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1、华中科技大学 硕士学位论文 宜昌磷矿开发行业政府监管问题研究 姓名：张泽 申请学位级别：硕士 专业：行政管理 指导教师：毛羽 20080530 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 摘摘 要要 本文以宜昌市磷矿开发行业作为研究对象，运用公共管理学、公共经济学、公 共政策学和政府监管有关理论，借鉴 OECD 国家监管分析的方法，从监管思想、监 管政策、监管机构及监管手段四个方面，对宜昌市磷矿开发行业政府监管的前后两 种方式进行了比较研究，深入分析了在磷矿资源开发的过程中政府的监管作用以及 履行监管职能的问题；通过研究宜昌市磷矿开发行业出现
2、的各种问题，分析产生这 些问题的原因，从政府监管的角度出发探索解决这些问题的方法与途径。 本文主要涉及以下内容： 第一章的绪论部分简要介绍了选题意义，国内外的研究成果以及本文的特色。 第二章从理论层面对政府监管需求进行了分析，进而透视宜昌磷矿开发行业的 状况，观察到宜昌磷矿开发行业长期以来的低价竞争和滥采乱挖的问题正是由于负 外部性所导致，因此，矫正外部性是其客观要求。由于政府的强制权力在某些方面 有着市场不可取代的优越性，政府的监管就显得非常必要。 第三章分别从政府监管思想、监管政策、监管机构和监管手段四个维度对旧体 制下的宜昌磷矿开发行业的政府监管方式进行了分析。结合暴露出的问题，深入剖
3、析了旧的监管方式问题之所在，指出监管的问题在于监管政策不够有效、监管机构 越位缺位以及监管手段不力。 第四章是对新体制下监管状况的分析，自 2003 年大力整顿之后，宜昌对磷矿开 发行业的监管取得了一定成效。调整了监管政策，出台了很多地方规划；重组了监 管机构，国土资源局、政府资源管理办公室和经济委员会各司其职，监管越位错位 的状况大为改观；强化了监管手段，采取准入控制和总量控制的方式，有效控制了 滥采乱挖和低价竞争的局面。 最后，第五章提出了进一步完善宜昌磷矿开发行业政府监管的政策性思考，从 监管立法、监管机构的构建和加强对监管者本身的监管等方面提出了若干措施，希 望为提高政府效率、促进宜昌
4、市磷矿开发行业更好的发展提供思路。 关键词：关键词： 政府监管；磷矿开发；宜昌 I 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 Abstract This paper deeply analyzes the governments regulatory role and how to perform its function in the process of phosphate exploitation. Through a comparative study of two methods. it uses the theories of
5、public management, public economics, public policy and government regulation to solve the problem of the government regulation on industry of phosphate exploitation in Yichang city. This paper mainly includes the following chapters: Chapter one briefly introduced topics meaning, the research results
6、 at home and abroad, and the characteristics of this paper. Chapter two analyzes the demand of government regulation on industry of phosphate exploitation. The problem is caused by the negative externality, so correcting its negative externality is the objective requirements. Government regulation i
7、s also very necessary because of it irreplaceable advantages to the market mechanism. Chapter three analyzes the traditional way of government regulation on industry of phosphate exploitation in Yichang city. Combining the problems exposed, it pointed out that the question of regulation is due to th
8、e ineffective regulatory policies, the absence of regulatory agency and ineffective regulatory measures. Chapter four is the current status of regulatory analysis. Since 2003,the regulation on industry of phosphate exploitation achieved certain results in Yichang city. The government has adjusted th
9、e regulatory policies, reorganized the regulatory agencies and strengthened the regulatory measures. Finally, chapter five gives some recommendations of consummation of government regulation on industry of phosphate exploitation in Yichang city. It proposed a number of measures such as Regulatory le
10、gislation, construction on the regulatory agencies and Strength of the regulation of regulators themselves. Key words: Government regulation; Industry of phosphate exploitation; Yichang II 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个
11、人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期：
12、年 月 日 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 绪绪 论论 1.1 选题意义选题意义 理论价值：一方面，从磷矿行业的角度来说，目前对于磷矿开发行业本身存在 的问题，如矿山规模、开采秩序、安全隐患、环境保护等问题研究的比较多，但对 于这一行业监管的主体政府的责任研究比较少，而对于监管的具体问题和相关细 节进行深入研究的更少，因此，对此问题的研究有助于构建体系完整的磷矿开发行 业政府监管理论；另一方面，从监管理论的角度来说，学术界大多是从产业组织理 论的角度关注自然垄断行业尤其是基础设施如电力、电信、铁路等的监管问题，且 大多已经取得
13、基本共识，与这些行业相比，国内学者对于磷矿开发行业的政府监管 的研究还很少，甚至许多国际研究组织（ 如 OECD）至今没有在磷矿开发监管领域取 得基本共识的研究框架。因此，对此问题进行深入研究不仅有助于弥补我国磷矿开 发行业政府监管理论的空白，而且对于形成国际范围内的监管理论基础研究框架都 具有重要意义。 现实意义：首先，磷矿资源对于经济社会的发展起着十分重要的作用。它既是 制作磷肥保障粮食供给的重要原料，也是精细磷化工加工的物质基础。特别是在我 国这样一个以农业为基础的国家，磷资源的战略地位尤其重要。过去的 20 年，我国 的粮食产量增加了 49.8%，化肥在这一过程中功不可没，贡献率在 3
14、5%左右，而作 为三大基础肥料之一的磷肥，年消费量已占化肥总量的三分之一，因此磷矿资源的 合理开发与利用不仅关系着国民工业经济的发展，同时也是国家粮食安全和经济安 全的重要保证。其次，宜昌磷矿列全国八大磷矿区第三位，保有储量 9.53 亿吨，占 湖北省的 57.17%，在全国磷矿份额中也占到了 13.36%，相关产业在当地国民经济中 有着举足轻重的地位，在全国范围内也有着重要影响。然而，大规模的开采使得宜 昌磷矿资源过早进入了快速耗损期。几十年来，由于对磷矿资源的开发利用缺乏统 一研究、科学规划，致使资源利用效率不高，产业结构不合理，不但造成了资源浪 1 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位
15、 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 费，也造成了环境的破坏，并严重影响着宜昌磷化产业的集约化经营和可持续性发 展。导致这些问题的原因很大程度上是由于政府在磷矿开发行业市场化运作的过程 中调控、监管不到位，放任自流的缘故。于是，自 2003 年以来，宜昌市政府对磷矿 开发行业进行了大力的整顿，通过政策调整、机构重组和手段强化，有效地控制住 了滥采乱挖，低价无序竞争等局面，在取得了成绩的同时，也暴露出一些问题。由 于宜昌磷矿在全国有一定代表性，因此，本文通过对宜昌市磷矿开发行业政府监管 前后两种方式的比较，以及在磷矿开发中政府角色的定位和职能履行的分析，并对 暴露出的问题进行
16、深入的探讨并提出相应对策，对完善宜昌市磷矿资源的开发与保 护以及国内其他地区研究和解决这一问题具有重要的现实意义。 1.2 文献综述文献综述 近年来， 随着经济发展速度的加快，我国对资源的需求与日俱增，政府对于资 源开发、开采行业的监管也日益重视，政府监管及资源开发日趋成为研究的热点。 然而目前学术界专门针对磷矿开发行业监管的研究相对说来非常少，尚没有专著问 世，但是对于政府监管理论的研究己经趋于成熟，同时，对于电力、电信、铁路、 公路等基础设施行业的监管改革也有很多阐述，这就为我们深入研究磷矿开发行业 的政府监管问题奠定了基础，提供了可资借鉴的经验。 1.2.1 对政府监管的研究对政府监管的研究 国外的政府监管，从 1889 年美国国会创建州际商业委员会算起，至今己有一百 多年。20 世纪 70 年代以
