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1、【摘要】本文以我国工业部门20012008年的面板数据为基础，利用基于DEA的Malmquist生产率指数法 测度出全要素生产率及技术进步等分解变量，重点考察了衡量企业技术创新能力的指标技术进步，结果 表明，工业部门的36个行业均取得一定的技术进步，该值随着不同行业、不同年份波动较大；基于“双”产 出时的技术进步率高于基于 “单”产出时；相对于稳定的技术进步来说，工业部门对新技术的利用程度较 低，远未达到最优的生产可能性边界。 【关 键 词 】技术创新；技术进步；DEA 【作者简介】张成，中国人民大学经济学院博士研究生，日本爱知大学大学院中国研究科博士研究生；朱淑 颖，南京财经大学国际经贸学院
2、。 一、引言 改革开放以来，我国经济保持了持续高速增 长，但是中国的经济增长，尤其是上世纪90年代末 的经济增长主要是由要素投入和牺牲环境推动的。 资源的有限性决定我们不能无止尽地依靠增加要素 投入来取得持久的增长，更何况在不断恶化的环境 问题的制约下.我们不得不改变粗放型经济增长方 式，走集约型的经济增长之路。一个国家可持续发 展的根本动力在于提高生产率。要想提高生产率必 须依靠技术进步，而作为推动技术进步的核心力 量技术创新，已经成为衡量一个国家竞争力强 弱的决定性因素之一。 传统文献中一般以R&D投入量和专利申请数 等作为衡量一个企业、行业和地区技术创新的指 标。笔者认为这种指标的选取不
3、够准确。因为不同 企业、行业和地区的R&D投入引致的创新是有很 大差距的，而专利申请数也是个十分模糊的界定， 不同专利之间的大小和作用有较大差距。技术创新 的根本目的是为了促进技术进步，以此提高产出和 降低污染排放，故可以用技术进步程度来衡量技术 创新水平。本文基于DEA的Malmquist生产率指数 法测度出全要素生产率及技术进步、纯技术效率改 善和规模经济这三个分解变量，其中的技术进步变 量就是本文构造的用以衡量技术创新程度的指标。 二、验证方法 在假定每个行业为一个决策单位的前提下，用 （xt,yt)和(xt+1),yt+1)分别表示某一行业在t时期和t+1时期 的投入产出量，借鉴Far
4、e（1994）的方法，基于投 入的Malmquist生产率指数可以表示为 M t i=D t i(x t,yt)/(Dt i(x t+1,yt+1) M t+1 i =D t+1 i (x t,yt)/(Dt+1 i (x t+1,yt+1) 这两个指数分别测度了在t时期和t+1时期的技 术条件下，从t期到t+1期的Malmquist生产率指数的 变化程度。这里的D t i(y t,xt)是混合距离函数，它是技 术效率的倒数。为了避免因时期选择不同而造成的 影响，可以使用两个Malmquist生产率指数的几何 平均值来表示。因此，Malmquist生产率指数从t期 和t+1期的变化程度可以用表
5、示为 M t+1 i =(x t,yt，xt+1,yt+1) =D t i(x t,yt) D t i(x t+1,yt+1) D t+1 i (x t,yt) D t+1 i (x t+1,yt+1)! 1 2 Malmquist生产率指数还可以分解为技术效率 我国企业技术创新能力分析 基于工业部门面板数据及DEA的实证研究 文/张成朱淑颖 经 济 论 坛 EconomicForum Dec. 2009 Gen.471 No.23 2009年 12 月 总第 471 期第 23 期 31 表1样本描述性统计 观察数平均值标准差最小值最大值 工业总产值（亿元）2886286.8836867.7
6、01189.74636316.954 SO2排放量（万吨）28847.312166.5210.0301204.100 固定资本投入（亿元）2882104.2523271.232104.04827289.692 劳动投入（万人）288182.667149.08314.490677.310 表2工业部门年均全要素生产率及其分解（20012008） 行业TFPCHTECHEFFCHPECHSECH 1煤炭开采和洗选业1.1831.0611.1151.1051.009 2石油和天然气开采业1.0651.1520.9250.9280.996 3黑色金属矿采选业1.1601.0631.0920.9611.
7、136 4有色金属矿采选业1.1341.0601.0701.0441.025 5非金属矿采选业1.1781.0561.1161.1071.007 6农副食品加工业1.1001.0611.0371.0400.998 7食品制造业1.0881.0621.0251.0071.018 8饮料制造业1.1111.0841.0251.0031.022 9烟草制品业1.1371.1371.0001.0001.000 10纺织业1.0811.0621.0181.0131.005 11纺织服装、鞋、帽制造业1.0361.0440.9920.9781.015 12皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业1.0421.04
8、21.0001.0001.000 13木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业1.1101.0621.0451.0121.033 14家具制造业0.9901.0170.9740.9910.983 15造纸及纸制品业1.1051.0881.0150.9941.022 16印刷业和记录媒介的复制行业1.0541.0690.9861.0210.966 17文教体育用品制造业1.0551.0551.0001.0001.000 18石油加工、炼焦及核燃料加工业1.1461.1461.0001.0001.000 19化学原料及化学制品制造业1.1351.0981.0341.0760.961 20医药制造业1.0
9、671.0730.9940.9811.014 21化学纤维制造业1.1321.1221.0090.9861.024 22橡胶制品业1.0881.0631.0230.9941.029 23塑料制品业1.0811.0601.0201.0161.004 24非金属矿物制品业1.1181.0651.0491.0540.996 25黑色金属冶炼及压延加工业1.1761.1191.0511.1260.933 26有色金属冶炼及压延加工业1.1681.0991.0631.0601.003 27金属制品业1.0921.0611.0291.0281.001 28通用设备制造业1.1261.0621.0601.0
10、610.999 29专用设备制造业1.1041.0601.0411.0371.004 30交通运输设备制造业1.1051.0681.0341.0530.982 31电气机械及器材制造业1.1001.0631.0351.0341.001 32通信设备、计算机及其他电子设备制造业1.0401.0580.9831.0000.983 33仪器仪表及文化、办公用机械制造业 1.0771.0561.0200.9951.025 34电力、热力的生产和供应业1.2251.1521.0641.0960.971 35燃气生产和供应业1.1131.1410.9751.0000.975 36水的生产和供应业1.237
11、1.2371.0001.0001.000 平均1.1091.0821.0251.0211.003 的变化（EFFCH）和技术进步的变化（TECH） ，其 定义如下： M t+1 i =(x t+1,yt+1, xt,yt)=TECH(xt,yt，xt+1,yt+1) EFFCH(x t,yt，xt+1,yt+1) 32 TECH t+1 i (x t,yt，xt+1,yt+1)=D t+1 i (x t+1,yt+1) D t i(x t+1,yt+1) D t+1 i (x t,yt) D t i(x t,yt)! 1 2 EFFCH t+1 i (x t,yt，xt+1,yt+1)=D t
12、 i(x t,yt) D t+1 i (x t+1,yt+1) 这里的技术效率的变化 （EFFCH）还可以进 一步分解为纯技术效率的变化（PECH）和规模效 率的变动（SECH） ，在假定CRS和VRS分别为规模 报酬不变和规模报酬可变后，其定义如下： EFFCH(x t+1,yt+1, xt,yt)=PECH (xt,yt，xt+1,yt+1) SECH(x t,yt，xt+1,yt+1) PECH t+1 i (x t,yt，xt+1,yt+1)=D t i(x t,yt/VRS) D t+1 i (x t+1,yt+1/VRS) SECH t+1 i (x t,yt，xt+1,yt+1)
13、=D t+1 i (x t+1,yt+1/VRS) D t+1 i (x t+1,yt+1/VRS) D t i(x t,yt/CRS) D t i(x t,yt/CRS) 因此，Malmquist生产率指数，也就是全要素 生产率就可以分解成纯技术效率的变化（PECH） 、 规模效率的变动 （SECH） 和技术进步的变化 （TECH）三个部分，即 TFPCH=TECH(xt,yt,xt+1,yt+1) PECH(xt,yt,xt+1,yt+1) SECH(xt,yt,xt+1,yt+1) 其中，TFPCH、TECH、PECH和SECH的值大 于1，分别表示从t期到t+1期，全要素生产率增长、
14、技术进步、纯技术效率改善和规模经济，反之则反 是。这里的技术进步（TECH）就是本文构造出的 指标，用以测量我国工业部门的技术创新能力。 三、数据说明 本文所用数据根据20012009年中国统计年 鉴 、中国工业经济统计年鉴和中国环境统 计年鉴整理、计算而得。根据数据的可得性和为 了保持统计口径的连续性，本研究剔除了工业部门 两位数行业中的其他采矿业、工艺品及其他制造 业、废弃资源和废旧材料回收加工业这三个行业， 选取工业部门剩余的36个行业作为样本行业。 为了用Malmquist生产率指数计算出我国工业 部门的36个分行业的全要素生产率和技术进步、纯 技术效率改善和规模经济三个分解变量，需要
15、分行 业的产出、资本投入和劳动投入。在数据选取上， 选取按行业分规模以上工业企业的总产值作为 “好”产出，并根据工业品出厂价格指数与1995年 不变价格进行平减；选取按行业分规模以上工业的 二氧化碳排放量指标作为衡量环境污染程度的 “坏”产出；选取按行业分规模以上工业企业的固 定资产净值年平均余额作为资本投入，并根据历年 固定资产价格指数进行平减；劳动投入理应用劳动 时间表示，但由于数据无法获得，本文选取分行业 规模以上工业企业的全部从业人员年平均数这个指 标代替劳动时间。2003年以前并无该指标的数据， 根据全员劳动生产率的计算公式，全员劳动生产率 =工业增加值/全部从业人员平均人数，计算得
16、出各 行业的年平均从业人员。表1为四个变量的描述性 统计量。 四、实证结果 本文采用DEAP2.1软件对20012008年工业部 门的36个行业的面板数据进行计算，得出基于 Malmquist生产率指数的全要素生产率和技术进步、 纯技术效率改善和规模经济三个分解变量。我国工 业部门的36个分行业的年均TFP增长率除了家具制 造业以外均大于1，其分解变量技术效率的变化 （EFFCH）和技术进步的变化（TECH）相差较大， 全部行业的TECH均大于1，整个工业部门样本年间 的平均值达到1.082，说明整个工业部门均具备一 定的技术创新能力；工业部门中有24个行业的平均 EFFCH指数大于1，7个行业的平均EFFCH指数小 于1，5个行业保持不变。这说明我国工业部门技术 进步指数高于技术效率指数，相对于稳定的技术进 步来说，工业部门对新技术的利用程度较低，远未 达到最优的生产可能性边界。 本文的研究重点是考察工业部门的技术创新情 况，因此需要进一步考察工业部门分行业的技术
