要的程序?是否有培训计划?利用了什么样的资源进行培训?企业中有多少人经过了HACCP基本原理和相关法规的培训？有多少人参加了内审培训？是否对员工进行卫生控制方面的培训?相关部门如何验证这些培训?6产品说
4、明（HACCP小组）7.3.3是否对产品或类似产品进行了详细说明？是否对关于产品安全的条件进行了说明？（如PH、AW等）是否对原料和辅料（受限辅料与非受限辅料）进行了详细说明?是否对包装形式进行了说明？是否对贮存条件进行了说明？是否有标签说明？是否对销售方式进行了说明?是否对保质期进行了说明？(在什么温度条件下?)7.3.4是否对产品的预期使用进行了说明?是否对为了安全目的而采取的特殊方法进行了说明?7加工流程图、过程步骤和控制措施（HACCP小组）7.3.5加工流程图是否全面?流程图中是否包括所有的原料、辅料（受限辅料与非受限辅料应分开）、包装材料、加工/贮藏活动?(返工可注在流程图中)是否
5、有返工情况？包含在工艺流程图中吗？是否对工艺流程与现场操作的一致性进行现场确认?8危害分析和预防措施（HACCP小组）7.4如何进行危害分析的?是否对所有的原料（包括返工）进行了危害分析？是否考虑了所有的加工过程？是否明确危害的类型/来源？危害分析时利用了什么信息?对每个危害是否有适宜的预防措施?这些措施能控制危害吗？这些预防措施是如何被确认的这些预防措施与工厂的实际操作水平一致吗？9关键控制点 CCP7.6.2关键控制点是如何确定的? (检查支持性文件) ?共有几个CCP？是否建立了所有的必要的关键控制点？如何说明不用关键控制点控制的危害?10关键限值7.6.3每个关键控制点是否都建立了关键
6、限值?关键限值是如何设定的? 有证明材料吗? (国家/国际标准、相关法律法规要求、实验数据、参考文献等)如何确认关键限值可以预防可能发生的危害？如何区别关键限值和操作限值?关键限值的设立符合的实际操作水平吗？11监控程序7.6.4是否为所有的CCP建立了可行的监控程序？是否有监控程序被持续执行的证据?监控设备状态如何?是否有符合统计原理的抽样计划进行确认?是否明确产品的标识以确保发生偏离时产品可追溯?发生偏离时是否采取了纠正措施?各监控人员是否进行了培训并且评定了资格，其职责是否进行了说明?是否有过程控制记录证明每天的加工处于控制中?12纠正措施7.5.67.10.2是否有纠正措施程序?有什么
7、证据证明当关键控制点发生偏离时采取了有效的纠正措施?是否指定部门或负责人采取纠正措施并明确其职责和权限?不合格品是否进行了控制并且记录?如何处理受到影响的产品？所采取的纠正措施是否记录? 如何验证纠正措施的有效性？当关键控制点反复发生偏离时，是否考虑对加工或HACCP计划进行调整？13不合格品控制7.10是否有不合格品控制程序？对不合格品的控制方法？放行的评价是否发生过不合格？如何控制的？14确认、验证和改进8是否建立了明确的和适宜的验证程序?这些验证程序是如何相互联系的?是否规定了职责、权限、方法、频率以及评估形式?如何进行HACCP计划的首次确认？验证程序是否包括对记录的复核?是否对关键控
8、制点失控和产品处置进行定期复核?程序中是否规定了对监控和测量设备的校准？验证人员是否经过培训?是否包括对消费者投诉的评估?是否及时更新HACCP控制方面信息?是否对卫生监控程序定期进行验证?如何及多久进行一次内审？（参见程序15-内部审核）如何利用验证结果来改进体系?15产品可追溯7.9是否有可追溯程序?是否有追溯记录?批代码?分销记录?产品是如何实现追溯的?16撤回7.10.4是否有回收程序以处理可能发生的产品回收?在什么情况下需要回收?是否指定部门或负责人处理产品回收，并明确其职责和权限?是否发生过回收?发生回收时涉及到多少产品?原因是什么？企业如何处理回收的产品?企业如何确保收回所有受影
9、响的产品?回收程序或所采取的回收是否符合法规要求？（如果有相应的法规规定）17前提方案7.2是否有GMP、SSOP控制程序?这些程序是否包含卫生控制的所有方面?是否对卫生控制程序的有效性进行确认？违反卫生操作规范时采取了什么措施?是否对卫生监控结果进行记录？7.5水的安全是否对水质进行检测?水质检测频率如何?是否使用井水？周围环境状况如何?是否对水进行处理? (如加氯)是否对余氯进行检测?是否有供水、排水网络图?是否有发生交叉污染的可能? (如饮用水与非饮用水的交叉污染等)是否保持水质检测记录？食品接触表面的清洁和卫生食品接触表面的状况是否符合卫生要求? （设备、工器具、员工的服装和手套等）是
10、否有清洁计划?清洁计划是否充分？清洁设备是否足够并状态良好?是否对清洁效果进行监控和验证? (微生物)清洁员工是否经过培训?7.5防止交叉污染车间布局、产品以及人员的流动是否合理?不同风险区域的工器具是否分开?如何处理被污染的产品？是否有其它发生交叉污染的可能性? (如运输车辆、手推车等)洗手、手消毒和卫生间设施的维护是否有洗手、手消毒和卫生间设施维护计划?是否有足够的洗手、手消毒设施? (车间入口和主要加工区域)卫生间设施是否足够并状态良好？是否有发生交叉污染的可能性?防止食品、食品包装材料、食品接触表面掺入其它外来物包装材料是否状态良好是否对产品及包装材料进行适当的覆盖?是否有冷凝水？润滑油、维修工具等是否符合卫生要求?照明设施是否有保护措施? (玻璃)车间的环境状况如何？有毒化合物的标识、贮存和使用有毒化合物是否有专人负责?有毒化合物是否隔离存放?有毒化合物是否明确地标识？
