既判力理论.

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1、 既判力理论 第一节 既判力概述 第二节 既判力的本质 第三节 既判力的范围 本章教学目的与要求 掌握民事判决既判力的概念 了解既判力的作用方式以及既判力的范围 本章预计授课时数：1课时 第一节 既判力概述 一、判决的效力与既判力的概念 二、既判力的作用 三、既判力与一事不再理原则 四、我国对既判力的立法和实践 五、既判力理论的意义 一、判决的效力与既判力的概念 （一）法院裁判及其效力 （二）既判力 （一）法院裁判及其效力 法院裁判：人民法院在审理民事案件过程 中，根据案件事实和法律规定，对诉讼中 所发生的各种问题依职权所作出的判定。 判决书 裁定书 决定书 调解书 判决的效力 1、拘束力 法

2、院对案件的事实及法律性质一旦以 判决书的形式作出、宣布并送达当事 人，除非有特殊理由，否则不能任意 加以变更或取消。 对本院的拘束力 对其他法院的拘束力 2、确定力（既判力） 形式上的确定力：当事人不能以上诉 的方式请求推翻或变更判决。 实质上的确定力：当事人在判决决定 后，不能就判决决定的法律关系另行 起诉，也不得在其他诉讼中就同一法 律关系提出与本案诉讼相矛盾的主张 。-既判力 一事不二诉 3、形成力 生效判决的结果有时可以引致法律关 系发生、变更或消灭。 离婚判决 终止收养关系的判决 4、执行力 判决中有给付内容时，当事人可以据 此在义务人没有履行义务的情形下， 申请法院强制执行。 法院

3、裁判的核心与效力 法院裁判的核心： 对诉讼标的的实体内容的判断 法院裁判的法律效力：法院终局判决确 定的当事人之间的法律关系（诉讼标的） 当事人不得另行起诉，不得提出与此矛 盾的主张 法院不得作出与此矛盾的判决 （二）既判力（res judicata） 既判力：法院确定的终局判决对诉讼标的 的判断所具有的实质上的确定力。 终局判决：一经作出即终结审级程序的判 决。 大陆法系：确定判决 我国：生效判决 终局判决具有既判力 既判力的效力 既判力的效力：实质上的确定力 当事人： 不得对判决确定的法律关系另行主张 不得在其他诉讼中就同一法律关系提出与本 案诉讼相矛盾的主张 法院： 不得作出与该判决所确

4、定的内容相矛盾的判 断 二、既判力的作用 既判力的作用方式：判决确定后，在另一 个诉的诉讼程序中，前诉判决对当事人和 后诉法院的作用。 两作用说 1、消极作用 2、积极作用 消极作用和积极作用相互弥补，完整地构 成了既判力的拘束性内容 1、既判力的消极作用 当事人：不能在后诉中提出与产生了既判 力的前诉判断相反的矛盾主张和请求 法院：排斥违反既判力的当事人的主张和 证据 一事不再理 “一事不再理” “为禁止同一事件之反复，当事人不得就同 一事件另行起诉，法院亦不得受理（应以 不合法驳回）” 禁止当事人和法院对已经产生既判力的事 项再行起诉和重复审判 法院：一事不再理 当事人：一事不再诉 2、既

5、判力的积极作用 法院在处理后诉时受前诉确定判决的约束 后诉法院应当尊重前诉法院的判断 后诉法院的审理和判断应当以产生既判 力的前诉判断为前提 “为在同一事件禁止发生矛盾，关于基准时 点之权利状态，当事人不得为与既判事实 相反之主张，法院也不得为相异之认定， 应以既判事项为基础来处理新诉”。 三、既判力与一事不再理原则关系的学说 1、同一说 一事不再理原则属于既判力的概念范围 既判力当属一事不再理原则在民事诉讼中的特 殊表现，因为禁止法院就同一既判事项重复审 理，这一效力的基础实际上贯彻了解决纠纷的 一次性原则，亦即一事不再理精神。 民事诉讼中的一事不再理原则，应认为系 既判力消极作用的表现，不

6、应视为存在于 既判力之外的另一项独立的制度。 2、排斥说 既判力：禁止法院就同一事件为前后矛盾的判决 ，并非一事不再理。 一事不再理：判决一经确定，法院不得就同一事 件再为审理。 一事不再理是刑事诉讼制度中重要的审判制度，保护 被告的正当权益，符合法律正义。 民事诉讼与刑事诉讼存有不同，作为民事判决对象的 私法上的权利义务关系，即使已被确定，也有发生重 复的可能性，所以如果加进时间因素来考虑的话，从 严格意义上说，不存在同一案件 刑事裁判是以审判过去所为的具有可惩罚性的行为为 目的，其同一性不变。 3、交叉说 诉讼系属效力：对于已经起诉或正在诉讼 中的案件，当事人不得再行起诉，即使再 行起诉法

7、院也不得受理 既判力的积极效果：一事不再理中的诉讼系属 效力则不为既判力所包含 既判力的消极效果：即对于已经作出确定 判决的案件，当事人不得再行起诉，法院 也不得受理。 既判力的消极效果：既判力和一事不再理有着 一致的内容 4、包含说 既判力：积极作用、消极作用 一事不再理：既判力消极作用的表现 法院对同一诉讼事项不得重复受理 四、我国对既判力的立法和实践 民事诉讼法 T111 人民法院对符合本法第一百零八条的起诉， 必须受理；对下列起诉，分别情形，予以处理： （五）对判决、裁定已经发生法律效力的案件，当 事人又起诉的，告知原告按照申诉处理，但人民 法院准许撤诉的裁定除外； T141 最高人民

8、法院的判决、裁定，以及依法不准 上诉或者超过上诉期没有上诉的判决、裁定，是 发生法律效力的判决、裁定。 T158 第二审人民法院的判决、裁定，是终审的判 决、裁定。 立法的弊端 立法缺位： 没有规定关于判决、裁定应当具有哪些法律效 力的问题 宽松的再审制度 终审不终 实践中的问题 判决很难产生既判力之效果 同一个案件被反复多次审判 法院、检察机关、行政机关、人大、某些党组 织等各种各样的机关和组织以及其领导人都可 以对判决提出异议、干涉 矛盾判决 对于同一事件，不同的法院先后作出相互矛盾 的判决 有牵连关系的两个案件，后诉法院完全抛开前 诉法院的判决而作出与其存在冲突的判决 五、既判力理论的意

9、义 1、维护司法权威 既判力首要目的 为当事人的利益而解决权利不明状态 禁止当事人重新起诉而拒绝其滥用诉讼程序的 公共利益 司法最终解决 尊重司法裁判的权威性 赋予判决以既判力效果 2、纠纷一次性解决和维护“法安定性” 纠纷一次性解决：避免生法效判决随时被 推翻，或已决纠纷事实随意再行审查 “法安定性”：纠纷不能解决则意味着法律 关系的长期不稳定，并会造成恶性循环 第二节 既判力的本质 既判力的本质： 确定判决拘束力的原因及其依据 既判力学说： 1、实体法学说 2、新实体法说 3、诉讼法说 4、新诉讼法说 5、综合既判力说 一事不再理原则和诉权消耗理论 古罗马法 当事人（原告）的诉权在诉讼上一

10、经行 使并经审判即告消耗（消灭），该诉权 则不得再次行使，也就无重新审判的余 地。 判决有既判力的依据：原告的诉权消耗 ，既判力本质即单纯的一事不再理（就 既判事件禁止重新审理）。 1、实体法学说 既判力的本质：确定判决具有创设实体法上权利 义务的效果 确定判决具有创设效力 确定判决拘束当事人和法院 经判决后的实体权利义务状态，除了依判决内容所 确定的状态而存在之外，没有其他的真实状态可言 ，当事人和法院仅能受判决内容的拘束，没有其他 主张的可能。 2、新实体法学说 既判力本质：兼具实体法与诉讼法效力 实体法上的效力： 确定判决拘束后诉法院的审判：确定 当事人之间的实体权利或法律关系 诉讼法上

11、的效力： 一事不再理的程序作用：程序上后诉 法院应以不合法为由驳回对既判事项 的重行起诉 3、诉讼法学说（德国、日本通说） 对法院的一种拘束力 既判力与实体法上权利义务没有关系，系纯粹 诉讼法上的效力 法院作出确定判决后，国家裁判统一性的要求 ，不管确定判决是否正当，均不许后诉法院作 出与前诉相矛盾的判决 当事人受既判力拘束 当事人对确定判决提出异议，法院不得接受 确定判决对法院具有拘束力，也间接对当事人 产生拘束力 4、新诉讼法学说： “新一事不再理说” 法院判决的最高理念： 一事不再理 纠纷一次性解决 禁止重复审理既判事项：前诉判决内容拘 束当事人和法院 后诉法院：有权拒绝重复审判 当事人

12、：不得就同一既判事项再行起诉 诉不合法 既判力诉讼法上的效果：绝对效果，后诉法院 绝对禁止重新审判 5、二元说学（综合既判力说） 日本学者：中村宗雄 内容：从实体法和诉讼法两方面理解既判 力本质 判决既判力使民事实体法律关系的存否得到确 定，抽象的实体权利转变为具体的实体权利 前诉判决的实体确定力对于后诉产生程序上的 拘束力 程序上的拘束 实体确定力：被判决实在化了的具体实体法规范 第三节 既判力的范围 一、既判力的客观范围 二、既判力的主观范围 三、既判力的时间范围 既判力的范围 既判力的客观范围：确定判决对哪些 事项产生既判力 既判力的主观范围：既判力作用的主 体范围-哪些人受到既判力的拘

13、束 既判力的时间范围：既判力的基准时 或时间局限 一、既判力的客观范围 既判力的客观范围：确定判决对哪些事项 产生既判力。 大陆法系的原则 法院确定判决的效力： 判决主文：诉讼标的 判决理由：原则上不产生既判力 例外：对于抵销抗辩所作的判断，承认产 生既判力。 日本民事诉讼法 T114.1 “确定判决，只限于包含在判决主文之内的 判断才具有既判力。” 德国民事诉讼法 T322.1 “判决中，只有对于以诉或反诉而提起的请 求所为的裁判有既判力。” 民事证据规定(我国) T9 下列事实，当事人无需举证证明： （一）众所周知的事实； （二）自然规律及定理； （三）根据法律规定或者已知事实和日常生活经

14、 验法则，能推定出的另一事实； （四）已为人民法院发生法律效力的裁判所确认 的事实； （五）已为仲裁机构的生效裁决所确认的事实； （六）已为有效公证文书所证明的事实。 前款（一）、（三）、（四）、（五）、（六） 项，当事人有相反证据足以推翻的除外。 既判力客观范围的相关问题 新理论 诚实信用原则 程序事实群理论 提出责任效理论 抵消抗辩的既判力问题 争点效理论 二、既判力的主观范围 既判力的主观范围：既判力作用的主 体范围，即哪些人受到既判力的拘束 。 既判力的相对性原则 原则上：只限于作出确定判决的法院和 当事人 当事人：原被告、共同诉讼人、第三人 （一）既判力主观范围的扩张 1、绝对扩张：

15、生效裁判，非经法定程序不得 改变。除对当事人有约束力和执行力外， 对社会的一切人和单位都产生约束力。 生效裁判不经法定程序，不得撤销或变更 不得接受当事人的重复起诉 任何企事业单位、机关、团体和公民，不得影 响生效裁判内容的实现 有义务协助执行的单位和个人，应当协助法院 实现该裁判的内容，不得拒绝或推诿 2、既判力主观范围的相对扩张 特定情况下，既判力可扩张至当事人以外 的第三人。 当事人的继承人 为当事人或其继受人利益占有诉讼标的物的人 ：保管人、受寄人、破产管理人、遗嘱执行人 公司诉讼：法定代表人进行诉讼，既判力可扩 张至所有股东 人数不确定的代表人诉讼：既判力扩张至诉讼 时未登记的当事人 日本民事诉讼法 T115.1 确定判决效力波及的人的范围： （1）当事人 （2）当事人为他人而成为原告或被告时的该他人 （3）在口头辩论终结后本款前两项所列的继承人 （4）为本款前三项