新颖性基础理论

《新颖性基础理论》由会员分享，可在线阅读，更多相关《新颖性基础理论（66页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、授予专利权的实质性条件之三性判断 新颖性、创造性、实用性 刘 铭 专利复审委员会 E-mail：liuming 两个基本问题 什么是专利？ 给予专利保护的原因是什么？ 课程内容 第一节 专利法第22条第2款：新颖性 第二节 专利法第22条第3款：创造性 第三节 专利法第22条第4款：实用性 第一节 新颖性 一、立法宗旨 防止将已经进入公有领域的技术批准为 专利 ； 贯彻先申请原则和避免重复授权。 新颖性，是指该发明或者实用新型不属 于现有技术；也没有任何单位或者个人 就同样的发明或者实用新型在申请日之 前向国务院专利行政部门提出过申请， 并且记载在申请日以后公布的专利申请 文件或者公告的专利文

2、件中。（A22.2） 二、法律规定 1.申请日 专利法第28条规定，国务院专 利行政部门收到专利申请文件之日 为申请日。如果申请文件是邮寄的 ，以寄出的邮戳日为申请日。 三、基本概念 2.现有技术 专利法第22条第5款规定： 本法所称现有技术，是指申请日 以前在国内外为公众所知的技术 。 为公众所知的含义 技术的实质内容处于能够被公众获得的状 态。 公众想要了解即能得知，想要获取即能得 到，并不要求公众必须已经得知、或者必 须已经获得，也不要求公众中每一个人必 须都已经得知。 例如：公共图书馆登记上架的技术书籍。 特定人 公众 非特定人 为公众所知的形式： 时间界限，以申请日为准，有优先权的

3、以优先权日为准。 公开方式：出版物公开 使用公开 其它方式公知(兜底条款) 3.抵触申请 在申请日以前也没有任何单位或者个人 就同样的发明或者实用新型向国务院专 利行政部门提出过申请，并且记载在申 请日以后（含申请日）公布的专利申请 文件或者公告的专利文件中。 （注：抵触申请不属于现有技术） 4.发明或者实用新型 专利法第22条第2款所说的发明或者实用 新型是指专利申请权利要求要保护的技 术方案。 三、专利法第22条第2款的法律内涵 实质在于通过比较进行判断 1.对比对象 对比 发明创造 现有技术 （权利要求） 抵触申请 2.对比的执行者 对比 发明创造 现有技术 （权利要求） 抵触申请 执行

4、者 所属技术领域的技术人员 主要特点： 知晓申请日或者优先权日之前发明所 属技术领域所有的普通技术知识； 能够获知该领域中所有的现有技术； 具有应用该日期之前常规实验手段的 能力，但他不具备创造能力； 从该其他技术领域中获知该申请日或 优先权日之前的相关现有技术、普通技 术知识和常规实验手段的能力。 一）审查对象 1.1.审查的专利申请中的每一项权利要求审查的专利申请中的每一项权利要求 所要求保护的技术方案。所要求保护的技术方案。 说明书可以帮助理解权利要求的含义说明书可以帮助理解权利要求的含义 ，但不能限定专利权的保护范围。，但不能限定专利权的保护范围。 2.2.每一项权利要求必须作为一个整

5、体参每一项权利要求必须作为一个整体参 与对比。与对比。 四、新颖性的审查 二）审查原则 1 1、“同样的发明或者实用新型”判断原则 技术方案 技术领域、解决的 技术问题和技术效果 实质上相同 实质上相同 2 2、单独对比原则、单独对比原则 技术方案的单独对比：技术方案的单独对比： 各项权利要求与对比文件中的每一项技各项权利要求与对比文件中的每一项技 术方案分别单独进行对比，即一对一的术方案分别单独进行对比，即一对一的 对比。对比。 三）典型情形的判断规则 1 1、相同、相同 内容的发明内容的发明 技术内容完全相同 直接地、毫无疑义地确定 的内容 简单的文字变换 专利申请的权利要求： 一种治疗贫

6、血的药物，包括人参和文无 。 对比文件公开： 一种治疗贫血的药物，包括人参和当归 。 专利申请的权利要求： 一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风 、控制器和天线。 对比文件公开： 一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风 、控制器。 2、上位概念与下位概念 上位概念 共性共性 下位概念 个性个性 例如： 金、银、铜、铁 金属金属 专利申请的权利要求： 一种带护套挂锁，金属锁体上套有 护套。 对比文件公开： 一种带护套挂锁，黄铜锁体上套有 黑色乙烯基树脂护套。 3、惯用手段的直接置换 惯用手段的直接置换应当是所属技术惯用手段的直接置换应当是所属技术 领域的技术人员在解决某个问题时熟知领域的技术人员在解决

7、某个问题时熟知 和常用、可以互相置换，且产生技术效和常用、可以互相置换，且产生技术效 果预期相同的技术手段。果预期相同的技术手段。 例如： 螺栓固定装置螺栓固定装置 螺钉固定装置螺钉固定装置 4 4、数值和数值范围、数值和数值范围 1 1）. . 公开的数值或数值范围落在限定的技公开的数值或数值范围落在限定的技 术特征的数值范围内：术特征的数值范围内： 例例1 1，例例2 2。 2 2）. . 公开的数值范围与限定的技术特征的公开的数值范围与限定的技术特征的 数值范围部分重叠或者有一个共同的端点数值范围部分重叠或者有一个共同的端点 ： 例例3 3。 3 3）. . 公开的数值范围的两个端点将破

8、坏公开的数值范围的两个端点将破坏 限定的技术特征为离散数值并且具有该限定的技术特征为离散数值并且具有该 两端点中任一个的发明的新颖性，但不两端点中任一个的发明的新颖性，但不 破坏所限定的技术特征为该两端点之间破坏所限定的技术特征为该两端点之间 任一数值的发明的新颖性；任一数值的发明的新颖性； 例例4 4。 4 4）. . 公开的数值范围包括限定的技术特公开的数值范围包括限定的技术特 征的数值或者数值范围，但是与上述限征的数值或者数值范围，但是与上述限 定的技术特征的数值或者数值范围没有定的技术特征的数值或者数值范围没有 共同的端点：共同的端点： 例例5 5，例例6 6。 5、包含性能、参数、用

9、途或制备方 法等特征的产品权利要求 1）、包含产品性能、参数特征的产品权利要 求：应当考虑权利要求中的性能、参数特 征是否隐含了要求保护的产品具有某种特 定结构和/或组成。 2）、包含用途特性的产品权利要求：应当考 虑权利要求中的用途特征是否隐含了要求 保护的产品具有某种特定结构和/或组成。 例1： 专利申请的权利要求： 一种钛合金，由0.6-0.7重量的镍（Ni ）、0.2-0.4重量的钼（Mo）和余量 钛组成。 对比文件公开： 一种钛合金，组成为0.65重量 Ni、 0.3重量 Mo，余量为钛。 例2： 专利申请的权利要求： 一种热处理台车窑炉，其拱衬厚度为 100-400毫米。 对比文件

10、公开： 拱衬厚度为180-250毫米的相同热处理 台车窑炉。 100180 250400 例3： 专利申请的权利要求： 一种氮化硅陶瓷的生产方法，其烧成时 间为1-10小时。 对比文件公开： 氮化硅陶瓷的生产方法中的烧成时间为4 -12小时。 例3： 专利申请的权利要求： 一种氮化硅陶瓷的生产方法，其烧成时 间为1-10小时。 对比文件公开： 氮化硅陶瓷的生产方法中的烧成时间为4 -12小时。 1 4 10 12 例4： 专利申请的权利要求： 一种二氧化钛光催化剂的制备方法，其 干燥温度为40、58、75、 100。 对比文件公开： 干燥温度为40100的二氧化钛光 催化剂的制备方法。 401

11、005875 例5： 专利申请的权利要求： 一种内燃机用活塞环，其活塞环的圆环 直径为95毫米。 对比文件公开： 圆环直径为70105毫米的内燃机用活 塞环。 70105 95 例6： 专利申请的权利要求： 一种乙烯丙烯共聚物，其聚合度为 100200。 对比文件公开： 聚合度为50400的乙烯丙烯共聚物 。 100200 50400 第二节 创造性 创造性的提出 问题：什么是创造性 立法宗旨 一、创造性的定义 创造性，是指与现有技术相比，该发 明具有突出的实质性特点和显著的进步 ，该实用新型有实质性特点和进步。 (一)现有技术 专利法第22条第5款的规定 问题：现有技术公开需要满足什么条件

12、？ 抵触申请不属于现有技术，不能用于创造性评价 (二)突出的实质性特点 发明有突出的实质性特点是指对所属技 术领域的技术人员来说，发明相对于现有 技术是非显而易见的。 发明是所属技术领域的技术人员在现有 技术的基础上仅仅通过合乎逻辑的分析、 推理或者有限的试验可以得到的，则该发 明是显而易见的。 (三)显著的进步 是指发明与现有技术相比能够产生有 益的技术效果。 非显而易见性+有益的效果 创造性 （四）所属领域的技术人员 比较由所属领域的技术人员来完成 “所属领域技术人员”“人”或团队 “所属领域技术人员”申请日 “所属领域技术人员”审查标准 二、发明创造性的审查 审查顺序：新颖性 创造性 一

13、）审查原则 将一份或多份现有技术中的不同的技术内容组合 在一起进行评价 技术方案 发明作为一个整体 技术领域 解决的技术问题 产生的技术效果 二）审查基准 (一)突出的实质性特点的判断 1、确定最接近的现有技术 什么是最接近的现有技术 麻将桌案 权利要求：一种桌面为木制的三条腿的麻将 桌，桌的四周有裙围，每一侧面上有抽屉 ，其中所述桌子的重心位于桌腿之间。 对比文件：四条腿的木制麻将桌，桌的四周 有裙围，每一侧面上有抽屉。 对比文件：挤奶工在田野里 使用的三条腿的凳子。 2、确定发明的区别特征和实际解决的技术 问题 例1： 权利要求：一种药物组合物，包括活性组 分化合物A、填料和着色剂。 说明

14、书：所要解决的技术问题是治疗癌症 。 对比文件：一种药物组合物，包括活性组 分化合物A和填料。 例2： 权利要求：一种椅子，包括一个符合人体 体形的弯曲的椅背和两个扶手。 说明书：所要解决的技术问题是使人坐着 时可轻松地将手臂放置在扶手上。 对比文件：公开了带有两个扶手和直立椅 背的椅子。 实际解决的技术问题？ 3、判断要求保护的发明对于本领域的技术 人员来说是否显而易见 确定现有技术整体上是否存在启示 将上述区别特征应用到该最接近现有技术 以解决其存在的技术问题的启示； 确定发明从整体上是否显而易见 常见技术启示： (1)所述区别特征为公知常识 例如： 权利要求：一种提环开口瓶盖，其特征在于

15、 是在小口的玻璃瓶盖(2)上加有提环(3)， 提环(3)与瓶盖(2)之间以冲压铆合(4)铆 定，铆合点的两侧向斜下方压有开口线 (5)、(6)，其玻璃瓶盖由金属薄片制成。 对比文件：公开了一种同样的提环开口瓶盖 未提及瓶盖由金属薄片制成。 权利要求： 一种防治脚后跟皲裂 的袜子，其特征在于 脚后跟袜内面设置一 层浸有乳胶的布片。 (2)、所述区别特征为与最接近的现有技术 相关的技术手段 对比文件： 一个技术方案公开了一种防治脚部皲裂保健 袜，由袜体1和乳胶2构成，乳胶2附设在袜 体1的袜跟部。 另一个技术方案公开了防治脚后跟皲裂护具 ，是在脚后跟套子内面设有一层浸有乳胶 的布片。 (3)、所述

16、区别特征为另一篇对比文件中披 露的相关技术手段，该技术手段在该对比文 件中所起的作用与该区别特征在要求保护的 发明中为解决该重新确定的技术问题所起的 作用相同。 例1： 权利要求1：设置有排水凹槽的石墨盘式制 动器，所述凹槽用以排除为清洗制动器表 面而使用的水。 对比文件1：一种石墨盘式制动器。 对比文件2：在金属盘式制动器上设有用于 冲洗其表面上附着的灰尘而使用的排水凹 槽。 发明与现有技术相比具有更好的技术效果； 为解决某一技术问题提供了一种不同构思的技 术方案； 代表某种新的技术发展趋势； 在某些方面有负面影响，但在其他方面有明显 积极的技术效果。 (二)、“显著的进步”的判断 第三节 实用性 基本概念： 实用性，是指该发明或者实用新型能够制 造或者使用，并且能够产生积