高新技术产业发展中政府经济职能的国际比较与研究

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1、河北大学 硕士学位论文 高新技术产业发展中政府经济职能的国际比较与研究 姓名：李建伟 申请学位级别：硕士 专业：世界经济 指导教师：裴桂芬 20040601 摘 要 I 摘 要 高新技术产业的发展是决定一国产业竞争力及国家竞争力的重要因素高新 技术产业的高投入高风险高收益等特点决定了在其发展过程中需要政府给予 适当干预各国高新技术产业的发展过程也证实了这一点高新技术产业为我国 带来了发展的机遇同时也带来了挑战是一个关系到整个国民经济命运的问题 本文采用了演绎和比较分析的研究方法分为五部分第一部分分析了高新 技术产业发展的特点指出高投入高风险及高收益的特点决定了高新技术产业 的市场失灵程度较高且

2、具有一定的公共物品的性质第二部分分析了一般意义 上的政府经济职能的内涵及相关理论认为高新技术产业更需要政府的适度干预 和支持第三部分借助迈克尔波特钻石理论的分析思路分析了高新技术 产业对政府经济职能的需求即在要素配置需求调节战略规划和组织协调 孵化环节及法律制度方面需要政府的特殊支持第四部分对高新技术产业发展 中政府经济职能的供给进行了国际比较和评价探求各国实践中的成功与失败 并对理论分析进行了检验第五部分对我国发展高新技术产业过程中政府发挥经 济职能提出了几点启示其中本文在高新技术产业对政府经济职能的需求分析 以及高新技术产业发展中政府各项经济职能的协调分析等方面具有独到见解 关键词 高新技

3、术产业政府经济职能国际比较 Abstract II Abstract The development of the new high-tech industry is an important factor to decide the domestic industry competition ability and national competition ability. Having characteristics such as high innovation and high risk, the new high-tech industry needs government inte

4、rfere during the development process. The development process of new high-tech industry in all countries has confirmed this. The development of new high-tech industry brings us opportunities with challenges. It decides that our country will catch up with or will be thrown again in the behind, and re

5、lates to the national economy destiny. This dissertation used research approaches include deductive analysis and comparative analysis, divided into five parts. The dissertation analyzed the characteristic of the development of new high-tech industry at first. It pointed out that having characteristi

6、cs such as high innovation and high risk, decides that the development of new high-tech industry needs the interference of government. Then, it analyzed the relevant theory of government economic functions and the particularity of the study during the development of new high-tech industry, pointed o

7、ut the new high-tech industry even needs moderate interferes and supports of government. After that, draw lessons from the analysis train of the “diamond“ theory of Michel Porter, it analyzed the demands of the development of new high-tech industry from the angle of catching up, include the regulati

8、on function that the key element disposes, demand regulation and preferential policy, strategical planning and organization coordinates, new high-tech enterprise hatches, and the supply of the legal system. Then it carried on international comparative analysis to the government economic functions of

9、 some typical countriesto find out the successful experiences with the lessons of the failure. At last, it proposed some enlightenment to our country. This dissertation has new and original views in the analysis of the demands of government economic function and in the analysis of the coordination o

10、f various economic functions. Key Words new high-tech industry; government economic function; international comparison 引 言 - 1 - 引 言 高新技术产业所引发的新技术革命在美国首先爆发之后迅速对整个世界经 济和社会发展产生了深刻的影响各国普遍认识到高新技术产业的发展是决定 国家力量强弱和发展前景的重要因素直接影响到包括政治经济科技军事 和文化等方面在内的综合国力高新技术产业既给我国带来了发展的机遇也带 来了挑战如何促进我国高新技术产业的发展并实现经济的赶超是当前我国所

11、面临的重大课题纵观世界各国在促进高新技术产业快速发展方面政府都在 积极地进行干预其经济职能出现了趋同现象即使是在以 自由市场经济标 榜的典型国家美国政府也在高新技术产业发展过程中发挥了积极作用高 新技术产业发展的特点为传统的政府经济职能研究增添了新的内容在这样的 背景下政府应该发挥怎样的经济职能以及如何发挥职能是一个非常重要的问 题特别是对于正处在经济体制变革期的中国政府经济职能的发挥直接关系到 在这一次新的发展浪潮中中国是迎头赶上还是再一次被抛在后面目前针对高 新技术产业发展过程中政府经济职能的研究有很多但多是针对某一个方面职能 的研究本研究定位于在国家促进高新技术产业发展过程中总体上对政府

12、经济 职能的把握期望通过本研究在理论上为我国政府在高新技术产业发展中实 施干预提供理论依据在实践上为我国政府在促进高新技术产业发展中发挥积 极作用提供指导和建议 在本研究中以实证研究为基础采用逻辑演绎法和比较法在一般政府经 济职能理论的基础上通过对多个国家的实证研究试图对政府的经济职能进行 新的讨论运用演绎方法从一般推理到特殊推演出更符合当今经济现实的政府 经济职能范围 河北大学经济学硕士学位论文 - 2 - 第 1 章 高新技术产业的特点及政府介入的必要性 高新技术产业的发展具有极强的带动性和渗透性并且直接关系到国家的综 合竞争力和经济安全因而是各国优先发展的产业但由于它本身所具有的特点 在

13、其发展中必然会出现市场不发育和市场失灵等问题由此引出了政府 介入高新技术产业发展的必要性同时这些特点也是本文进一步研究高新技术产 业对政府经济职能需求的出发点 1 . 1 高新技术产业的界定 高新技术主要涵盖了高技术新技术和尖端技术等几个技术 概念但通常所说的高新技术主要是指高技术高新技术既强调的是对知识和人 才密集程度的依赖性又强调技术发展的动态效应即研究与开发的重要性以及 对社会所产生的经济效益由此可将其定义为以最新科学成就为基础对国家 地区企业及社会的发展起着关键作用的高智能密集型技术 高新技术产品指的是在知识和技术方面投入的成本远远高于原材料成 本和劳动力成本的产品其特征一方面表现在产

14、品本身的技术含量上另一方面 也体现在生产这些产品所需要的技术手段技术设备技术人员方面 高新技术企业是指应用高新技术生产高新技术产品不断进行技术创 新开发新产品的企业它主要是以高新技术开发高新技术成果化为重要特征 高技术产业一般是指用当代尖端技术主要是信息技术生物工程和新 材料等生产高技术产品的产业群高新技术产业则是指以高新技术为基础利 用高新技术的垄断性和新颖性创造经济价值的产业部门一般在使用上高新技 术产业与高技术产业常常混用本文不做严格区分 从美欧国家的实践看高技术产业的界定包含两个层次即高科技行业的界 定和高科技产品的界定主要利用两个可量化标准一种标准是国际经济合作与 发展组织OECD的

15、界定方法即将 RD 强度作为界定标准另一种标准是按 科技人员的比重来界定当今世界高新技术在以下七个领域形成了高新技术产业 微电子科学与电子信息技术空间科学与航空航天技术光电子科学与光机电一 体化技术生命科学与生物工程技术材料科学与新材料技术能源科学与新能 源技术生态科学与环境保护技术地球科学与海洋工程技术 目前我国对高新技术企业的认定依据主要是参照国家高新技术产业区高 新技术企业认定条件和办法国家科技部2000 年 7 月 23 日修订所规定的四 第 1 章 高新技术产业的特点及政府介入的必要性 - 3 - 个标准知识密集技术密集的经济实体具有大专以上学历的人员占企业 人数的 30%以上且从事

16、研究与开发的科技人员占企业职工总数的 10%以上从 事高新技术产品生产和服务为主的劳动密集型高新技术企业具有大专以上学历 的科技人员应占企业职工总数的 20%以上用于高新技术产品研究与开发的费 用应占总收入的 5%以上技术性收入与高新技术产品收入总和应占企业当年总 收入的 60%以上新办企业在高新技术领域的投入占总投入的 60%以上 1 . 2 高新技术产业的特点 根据对高新技术和高新技术产业的界定高新技术应是科技的尖端性和经济 的高效性的统一是知识高度密集学科高度综合与社会经济活动高度结合的 科学技术群体高新技术产业与其他产业相比应具有以下特点高风险高 新技术产业具有明显的探索性前沿性和创造性所面对的不确定因素较多具 有很强的风险性这些风险主要包括市场风险技术风险财务风险和管理风险 等以美国的生物技术企业为例在筹建阶段的失败率高达 90%而企业建立后 的第一年第二年至第三年第四年至第六年这三个阶段的失败率则分别是 65% 40%20% 1 高投入高新技术产业形成和发展过程中每一环节都凝聚着大 量的资金人力时间和资源等要素资金是其中的关键要素之一资金投入主 要包括高昂的研究与开发费