《八、投资策略 - 财通基金.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《八、投资策略 - 财通基金.doc（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、财通多策略稳健增长债券型证券投资基金 更新招募说明书（摘要）财通多策略稳健增长债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016年第1号）基金管理人：财通基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司重要提示本基金的募集申请已于2012年3月31日获中国证监会证监许可【2012】427号文核准。本基金基金合同于2012年7月13日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
2、投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险及本基金的特有风险等。本基金以“每三年为一个单位运作周期”的滚动方式运作（参见本基金合同中相关内容
3、），通过积极主动的投资管理，有效控制投资风险，并通过精选风险资产品种进行投资，力争持续稳定地实现超越业绩比较基准的组合收益。本基金属于债券型基金，不保证本金安全，也不保证最低收益，是证券投资基金中的较低风险品种，其预期的风险水平和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
4、并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照基金法、运作办法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。本招募说明书所载内容截止日为2016年1月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。一、基金管理人（一）基金管理人概况本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下：名称：财通基金管理有限公司住所：上海市虹口
5、区吴淞路619号505室办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼设立日期：2011年6月21日法定代表人：阮琪组织形式：有限责任公司注册资本：人民币2亿元联系人：刘未联系电话：021-6888 6666股权结构：股东出资额 （万元人民币） 出资比例（%）财通证券股份有限公司8,00040杭州市实业投资集团有限公司6,000 30 浙江升华拜克生物股份有限公司6,00030合计20,000 100 （二）主要人员情况1、董事会成员：阮琪先生，董事长，工商管理硕士，高级会计师。历任浙江省杭州市财政局综合计划处副处长，处长兼杭州市财政局国债服务部主任，社会保障处处长，财通证券股份有限公司副总
6、经理，现任财通证券股份有限公司总经理。刘未先生，董事，浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任公司营业部总经理，财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理，原财通证券有限责任公司（现财通证券股份有限公司）基金筹建部负责人，财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理，现任财通基金管理有限公司总经理。骆旭升先生，董事，技术经济及管理研究生，高级工程师。历任杭州武林实业总公司副总经理，杭州轻工控股（集团）有限公司科技处副处长，原杭州市工业资产经营投资集团有限公司（现杭州市实业投资集团有限公司）副总经理、总经理。吴梦根先生，董事，EMBA，高级经济师。历任湖州市经济体制改革委员会副主任，升华集团
7、控股有限公司副总经理、总经理，浙江升华拜克生物股份有限公司董事长、副董事长，现任升华集团控股有限公司董事、总裁，升华集团德清华源颜料有限公司副董事长。朱颖女士，独立董事，高级会计师，复旦大学会计专业硕士学历。中国注册会计师协会专家库专家，上海市徐汇区金融办上市专家顾问，上海立信会计学院兼职教授、硕士生导师等。现任立信会计师事务所高级合伙人。姚先国先生，独立董事，经济学硕士。历任浙江大学对外经济贸易学院、经济学院教授、常务副院长，浙江大学公共管理学院教授、院长，浙江大学公共政策研究院院长。朱洪超先生，独立董事，法律硕士。历任上海市第一律师事务所律师，上海市联合律师事务所主任,上海仲裁委员会委员、
8、仲裁员，中华全国律师协会理事。2、职工监事：杨铁军先生，职工监事，监察稽核部总监、法学硕士。执业律师，历任金元比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、财通基金管理有限公司监察稽核部副总监，现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。3、经营管理层人员：刘未先生，总经理（简历同上）。王家俊先生，副总经理、市场营销总监，中山大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理，汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理。现任财通基金管理有限公司副总经理兼市场营销总监。4.督察长黄惠女士，工商管理硕士、EMBA。历任张家界旅游股份有限公司董事会秘书，方
9、正证券有限责任公司北京代表处主任，中国证券投资者保护基金有限公司高级经理。现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席。5、基金经理：张亦博 本基金基金经理澳大利亚莫纳什大学风险管理学硕士，特许金融分析师（CFA)。历任德邦证券有限责任公司研究所研究员，东吴证券股份有限公司资产管理总部债券研究员、债券投资经理助理，华宝证券有限责任公司资产管理部固定收益投资经理。 2015年8月加入财通基金管理有限公司。6、投资决策委员会成员：刘未先生，总经理；吴成勇先生，总经理助理、投资总监兼专户投资部总监；金梓才，基金投资部副总监。7、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人（一）基本情况名称：中国工
10、商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：姜建清注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：洪渊（二）主要人员情况截至2015年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。（三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队
11、，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年9月，中国工商银行共托管证券投资基金496
12、只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港亚洲货币、英国全球托管人、香港财资、美国环球金融、内地证券时报、上海证券报等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。三、相关服务机构（一）销售机构1、直销机构名称：财通基金管理有限公司住所：上海市虹口区吴淞路619号505室办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼法定代表人：阮琪电话：021-6888 6666传真：021-6888 8321联系人：刘未客户服务电话：4008 209 888公司网址：2、代销机构（1）中国工商银行股份有限公司注册地址
13、：北京市复兴门内大街55号办公地址：北京市复兴门内大街55号法定代表人：姜建清传真：010-66107914客服电话：95588公司网址：（2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599公司网址： 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 联系人：曹榕电话：021-58781234传真：021-58408842客服电话:95559 公司网址:（4）宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市宁南南路700号办公地
14、址：浙江省宁波市宁南南路700号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话：0574-89068340客服电话：962528公司网址：（5）杭州银行股份有限公司注册地址：中国杭州市庆春路46号办公地址：中国杭州市庆春路46号法定代表人：吴太普联系人：严峻 电话：0571-85108195客服电话：0571-96532、4008888508公司网址：（6）浙江民泰商业银行股份有限公司注册地址：浙江省温岭市三星大道168号办公地址：浙江省温岭市三星大道168号法定代表人：江建法联系人：刘兴龙电话：0571-88821178客服电话：400-8896-521公司网址：（7）上海银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路168号办公地址：上海市银城中路168号法定代表人：范一飞联系人：汤征程电话：021-68475888客服电话：021-962888公司网址：（8）嘉兴银行股份有限公司注册地址：建国南路409号办公地址：建国南路409号法定代表人：许洪明联系人：陈兢电话：0573-82082676传真：0573-82062161客服电话：0573-96528公司网站：（9）财通证券股份有限公司注册地址：杭州市杭
