深圳高新技术产权交易所.

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1、中国 （华南）国际高新技术产权交易中心 深圳国际高新技术产权交易所 二九年一月 深圳高新技术产权交易所深圳高新技术产权交易所 简介与服务项目简介与服务项目 1 目 录 第一章高交所简介 第二章 股份制改造以及产权整体服务 私募股权投资基金第三章 2 第一章 高交所简介 3 高交所简介 高交所是广东省政府、深圳市政府重点共建的技术产权交易中心，是多层次 资本市场的基础市场； 高交所是深圳市政府“创新型企业成长路线图计划”的实施平台，作为深交所中 小企业板及未来创业板市场和其他海内外公开资本市场的预科班，将为公开 资本市场输送优质上市资源； 高交所获得市政府、工商局授权,从事未上市股份公司股权登记

2、、变更工作， 是拟上市中小企业权益资本运作的重要交易平台； 高交所作为私募股权投资基金进入和退出的重要平台，在培育和构建优质“企 业池”的同时，也将发展和打造投资于中小企业的私募股权投资的“基金池”。 4 第二章 高交所提供的产权整体服务 5 1 1、股份制改造、股份制改造 依据依据深圳市创新型企业成长路线图资助计划操作规程深圳市创新型企业成长路线图资助计划操作规程 的规定，高交所作为深圳市创新型企业股份制改造的辅导机的规定，高交所作为深圳市创新型企业股份制改造的辅导机 构，组织场内中介机构进行统一辅导下从有限公司改制为股构，组织场内中介机构进行统一辅导下从有限公司改制为股 份有限公司份有限公

3、司 。依据规程，改制企业享受。依据规程，改制企业享受1010万元的改制资助。万元的改制资助。 从从20092009年开始，股份改制补贴统一由市贸工局受理，改制补年开始，股份改制补贴统一由市贸工局受理，改制补 贴贴3030万。万。 产权整体服务 6 2 2、私募融资、私募融资 为了解决企业融资难的问题，依据为了解决企业融资难的问题，依据公司法公司法、证券法证券法 ，华南中心制定了，华南中心制定了合格投资人认证登记规则合格投资人认证登记规则、华南华南 中心非上市股份公司非公开发行管理办法中心非上市股份公司非公开发行管理办法，建立了基于合，建立了基于合 格投资者的场内私募制度，作为产权交易制度的重大

4、创新，格投资者的场内私募制度，作为产权交易制度的重大创新， 被评为被评为20062006年产权市场十大创新之一。年产权市场十大创新之一。20072007年，华南中心推年，华南中心推 出系列私募股权投资基金，拟在五年内达到募集资金出系列私募股权投资基金，拟在五年内达到募集资金5050亿元亿元 的规模。的规模。 产权整体服务 7 3 3、企业产权交易见证、企业产权交易见证 根据市政府根据市政府20042004年年1 1号文件号文件关于完善区域创新体系推动关于完善区域创新体系推动 高新技术持续快速发展的决定高新技术持续快速发展的决定，高交所开始办理企业股权，高交所开始办理企业股权 转让见证。企业凭高

5、交所出具的转让见证。企业凭高交所出具的股权转让见证书股权转让见证书，即可，即可 在工商局及各分局直接办理股权变更手续。在工商局及各分局直接办理股权变更手续。 产权整体服务 8 4 4、国有、国有 集体企业产权交易鉴证集体企业产权交易鉴证 根据根据市政府关于国企改革的市政府关于国企改革的“1+11”1+11”文件，文件，深圳市属企深圳市属企 业国有产权变动审批管理暂行办法业国有产权变动审批管理暂行办法，高交所是市政府指定高交所是市政府指定 的国有产权挂牌、交易、鉴证的机构。的国有产权挂牌、交易、鉴证的机构。 产权整体服务 9 5 5、非上市股份公司股权登记托管、非上市股份公司股权登记托管 高交所

6、高交所为未上市股份公司提供股权登记托管和产权（股权为未上市股份公司提供股权登记托管和产权（股权 ）交易提供服务，促进产权（股权）的合理流动。）交易提供服务，促进产权（股权）的合理流动。根据根据深圳深圳 市政府办公纪要市政府办公纪要20002000年第年第154154号号和和深府函深府函20022002年年3131号文件号文件规定规定 ，高交所作为深圳市未上市股份公司或内部员工持股公司的，高交所作为深圳市未上市股份公司或内部员工持股公司的 股权登记托管机构，原设在深交所的未上市股份公司股权托股权登记托管机构，原设在深交所的未上市股份公司股权托 管登记系统全部移交高交所管登记系统全部移交高交所。截

7、至目前，。截至目前，已托管未上市股份已托管未上市股份 公司公司210210家，其中已经有家，其中已经有2121家实现了公开发行上市家实现了公开发行上市。 产权整体服务 10 第三章 私募股权投资基金 11 高交所发起的私募股权高交所发起的私募股权投资基金拟在五年内达到募投资基金拟在五年内达到募 集资金集资金5050亿元人民币的规模亿元人民币的规模 “南海成长南海成长”有限合伙创业投资基金有限合伙创业投资基金 根据新修订并于六月一日实施的根据新修订并于六月一日实施的合伙企业法合伙企业法，采用有限，采用有限 合伙的方式设立投资基金。合伙的方式设立投资基金。国内首家以有限合伙方式组织的创业国内首家以

8、有限合伙方式组织的创业 投资基金于投资基金于6 6月月2626日正式注册成立。南海成长基金首期募集资金为日正式注册成立。南海成长基金首期募集资金为 1.231.23亿元，亿元，5050以上将投资于深圳以上将投资于深圳“创新型企业成长路线图计划创新型企业成长路线图计划 ”的拟上市企业。的拟上市企业。 12 高交所发起的私募股权高交所发起的私募股权投资基金拟在五年内达到募投资基金拟在五年内达到募 集资金集资金5050亿元人民币的规模亿元人民币的规模 集合资金信托投资基金集合资金信托投资基金 运用信托模式发起设立投资基金，首期规模运用信托模式发起设立投资基金，首期规模1 1亿元人民币，期亿元人民币，

9、期 限为限为5 5年，投资范围为拟上市企业股权年，投资范围为拟上市企业股权。 13 2009年新业务 2009年高交所设立产权拍卖公司 2009年高交所将设立小额贷款公司 2009年高交所将建立“非上市股份有限公司 股份报价转让”系统（俗称新三板，中国的 NASDAQ），为企业提供交易服务。凡在 此挂牌交易的企业可以募集资金，投资人 的股权可进行转让。企业如果以后符合中 小企业板或主板的条件时，可以自动转板 。 14 托管或进入路线图计划后上市的公司（21家） 15 谢谢大家谢谢大家 中国（华南）国际技术产权交易中心中国（华南）国际技术产权交易中心 深圳国际高新技术产权交易所深圳国际高新技术产权交易所 16