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1、宁夏大学 博士学位论文 西夏姓氏考论 姓名：佟建荣 申请学位级别：博士 专业：中国少数民族史 指导教师：杜建录 2011-04 宁夏大学博士学位论文 内容摘要 5 内容摘要 西夏姓氏是西夏政权所辖区域内所有民族的姓氏， 大体上有蕃姓与汉姓两类。 丰富的西 夏姓氏资料是西夏乃至 10-12 世纪中国西北地区社会、历史、文化、民族研究的重要材料， 同时，也是中古西北方音的真实记录。 文章首先利用传统考据与语音分析的方法，从各类汉文文献中考订出同名异译姓氏 33 组。这些异译以同音异译为主，掺以形近之误，当然也有传抄过程中的误写。通过考证澄清 了由于不同写法而造成的混乱，有利于史料的利用与阅读。 其
2、次， 利用语音分析及西夏研究中的二重证法， 即西夏汉文史料与西夏文史料相结合的 方法，确定出相互对应的西夏蕃姓 78 组，建立了西夏文姓氏与汉文史料之间的联系，提升 了西夏文姓氏资料在西夏社会历史研究中的价值。另外，在勘同的基础上对 38 个姓氏的译 法作了统一，并对一些误识、识译的西夏文姓氏进行了订正。 其三、考证出西夏蕃姓的 8 种来源，即以民族名称命名的姓氏、以党项部族名命名的姓 氏、以吐蕃部族名命名的姓氏、以祖先名命名的姓氏、以地名命名的姓氏、以节气名命名的 姓氏、继承的鲜卑姓氏以及与佛经真言中用语组成的姓氏等。 第四，对西夏境内的汉姓进行了分类考证。共考证出汉姓 89 个，其中蕃族汉
3、姓 42 个， 汉族汉姓 58 个。西夏的汉姓既有中原汉地的常用姓氏，又有西北历史上其他少数民族包括 党项族曾使用的单音节姓。蕃族汉姓有的源于蕃化汉人，有的源于缘于蕃人取汉姓。 第五，对保留在中国藏黑水城汉文文献、斯坦因第三次中亚考古所获汉文文献 （非佛经部分） 等大型西夏文献集成图书中的西夏遗民姓氏进行了整理考证， 判断出西夏遗 民姓氏 48 个，对其中的 23 个作了详细考证，在对比蒙元与宋夏时期西夏姓氏的基础上，发 现了蒙古语在西夏姓氏蒙古化中起着重要的作用。 第六，在考证的基础上对西夏姓氏反映出的包括党项对西北历史上诸民族的吸纳与融 合、西夏民族构成，政权的多民族性、普遍的民族通婚等西
4、夏民族问题及同音异译中反映出 的语音现象进行了讨论。 关建词关建词: 西夏 姓氏 蕃姓 汉姓 宁夏大学博士学位论文 内容摘要 6 Abstract In general, the surname of all peoples in Xixia society can be largely divided into two types, surnames of the Han nationality and surnames of the minorities. The surname information is one important research material on socia
5、l, historical, cultural and ethnic aspacts of Xixia kingdom and even of Northwest China in 10- 12th century. At the same time, the surname information of the Xixia society is also the true record of the antient accent in northwest China. Firstly, by voice analysis and other traditional research meth
6、ods, 33 groups of surnames were extracted from many Chinese literatures.These surnames had different writing in different literatures, These results will constribute to the using of the interviews . Secondly, by contrasting the literatures of tangut with chinese , the corresponding writing in the Ta
7、ngut for 38 surnames are found. This make it possible that these Tangut surmane can be used in the historical reaserch. In addition,the standard translations about 38 names were given and a number of mistakens were revised. Thirdly, researches were carried out on the origin of the 8 kinds of surname
8、s of those minorities in Xixia society,which include surnames named after the Dangxiang tribes, surnames named after other minorities tribes, surnames named after the ancestors names, surnames named after some places names, surnames named after the Solar Terms, surnames inherited the family names of
9、 the Xianbei nationality, surnames consist of the expressions in the Buddhist scriptures,and so on. Fourthly, researches were carried out on classification of the surnames of the Han nationality in Xixia society. These include those common surnames in central China,as well as those surnames of the m
10、inorities in antient nothwest China,some of them are originated from the Han people living beyond central China,others are originated from those minorities using the surnames of the Han nationality. Fifthly, dozens of surnames of the Xixia descendants were extracted from some literatures.Research on
11、 these surnames showes that Mongolian plays an important role in the surnames evolution of the Xixia society. Lastly, researches were carried out on some phenomena reflected from the surnames of the Xixia society,such as the integration of various ethnic groups in Xixia society, the ethnic compositi
12、on of the society, the multi- ethnic principle of the Xixia regime, the universal national intermarriage issues,and so on. Keywords: Xixia surname 独 创 性 声 明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得宁夏大学或其他教育机构的学 位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在
13、论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 时间： 年 月 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解宁夏大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。 同意宁夏大学可以用不同方式在不同媒体上发 表、传播学位论文的全部或部分内容。 (保密的学位论文在解密后应遵守此协议保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名： 时间： 年 月 日 导师签名： 时间： 年 月 日 宁夏大学博士学位论文 绪论 1 绪 论 一、选题意义 （一）西夏姓氏是研究西夏社会、历史、民族文化的重要材料。 据统
14、计，正史、笔记、小说、出土碑刻中等汉文文献中有西夏人名资料 2 千余条。随着俄 藏黑水城文献 、 中国藏西夏文献等大型西夏文献的相继出版，又有大量的西夏姓氏资料得 以面世。其中，西夏番、汉文杂字中有专门的姓氏部、西夏文新集碎金置掌文含有姓 氏构成的对联，义同第六卷尊敬篇前部分即为姓氏的汇集，文海同音中也大 量的词条被注以族姓。另外，西夏文书、碑刻、印章、题记中也出现了相当数量的西夏人名。 与其他少数族姓氏相比，西夏姓氏不但数量众多，且内容丰富。从族属上看，西夏姓氏既 包括西夏主体民族党项民族的姓氏，又包括汉族及其他少数民族的姓氏。从命名上看，或取族 称、或取地名、或取祖先名、或取节气名，这些都
15、是西夏独特社会历史文化的反映，是研究西 夏社会、历史和民族文化的重要资料。 （二）西夏姓氏又是 10 至 12 世纪西北地区民族关系的重要资料。 从西北民族史的角度看，西夏上承五代之割据下启蒙元之统一，其间又与辽、宋、金等王 朝及吐蕃、回鹘、靼鞑等民族同时并存。西夏与周边各政权、民族之间的相互渗透、相互影响， 在西夏姓氏上也有反映。如西夏姓氏中有一些以民族称号命名的姓氏，这些姓氏既有先于西夏 的“鲜卑” 、 “回纥” ，又有与其同时代的“契丹” 、 “回鹘”等。所以，姓氏作为民族、宗族的符 号，它的发展变化，能为 10 至 12 世纪西北地区民族关系的研究论证提供实物性的证据。 （三）西夏姓氏
16、又能为中古汉语西北方音的研究提供可信的语音资料。 汉文史料中的西夏姓氏多由西夏文音译而来，从语音角度看，这是中古西北方音的真实记 录，其中的同音异译姓氏，更是研究中古西北方音的难得资料。 另外、汉文文献中有大量的党项蕃姓难于校断，西夏蕃姓的考证，将有助于这些史料的解 读、利用。 总之，西夏姓氏在西夏历史文化、西北民族史、中古西北方音的研究及相关史料的解读方 面都有重要意义。 二、国内外研究状况 西夏姓氏研究大致上可以划分为两个阶段。 第一阶段主要是对汉文姓氏资料的初步辑录，出现在考据学兴盛的清代。 主要成果有：周春的西夏书 ，该著作在官氏考一章中列出一字姓 11 个、二字姓 46 个、三字姓 1 个、四字姓 1 个；张澍的西夏姓氏录 ，被史
