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1、河 南 理 工 大 学 文 件校研201234 号关于印发河南理工大学研究生学位论文保密管理暂行办法 的 通 知校 属 各 单 位 ： 河 南 理 工 大 学 研 究 生 学 位 论 文 保 密 管 理 暂 行 办 法 已 经 学 校研 究 通 过 ， 现 予 印 发 ， 请 认 真 遵 照 执 行 。二一二年七月四日河南理工大学研究生学位论文保密管理暂行办法第一章 总 则第一条 为了保守国家秘密，保护知识产权、技术秘密等不宜公开内容，规范我校研究生学位论文保密管理工作，根据2中华人民共和国保守国家秘密法和研究生学位论文管理的相关规定，制定本办法。第二条 本办法所涉及保密管理的学位论文指研究生
2、涉密学位论文和内部学位论文。研究生涉密学位论文是指论文内容涉及国家秘密的学位论文。研究生内部学位论文是指论文内容不涉及国家秘密，但涉及知识产权、技术秘密或敏感信息等，在一定时间内不宜公开的学位论文。第三条 涉密学位论文和内部学位论文的撰写和保密管理实行导师负责制。导师应尽量对涉密学位论文作脱密处理。对于无法作脱密处理的论文，导师应认真做好涉密学位论文从开题、撰写、印制到评阅、答辩、归档等全过程的保密管理和指导工作。第四条 我校研究生学位论文的密级划分为公开、内部、秘密和机密四级。公开：大多数学位论文应按照学术研究公开和保护知识产权的原则予以公开。内部：研究成果不列入国家保密范围而又准备申请专利
3、或技术转让以及涉及技术秘密，在一段时间内不宜公开的学位论文。秘密、机密：研究背景源于已确定密级的科研项目的学位论文，属于涉密学位论文。第二章 涉密学位论文定密审查第五条 涉密学位论文必须申请论文定密，并严格实行3“先审批，后撰写”的原则。第六条 涉密论文的定密申请应在论文开题前提出，申请人填写河南理工大学涉密学位论文定密审批表（附件1），经有关部门审查批准后才能进行开题报告和开展课题研究工作。第七条 涉密学位论文定密审查程序（一）涉密论文申请人应在导师指导下，认真填写河南理工大学涉密学位论文定密审批表，并按要求提供相关证明材料，报所在单位研究生学位论文密级审定人进行初审。（二）各单位主管研究生
4、教育的领导是研究生涉密学位论文的密级审定人，负责研究生学位论文的密级初审工作。各单位应严格按照河南理工大学国家秘密事项确定及变更规定等有关文件审定研究生学位论文密级。（三）涉密学位论文的密级申请报送科技处审核和学校定密工作小组审批。（四）涉密学位论文保密期限根据密级确定，秘密级论文保密期不超过10年，机密级论文保密期不超过20年。第八条 涉密学位论文的作者须签订河南理工大学涉密学位论文保密协议书（附件2），并承诺对有关涉密内容负保密责任。因工作关系接触涉密学位论文的人员，不得以任何形式复制、传播论文的部分或全部内容。第三章 涉密学位论文的管理第九条 涉密学位论文必须在涉密计算机上撰写和修改，4
5、论文的打印、复制、装订必须在学校保密办指定的地点进行。学位论文必须后附河南理工大学涉密学位论文定密审批表。论文完成后，在论文封皮和扉页右上角处明确标注定秘审批确定的论文密级和保密期限，如“密级：秘密10年”、“密级：机密20年”等，并按照国家秘密进行管理。第十条 导师应为研究生提供撰写涉密学位论文的条件保障。撰写涉密学位论文使用的计算机、磁介质及产生的载体，都应按照涉密载体管理要求进行管理。第十一条 涉密学位论文在开题、评审（含预审）、答辩（含预答辩）过程中，聘请的专家原则上应具有涉密资格，并向专家说明必须对涉密学位论文履行保密义务。同时所在学院与聘请的专家签署河南理工大学涉密学位论文保密协议
6、书（附件2）。第十二条 涉密学位论文的评审（含预审）1涉密学位论文的评审由所在学院负责，且不能参加优秀学位论文的评选。2涉密学位论文必须通过机要寄送或专人送达，已评审完毕的论文原件及其评阅意见必须通过机要寄送或专人取回。论文的送审与回收由涉密人员完成。第十三条 涉密学位论文的答辩（含预答辩）应按照涉密会议的要求进行保密管理。答辩委员和答辩秘书原则上应具有涉密资格，答辩会使用的论文应当场分发并当场回收。答辩会5后申请学位的有关材料应尽量做脱密处理。第十四条 涉密学位论文是重要的学术著作，也是科学研究成果的重要组成部分，必须按保密规定妥善保管。学位申请人在离校前，应将涉密学位论文印刷本一式三份及其
7、电子版（光盘）连同河南理工大学涉密论文定密审批表和河南理工大学涉密学位论文保密协议书由学位申请人直接送交校学位办，并按保密要求统一管理。涉密论文保密期满后退回所在学院，由所在学院送交相关单位存档。第十五条 校学位办应做好涉密学位论文的保密管理工作，在保密期限内，应将涉密学位论文的印刷本及其电子版专柜存放，未经学校保密委员会批准，任何人不得借阅。第十六条 涉密学位论文及其相关信息禁止上网检测和传输，保密期内不列入抽查评估的范畴。第十七条 涉密学位论文的保密期满即自行解密。解密后的涉密学位论文按照不涉密学位论文的收藏、管理与服务方法进行管理和提供服务。第十八条 涉密学位论文的研究生，毕业前填报学位
8、授予信息时，相关信息应根据保密要求，作相应技术处理，避免泄密。如填写学位论文题目和关键词等信息时，可填“保密论文”，不填具体题名和关键词。第四章 内部学位论文的审定与管理第十九条 根据科研项目的特殊性或研究内容保密的需要，少数学位论文在特定情况下可以按研究生内部学位论文申请保6密。研究生内部学位论文不得涉及国家秘密。内部学位论文保密期限原则上为2至5年。论文完成后，在论文封皮和扉页右上角处明确标注保秘审批确定的论文密级和保密期限，如“密级：内部3年”字样。第二十条 内部学位论文应在论文开题时申请保密，论文作者需在导师指导下填写河南理工大学内部学位论文保密审批表（附件3），报本单位保密工作负责人
9、和研究生处审批备案。第二十一条 经审批需保密的内部学位论文在开题、评审（含预审）、答辩（含预答辩）过程中，导师可以根据实际需要提出具体的保密要求，报所在学院保密工作负责人审定后执行。第二十二条 经审批需保密的内部学位论文必须事先在导师的指导下进行去密处理后，方可进行学术不端检测。去密处理不当导致泄密的，其责任由作者和指导教师承担。第二十三条 通过论文答辩后的内部学位论文印刷本一式三份及其电子版（光盘）连同河南理工大学内部学位论文保密审批表由学位申请人直接送交校学位办，并按保密要求统一管理。保密期满后退回所在学院，由所在学院送交相关单位存档。第五章 附 则第二十四条 研究生未按照本办法规定的程序
10、完成相关审查审批而擅自撰写涉密论文或内部论文，导致的后果由本人自7负。相关单位、管理人员、项目负责人、导师、研究生未按照本办法的规定对涉密论文进行审查审批和保密管理，导致泄密或存在严重泄密隐患的，追究相关人员责任。第二十五条 经审批保密学位论文的学位申请人，毕业离校时，论文作者凭校学位办开出的学位论文保密管理证明（附件4）办理有关离校手续。第二十六条 学院要根据本单位实际情况，制定保密学位论文质量控制措施和规章制度，确保保密学位论文质量。第二十七条 本规定由学校保密办和研究生处负责解释。第二十八条 本规定自公布之日起执行，学校原有关规定与本办法不一致的，依照本办法。8附件 1河南理工大学涉密学
11、位论文定密审批表申请人姓名 学号 专业指导教师姓名 学院拟定论文题目论文来源课题 课题编号拟申请论文密级 秘密 机密 拟申请保密期限 年 月 日至 年 月 日申请论文保密的理由：申请人签名： 年 月 日本人已阅读过河南理工大学研究生学位论文保密管理暂行办法 ，并承诺遵守此规定。申请人签名： 年 月 日指导教师意见：签名： 年 月 日学院密级审定人初审意见：审核人： 年 月 日科技处审核意见：审核人： 年 月 日学校定密工作小组审批意见：审批人： 年 月 日注：1.本表适用于涉及国家秘密学位论文的保密管理申请。2.办理保密申请需同时提交论文来源课题合同首页及批准页复印件。3.本表原件交校学位办留
12、存，复印件交所在学院、研究生处、科技处、保密办备案。9附件 2河南理工大学涉密学位论文保密协议书为保守国家秘密，甲方（河南理工大学）与乙方（研究生学位论文作者、评阅人、答辩委员及参加论文质量控制和学位审核的有关人员）达成如下协议：本研究生学位论文的密级为 ，保密期限为 年，由于工作需要，甲方允许乙方接触和知悉本论文所涉及的国家秘密，乙方应自觉维护国家利益，保守国家秘密，在知悉的国家秘密未解密前，不得向任何单位或个人以任何方式（直接、间接、口头或书面等形式）披露所掌握的秘密事项。乙方不得将工作中获悉或研制开发中掌握的国家秘密据为己有，有关资料、图纸、样品一律归档，不得私自留存。凡违反本协议规定导
13、致泄密或造成严重泄密隐患的，须承担相应责任，并赔偿甲方因调查泄密行为所支付的费用。后果严重者，将依法追究其刑事责任。本协议自双方签字之日起生效，至本论文解密之日起自动终止（即自 年 月 日起至 年 月 日止） 。本人已认真阅读了本协议内容，承诺遵守本协议所列各项条款，如违反协议，愿意承担相应后果。甲方委托人学院保密工作负责人（签字）： 乙方（签字）：年 月 日 年 月 日注：答辩委员会委员或参加学位审核的人员可在同一份协议书上签字。本协议原件交校学位办留存。10附件 3河南理工大学内部学位论文保密审批表申请人姓名 学号 专业指导教师姓名 学院拟定论文题目拟申请保密期限 年 月 日至 年 月 日
14、申请论文保密的理由：申请人签名： 年 月 日指导教师意见：签名： 年 月 日学院保密工作负责人审批意见：签名（盖章）： 年 月 日研究生处审批意见：签名（盖章）： 年 月 日注：1.本表适用于涉及知识产权、技术秘密等内部学位论文的保密管理申请。2.办理保密审批时需同时提交相关证明材料。3.本表原件交校学位办留存，复印件交所在学院、研究生处备案。11附件 4河南理工大学学位论文保密管理证明根据河南理工大学研究生学位论文保密管理暂行办法文件规定，该生所撰写的学位论文经校保密办等相关单位审定，属保密学位论文，保密期内暂不提供校学位办以外其他单位留存。该生毕业提交我单位归档的学位论文等材料经我单位审核，符合暂行办法规定。特此证明。附：保密论文作者信息及归档材料明细校学位评定委员会办公室（公章）经手人（签字）：年 月 日附件：保密论文作者信息及归档材料明细申请人姓名 学号 专业指导教师姓名 学院论文密级 内部 秘密 机密论文保密期限 年 月 日至 年 月 日归档材料明细:1.学位论文纸质版 份。2.学位论文光盘电子版 份。3.河南理工大学涉密学位论文定密审批表 份。4. 河南理工大学涉密学位论文保密协议书 份。5.河南理工大学内部学位论文保密审批表 份。6.其它：
