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1、分类号： F279.2 单位代码： 密 级： 学 号： 10335 20901016 硕士学位论文 中文论文题目中文论文题目: 政治联系和家族企业的发展研究政治联系和家族企业的发展研究 基于制度环境视角下的分析基于制度环境视角下的分析 英文论文题目：英文论文题目： Study on Political Connection and the Growth of Family Businessfrom the view of institutional environment 申请人姓名： 指导教师： 韩 宝 真 合作导师： 陈 凌 专业名称： 研究方向： 西方经济学 所在学院： 发展经济学 经济
2、学院 论文提交日期论文提交日期 2011 年年 6 月月 3 日日 政政治联系和家族企业的发展研究治联系和家族企业的发展研究 基于制度环境视角下的分析基于制度环境视角下的分析 论文作者签名论文作者签名: 指导教师签名指导教师签名: 论文评阅人 1： 评阅人 2： 隐名评阅人 评阅人 3： 隐名评阅人 评阅人 4： 隐名评阅人 评阅人 5： 答辩委员会主席： 委员 1： 曹正汉，教授，浙江大学经济学院 委员 2： 张旭昆，教授，浙江工商大学 委员 3： 金元欢，教授，浙江大学经济学院 委员 4： 委员 5： 答辩日期： 2011 年 6 月 2 日 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈
3、交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 浙江大学浙江大学 或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 浙江大学浙江大学 有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 浙江大学浙江大学 （保密的学位论文在解密后适用本授权书） 可以将学位论文的全部或部分内容编
4、入有关数据库进行检索和传播， 可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日 I 致致 谢谢 这是我在求是园中度过的第六个年头，在论文写作完成、即将离开杭州的时 刻，我对母校的一切充满了不舍。本科与硕士求学期间，浙大严谨的学风和求是 的氛围培养了我。 感谢我的导师陈凌教授，跟随陈老师学习的两年时间里，陈老师在学习上和 生活中都给予我很多关怀和照顾，是我最敬重的良师、最亲切的朋友。我一直记 得初次见到陈老师时他的温和谦逊，他同我从诺斯的书讲到学术研究的乐趣，说 起做研究如同竞技运动，要明确自己的特质适合哪种
5、成长路线。两年的学习生活 中，不管是读书报告会、学术会议、企业调研还是日常小聚中，陈老师总是让我 受益匪浅。在我硕士论文的写作过程中，从题目的拟定到前期调研，到后期论文 的成稿，陈老师都严格要求，每一次同他的谈话交流都带给我论文新的思路和突 破。 感谢周生春、许庆明、汪建坤、朱建安及窦军生几位老师。周生春、许庆明 及汪建坤三位老师在开题答辩中就家族企业的政治联系问题提出自己的看法和 思路，给了我非常多的启发，他们的宝贵意见和建议，让我对自己研究的问题有 了更明确的认识，为论文后续的研究和写作做了非常好的铺垫。朱建安老师在前 期的调研过程和后期的数据处理中都给予我非常有力的支持和帮助， 朱老师为
6、人 亲切，认真严谨，两年之中我们同在陈老师的研究团队里合作非常愉快，他在学 术上和处事上都是我的榜样。 窦军生老师是家族企业研究领域非常有才华的青年 学者，在调研过程中他的风趣幽默让我印象深刻，犀利见解开阔了我的思路。 感谢我的师姐王萌博士，论文的撰写过程中，在我遇到难题时候，与她的交 谈总能让我找到灵感；感谢我的师兄王河森博士，不管是学术上还是生活中，他 总是带给我非常热情和及时的帮助；感谢陈老师研究团队中所有的成员，两年中 每一次的读书报告会中， 大家灵感的碰撞和激烈的讨论都让我感受到学术的魅力。 谢谢我的父母，他们一直为我营造了最温馨的成长环境，是我最坚实的后盾 和依靠；感谢室友和身边所
7、有的朋友两年来对我的关心、支持和鼓励。 最后，对即将参加本论文答辩、评阅和对本论文提出宝贵意见的所有专家和 同仁表示最衷心的感谢。 II 摘摘 要要 本文从家族企业内部的家族关系与外部的政治联系两方面探讨家族企业建 立政治联系的决策过程及其影响，对于探讨家族企业的发展有重要的现实意义。 研究从家族企业和政治联系的界定出发， 对制度环境中家族企业构建政治联系的 动机及社会资本理论的相关研究文献进行了述评。在文章的主体部分，首先分析 不同的制度环境下，家族企业政治联系性质的变迁；随后构建理论模型，试图从 微观的视角分析影响企业家建立政治联系的相关因素， 着重考虑家族关系同政治 联系之间的相互作用，
8、并简要分析政治联系在家族企业中的代际传递；最后通过 对工商联第九次调研的数据进行实证分析， 验证家族企业的政治联系同制度环境 以及家族控制程度之间的相关性关系。 本文采用理论分析同实证分析相结合的方法，得到以下结论： 第一， 现代家族企业建立政治联系是企业为了适应既定制度环境的一种选择， 它的性质同制度环境密切相关。随着我国家族企业所处的制度环境的历史变迁， 其建立的政治联系从带来效率损失的寻租行为， 逐渐转变为企业同政府的相互促 进和共赢的模式。第二，家族企业的直接政治联系同制度环境的市场化程度有着 显著的负相关关系。第三，家族企业在发展过程中，企业家对于家族企业中纵向 关系网络的协调与传承
9、起着重要的作用。此外，在家族企业的代际传承中，家族 企业的政治联系作为创业者重要的社会关系网络资本， 在创业者与继任者的传递 交接中存在着重构的过程，并且往往是社会关系网络传承中比较推后的环节。 关键词：关键词：政治联系 家族企业 制度环境 代际传承 III Abstract The internal family relationship and external political connections of family business are analyzed in this paper for the purpose of discussing how the political
10、 connections influence the decision-making process of the entrepreneurs and the performance of the family firms. It is chosen to be the core subject because of its practical significance for family business. The definitions of political connections and institutional environment are given in this pap
11、er, and the related theories on political connection motivations and social capital are reviewed. In the main parts of this paper, the change of the nature about the political connections held by the family firms is analyzed first; A model is established to explain the related factors that influenci
12、ng the family firms political connections from the perspective of microeconomics subsequently, and intergenerational transmission of the political connections is also displayed in this paper; Finally, correlative study of the factors mentioned above is tested in the empirical methods with the data f
13、rom the Ninth Survey on Private Enterprises in China. In this paper, theoretical analysis is combined with empirical analysis methods, and the following conclusions are reached: First, political connections are established in family business in order to meet the changing institutional environment; t
14、he nature of political connections is closely related to the institutional environment. This can be reflected from the change of institutional environment in China. The efficiency costing rent-seeking behavior gradually turned into the win-win mode. Second, there is significant negative correlation
15、between the direct political connection and the market-oriented institutional environment. Third, entrepreneur acts as an important role in the coordinating process of the vertical social network in family business. In addition, during the intergenerational succession of social capital, the transmission of political conn
