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1、第七章 专利申请与在线检索 目前，世界上已有160多个国家和地区 实行了专利制度。专利文献是专利制度的 产物，是科技攻关、开发新产品和引进技 术的重要情报源。据世界知识产权组织（ World Intellectual Property Organization-WIPO）报导：世界上每年的 发明成果90-95%在专利文献中可以查到， 在应用技术研究中，经常查阅专利文献可 以缩短研究时间60%，节省研究费用40%， 因此，学会检索和利用专利文献是非常重 要的。 第一节 专利知识 一、基本概念 1、知识产权 知识产权又叫智力财产权，是指智力劳动者对 其创造性的智力劳动成果依法所享有的专有权利 。
2、广义：可以包括一切人类智力创造的成果。狭 义：包括工业产权和版权两部分。版权包括著作 权、传播者权。工业产权包括专利权、商标权、 禁止不正当竞争权。 2、专利：发明人或设计人所做出的发明、实用新型和外观 设计，经申请被批准后，在法律规定的有效期限内，授 予受保护的专利权，即专利权人离有独占利益。 专利通常包括三个涵义： 专利权（patent right），以法律的形式保护发明人在一 定期限内享有对其发明的专有权。如：如此用是我的“专 利”（权力）。 获得专利权的发明创造（patent technology），如：这 项“专利”是关于。 专利文献（patent document/literatu
3、re），如：查这份“ 专利”。 核心是专利权，亦称独占权、垄断权，专利权人在 法律保护下享有一定期限的制造、使用或销售专利产品 的独占权，他人未经专利权人许可，不得享受这种权利 ，否则就是侵权，要受到法律追究。 3、专利的类型 根据专利的保护对象及特性可分为：发明专利、实 用新型专利、外观设计专利。发明专利包括产品发明和方 法发明。我国新专利法规定发明专利的保护期为20年。 实用新型专利是指对产品的形状、构造或其结合所提 出的适于实用的新技术方案，与发明专利相比，其范围较 窄、创造性较低，俗成“小发明”。 保护期为10年。 外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其结 合作出的富有美感并适于
4、工业上应用的新设计。外观设计 必须与产品相关，并以产品作为它的载体，它只涉及产品 外表而不涉及技术思想，保护期为10年。 4、专利制度 专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济的 手段推动技术进步的管理制度。 其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明， 经过审查和批准，授予专利权。发明人就在法律 规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使 用和销售的独占权，以此作为公开其技术的交换 条件，同时又把申请专利的发明内容公诸于世， 以便进行技术情报交流和技术有偿转让。 其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励 发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创造精 神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用
5、。 二、综合信息网站 中国知识产权网： 中华人民共和国国家知识产权局： 中国专利中心： 中国专利信息网： 中国专利网： 中华人民共和国国家知识产权局： 全淀粉生物降解快餐盒的制作方法 第二节 中国专利申请 一、专利具备的条件 实质性条件（专利性） 新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是新的 、前所未有的技术。 创造性，与以前已有的技术相比，该发明有突 出的实质性特点和显著的进步。 实用性，是指能够制造或者使用并能产生积极 效果。 除上述实质性条件外，专利申请文件还必须 符合专利法所规定的有关形式条件： 形式条件 指专利局对专利申请进行初步审查、 实质审查及授予专利权所必须的文件格式 和应履行的必
6、要手续。如：专利申请文件 撰写要求、缴纳专利申请费用等。 二、不给予专利的情况 不授予专利权的对象 科学发现 智力活动的规则和方法 疾病诊断和治疗方法 动物和植物品种 用原子核变换方法获得的物质。 三、专利的申请 专利的申请采用的原则： 请求原则：专利权不是在完成发明创造的同时自动产生的， 必须由发明创造的拥有者向国家专利局提出申请。要申请专 利必须提出书面请求，称为请求原则（比如入党）。 先申请与先发明原则：先申请原则指两个以上的申请人分别 就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先提出申请的 人，称为先申请原则。先发明原则指两个以上的申请人分别 就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先发
7、明的人， 称为先发明原则。绝大多数国家采用先申请原则，美国和菲 律宾两国采用先发明原则。（先发明原则确定比较困难） 单一性原则：“一项发明创造申请一项专利”。 专利申请文件 既然专利申请采用书面请求原则，因此必须 根据国家专利局的要求，提供规定的申请文件。 申请人按照专利法的规定，以书面形式向国家专 利局递交必要的、齐备的、表明请求授予专利权 的愿望的文件称为专利申请文件。一般包含：请 求书、说明书、权利要求书、说明书摘要、附图 。 四、专利说明书中的常见术语P203 专利说明书（Patent Specification)、权 项要求(Claims)、发明背景(Background of th
8、e Invention)、发明大意(Summary of the Invention)、附图解说 (Description of Drawing)、详细发明 (Detailed Description of the Present Invention) 各国专利法明文规定，专利说明书必须撰写3部分内容 ：标头部分（扉页）、正文部分和权利要求部分。由于各 国专利说明书大都请专利代理人撰写，所以各国专利说明 书的结构和风格都大体相同。 1.专利说明书标头部分（P204） 为便于识别各著录项目，便于计算机处理和检索 ，各著录事项前标有巴黎联盟专利局情报检索国 际合作委员会（ICIREPAT）制定的国
9、际标准代码 INID（Internationally Agreed Numbers for the Identification of Data）。 19出版文件的国家及标志 11文件号（包括 专利号） 45完整说明书出版日期（公布日期） 75发 明人兼申请人 73专利权人 52本国专利分类号 58审核范围 56有关文献 2.正文部分 正文部分内容一般可划分为五个方面： 前言（发明背景介绍或专利权人介绍） 同类专利存在的问题 本专利要解决的问题及其优点 专利内容（原料、制造条件等）的解释 实例（包括使用设备、原料制备、配方、生产条件、结 果等） 描述发明创造的应用范围、实施方案及附图等技术内
10、容，发明创造的全部技术信息通过正文部分公布于世，是 技术信息的集中反映，也是解决技术问题的关键部分。 3.专利权限部分权利要求（Claims权项） 一般是将发明的内容概括成若干条，第一条是总的介绍专 利的主要内容，后几条是具体的内容。它确定专利技术要 保护的具体特征和范围，是法律信息的集中反映，也是处 理专利纠纷的法律依据。 此外，有的专利说明书还附有必要的简图和检索报告 （即相关文献目录）。 四、专利的审批（审查、批准） 一项发明向专利局提出申请后，专利 局依照法律规定的程序进行审查和批准。 如何对专利申请案进行审查，各国专利法 规定的办法不尽相同，审批制度主要有以 下几种： 形式审查制（“
11、登记制”或“不审查制”） 专利局对专利申请只进行格式审查，看其是否 符合法定申请手续，是否备齐了规定的文件，是 否按期交纳申请费用，是否符合法定的授予专利 权的范围。对发明不做实质审查，凡符合法定手 续就予以登记并授予专利权。 优点：不须设置庞大的专利审查机构，省时、省费 用、审批快。 缺点：批准的专利质量不可靠，专利诉讼案多。 资本主义国家在实行专利制度的初期多采用这 种审批制度，目前只有比利时、希腊等少数国家 采用。（意大利、瑞士、阿尔及利亚、伊拉克） 实质审查制（“完全审查制”或“即时审查制”） 专利局对专利申请案进行形式审查后，随即进 行实质性审查，凡符合新颖性、创造性和实用性 要求之
12、后才能批准公布并授予专利权。 优点：专利质量可靠，纠纷少。 缺点：审批时间长，技术内容公开较迟，需要有大 量高水平的专家从事审查工作，造成专利申请案 的大量积压。 目前，实行该制度的国家有美国、俄罗斯、加 拿大等国家。（阿根廷） 早期公开延迟审查制（早期公开请求审查制） 专利局在对专利申请案进行形式审查之后，不立即 进行实质审查，而是先将申请案在18个月内公开，给予临 时性保护，申请人在规定的期限内随时都可向专利局提出 实质审查请求，经实质审查合格获准后才正式授予专利权 。逾期不请求实质审查者，视为撤回申请，临时性保护失 效。 优点：专利的水平、质量较高。尽早公布加速了专利情报的 交流，延迟审
13、查可以自然淘汰一部分不成熟的专利申请， 减轻了专利局的审批工作量。 缺点：专利申请案处于长期悬而未决的状态，易造成纠纷。 目前，日本、德国、荷兰等国家实行早期公开延迟审查 制。有迹象表明，越来越多的国家拟采用这种制度。 公众异议制（异议审查） 专利局在专利申请公开后到批准前或在做出专 利批准的初步决定后，给公众以提异议的机会， 专利局收到公众异议后，对专利申请进行审查或 已批准的专利进行复查，无异议或异议不成立的 才正式授予专利权。 优点：减轻专利局审查负担、保证专利质量、减少 事后的法律纠纷。 中国的发明专利采用：早期公开延迟审查（3年内） 异议审查（3个月） 实用新型、外观设计：登记制异议
14、审查 中国发明专利的申请审批程序： 专利申请初步审查（主要审查明显不符合专 利法有关规定的初步保密审查形式审查） （合格）公布专利申请（自申请日或优先权 日起十八月内予以公布）（3年内）实质审 查（以全面检索为基础，确定专利申请是否具有“ 三性”）专利审定并公告（自审定公 告日起3个月内无异议）授予专利权 第三节 专利文献 一、专利文献 广义：一切与工业产权有关的文献。 狭义：专利说明书。 二、专利文献的特点 技术新颖、范围广泛 内容详尽，实用性强 格式统一，质量整齐 数量庞大，重复量大 报道迅速，价值巨大 有较好的系统性和持续性 提供技术和法律情报 三、中国专利文献概况 申请号:专利申请时,
15、专利局给的号码. 公开号:发明专利申请经形式审查合格后,公开其 申请说明书给的号码,只有发明专利有此号码. 审定号:发明专利经实质审查合格后,公布其审定 说明书时给的号码,只有发明专利有此号码. 公告号:实用新型专利或外观设计专利经形式审查 合格后,公开其申请说明书时给的号码,发明专利 无此号. 专利号:专利申请经审查合格后,专利局授权时给 的号码. 四、国际专利分类法 IPC系统对应用技术领域中任一特殊方 面的专利文献作统一的分类，从而在编排 、传递和查找专利说明书的过程中提供方 便。 目前有76个国家、4个国际性组织使用 IPC分类法。1968.9.10第一版，1975年起 WIPO第二版修订，1980.1.1第三版，按规 定5年修订一次。 构成 IPC把涉及发明专利的整个技术领域的知识 按等级结构，由大到小以递降的次序排列。分八 个大部（Section，A、B、C、D、E、F、G、H） A部：Human Necessities（15Class） B部：Performing Operation, Transporting (34Class) C部：Chemistry and Metallurgy (19Class )（ 化工冶金
