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1、华东政法大学 硕士学位论文 排污权交易制度的法律研究 姓名：梁艳 申请学位级别：硕士 专业：法律环境与资源保护法 指导教师：张璐 20080422 排污权交易制度的法律研究 ( 硕士论文摘要) 专业：法律硕士 研究方向：环境与资源保护法 作者姓名：梁艳 指导教师：张璐副教授 随着中国社会主义市场经济体系逐步建立和同益完善，通过市场配置资源已 经成为社会资源配置的基本手段。排污权交易制度作为以市场为基础保护环境的 一种新方式，已经在我国许多省市开展了试点工作。排污权交易这一市场激励机 制在环境资源配置中的运用，有利于调动企业的积极性，促使其加强管理、改革 工艺和调整产品结构，减少污染的排放，以取
2、得节余的排污指标从而获得经济利 益。它还有利于污染源的合理布局和资源的优化配置，实现环境效益与经济效益 的统一。 本文采用逻辑推理、价值分析和规范分析等方法，对这些问题进行了粗浅的 探讨，并提出实务操作方面的一些意见。 第一章集中阐述了有关排污权交易制度的理论问题，通过对比国内外学者对 排污权交易制度的论述，对排污权的概念、特征以及排污权交易的概念、性质进 行了分析；对排污权交易制度的目的、基本程序、优越性等问题进行了阐述；并 介绍了外部性理论、资源稀缺性理论和科斯定律等排污权交易的经济学基础理 论。 第二章介绍了排污权交易制度的产生及发展状况，首先介绍了其在美国的产 生及发展状况。二十世纪七
3、十年代，美国国家环保局( E P A ) 开始将排污权交易 政策用于大气污染及河流污染治理。迄今为止已建立起以抵消、泡泡、银行、净 得为核心的一整套排污交易体系。其次介绍了排污权交易制度在中国的试点情 况，从1 9 9 1 年起，国家环保总局选择在包头、开远、柳州、太原、平顶山和贵 阳6 个城市进行大气排污权交易试点，拉开了我国排污权交易试点工作的大幕， 此后我国在多个省市进行了排污权交易工作。 第三章分析了排污权交易制度在我国实施的一些问题，阐述了目前我国的环 境状况及污染控制政策，并在此基础上论证了排污权交易制度在我国实施的必要 性和可行性，同时也分析了该制度在我国实施遇到的障碍。 第四章
4、则根据前文的论述，提出对我国构建排污权交易制度的一些建议，对 初始排污权分配、总量控制等难题提出了笔者的一些拙见。 关键字 排污权排污权交易总量控制初始分配 S t u d yo nL e g iSIa tio n Is s u e sa b o u tRig h to f Eiio nta din gIll SS0 n ra d 匕 A b s t r a c t W i t ht h eg r a d u a l l ye s t a b l i s h i n go ft h es o c i a lm a r k e te c o n o m ys y s t e m a n d i
5、t s i n c r e a s i n g l y c o n s u m m a t i o ni n C h i n a ，t h em a r k e tm e a n so f d i s t r i b u t i n gr e s o u r c e sh a sb e c o m et h eb a s i cw a yo fs o c i a lr e s o u r c e s c o l l o c a t i o n E m i s s i o nt r a d i n ga san e wm e a n so ft h ee n v i r o n m e n t
6、a l p r o t e c t i o nw h i c hi sb a s e do nt h em a r k e t ，h a sb e i n gt r i e di ns o m ed i s t r i c t s i no u rc o u n t r y T h ea p p li c a t i o no fe m i s s i o nt r a d i n gi nt h ee n v i r o n m e n t a l r e s o u r c e sc o ll o c a t i o n ，w h i c hb e l o n g st oam a r k
7、 e t e n c o u r a g e dm e c h a n i s m ， i sb e n e f i c i a lt oi n s p i r et h ee n t h u s i a s mo ft h ef a c t o r i e s ，a n dt h e np r o m o t e t h e mt os t r e n g t h e nt h e i rm a n a g e m e n t ，r e f o r mt h e i ri n d u s t r i a lt e c h n i q u e s a n da d j u s tt h e i
8、 rp r o d u c ts t r u c t u r e s ，i no r d e rt or e d u c et h ep o l l u t i o n e m i s s i o na n dg a i nt h ee c o n o m i cb e n e f i t sf r o mt h es u r p l u se m i s s i o np e r m i t s I ti sa l s oa d v a n t a g e o u st oa r r a n g et h ep o l l u t i o ns o u r c er e a s o n a
9、b l ea n d o p t i m i z et h ed i s t r i b u t i o no ft h er e s o u r c e s ，i no r d e rt oa c h i e v et h e u n i f i c a t i o no ft h ee n v i r o n m e n t a la n de c o n o m i cb e n e f i t s I nt h i st h e s i s ，b yu s i n gl o g i c a la n a l y s i s ，v a l u a b l ea n a l y s i s
10、 ， n o r m a t i v ea n a l y s i s ，Id i s c u s so nt h o s ep r o b l e m sa n dg i v es o m ea d v i s e sf o r t h ee x p e r i e n c e so fe m i s s i o nt r a d i n g C h a p t e ro n em a i n l ya n a l y z e st h et h e o r e ti c a lb a s e m e n to ft h ee m i s s i o n t r a d i n g I nt
11、 h et h e s i sId i s c u s st h ed e f i n i t i o na n ds p e c i a l t yo fe m i s s i o n r i g h t sa n de m i s s i o nt r a d i n ga f t e rc o m p a r i n gw i t hd i s c u s s i o no fs c h o l a r s w h oc o m ef r o mi n l a n da n do u t l a n d Is t u d yt h ep u r p o s eo fe m i s s i
12、 o nt r a d i n g ， t h eb a s i ca n do f e m i s s i o nt r a d i n gI nt h et h e s i s ，Ia l s oa n a l y z et h ee c o n o m i c b a s e m e n to ft h ee m i s s i o nt r a d i n g ，s u c ha s “皇墨主璺! 旦垒! i l Y 主h 坌Q ! Y ”、“t h e s c a r c er e s o u r c e s 、a n d “C o a s et h e o r e m I nc h
13、 a p t e rt w oIm a i n l yi n t r o d u c et h eo r i g i na n dd e v e l o p m e n to f e m i s s i o nt r a d i n g F i r s t ，Ii n t r o d u c et h eo r i g i na n dd e v e l o p m e n ti nt h e U S A I n1 9 7 0 s ，E n v i r o n m e n t a lP r o t e c t i o nA g e n c y ( E P A ) b e g a nu s i
14、n ge m i s s i o n t r a d i n gp o l i c yi na i rp o l l u t i o na n dr i v e rp o l l u t i o nc o n t r 0 1 S of a rt h e y h a v es e tu pas e to f e m i s s i o nt r a d i n gs y s t e mw h i c hi n c l u d eo f f s e t 、b u b b l e 、 n e t t i n ga n db a n k i n g S e c o n d ，Ii n t r o d
15、u c et h ep il o ts i t u a t i o no fe m i s s i o n t r a d i n gi no u rc o u n t r y F r o m1 9 9 1 ，T h eS t a t eE n v i r o n m e n t a lP r o t e c t i o n A d m i n i s t r a t i o nc h o s eB a o t o u ，K a i y u a n ，L i u z h o u ，T a i y u a n ，P i n g d i n g s h a na n d G u i y a n g
16、a sp i l o tc i t i e si nd o i n ga t m o s p h e r i ce m i s s i o n st r a d i n g S i n c et h e n t h e r ea r ean u m b e ro fc i t i e si nC h i n aw h e r et h ee m i s s i o nt r a d i n gh a sb e e n p r o c e e d i n g I nc h a p t e rt h r e eIa n a l y z es o m ep r o b l e m so fe m i s s i o nt r a d i n gi no u r c o u n t r y ，a n dt h e nd e s c r i b et h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t y 。o fe m i s s i o n t r a d i n g Ia l
