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1、狱政管理学重点课题论文监狱监管安全风险评估机制建设初探黎塘监狱 覃世富 韦寿华摘要：监狱是刑罚执行机关，是将罪犯改造成为自食其力的守法公民的特殊学校。它集中关押的是社会罪恶的制造者,其危险性、狂暴性、突发性远远超过社会平均水平。罪犯中发生脱逃、行凶伤害、自杀等风险十分突出。为了给监管场所的安全性提供一个比较科学、准确的评价，给监狱管理者了解监狱运行安全性的信息，为监狱工作作出正确的决策部署。需要建立监狱监管安全风险评估机制。科学的监管安全风险评估机制，能够将监管安全关口前移，从源头上预防和化解突出矛盾，将各种矛盾化解在萌芽状态，从而达到将监管安全风险降到最低。本文从监管安全风险评估的定义，开展
2、评估意义，评估内容，分类评估，评估指标，评估办法等评估机制的建设进行比较详细的论述，并有针对性地提出监狱风险的识别和、分析及应对各种风险的措施等。关键词：监狱 风险 评估监狱的安全稳定是监狱的“生命线”，也是实现监狱惩罚改造罪犯功能的前提和基础。近年来，随着监狱工作法制化、科学化、规范化、社会化建设步伐的加快和监狱体制改革全面深入的推进，监狱安全防范能力得到不断提高，狱内改造秩序持续稳定。但是，面对“首要标准”、实现“五无”的高要求，监狱在执法和管理方面，也遇到了许多新情况、新问题。这些问题处理不好，时时刻刻都在威胁着监狱的安全和稳定。建立监管安全风险评估机制，就是对监管场所的安全性进行科学的
3、评估，为监狱管理者提供一个了解监狱运行安全情况的平台。我国“十二五”规划纲要提出，要“建立重大工程项目建设和重大政策制定的社会稳定风险评估机制”，这足以证明建立风险评估机制的重要性。本文试就监管安全风险评估机制建设作一些探索。一、监管安全风险评估机制的概念所谓机制，就是指一个工作系统的组织或部分之间互相作用的过程和方式。监管安全风险评估机制，简单地说，就是监狱按照一定规则规范运行的过程与方式，在监管改造罪犯过程中的安全性存在的风险进行科学评价和研判。监管安全风险评估机制具有三个特点：一是规范性，监管安全涵盖的各项工作以及工作之间的衔接与关联是按照一定规范运行的；二是稳定性，监管安全各项工作运行
4、模式是相对固定的；三是不确定性，对风险的评估，各项指标设计得科学、全面、合理、及时的，准确性就高，反之，就相对较低。二、建立监管安全风险评估机制的目的意义建立监管安全风险评估机制，对监管安全风险进行评估或重要事项（项目）进行事前评估，提前掌握监管工作各个环节存在的潜在隐患或重要决策的可行性。由于评估前置，对问题研判准确，工作重点得到及时调整，一些难以回避的矛盾和安全隐患在第一时间得到化解和排除，从而使监管安全得到保障，监狱工作的决策部署更加正确。可以说，监狱监管安全风险评估机制建设，对于进一步提高监狱依法决策、科学决策、民主决策水平，正确处理狱内各种矛盾，从源头上预防和减少不稳定因素，把各种矛
5、盾纠纷化解在基层、解决在萌芽状态，具有极其重要的作用。因此，监狱必须建立和完善监管安全风险评估机制，充分发挥这一工作机制的效用，为维护监狱的监管安全提供服务，为监狱重要事项决策提供前瞻性的导向。三、监管安全风险评估机制建设途径（一）成立评估工作领导小组做好监管安全风险评估工作，必须成立监管安全风险评估工作领导小组，具体负责监狱的监管安全风险评估，协调理顺各方面的关系，直接领导和指挥各阶段的工作，从组织体系上落实人员，明确责任。小组成员应该改掉过去“谁决策，谁评估”、“谁主管，谁评估”的那种运动员和裁判员兼于一身的做法。科学规范的评估主体应该是独立于重大事项决策和实施主体之外、具有中立身份的评估
6、组织。评估过程由该组织进行独立评估，广泛收集狱情犯情，将监狱民警意见和专家意见结合，突出科学预测分析，准确地判断风险等级。这是最好的做法。但由于监狱的特殊性，可采取折中的办法，即评估小组由监狱领导担任组长，熟悉国家政策法律法规、精通业务知识的监狱民警为成员，并聘请二、三名专家一同开展评估工作，以保证评估结果更科学、更准确。（二）确定评估内容涉及监管安全的内容很多，要对监管安全风险进行科学、准确的评估，必须将监管安全工作加以分类评估，我们可以从以下几个方面进行分类，并纳入监管安全风险评估内容：罪犯自身、监狱管理人员、监管设施、监狱管理、政策法规落实情况、罪犯改造情况等。（三）制定科学评估指标对监
7、管安全风险评估，要遵循合法性、合理性、科学性、可行性、安全性的原则，来制定科学、规范的评估指标。一合法性，主要看监管安全的实施是否符合党和国家的大政方针，是否有充足的政策、法律依据，调整、调节的依据是否合法，是否符合规定的议事决策程序。二合理性，主要看监管安全的实施是否坚持以人为本，是否代表监狱警察、监狱服刑人员最大多数人的利益，是否兼顾了现实利益和长远利益；是否按照程序经过严格的审查审批，是否考虑到时间空间、人力物力财力等制约因素，是否有具体、详实的方案和完善的配套措施，是否会给其他方面带来负面影响，是否会引发较大的影响监狱安全稳定的事件；对可能出现的影响监狱安全稳定问题有无相应的应急处置预
8、案；是否遵循公开、公平、公正原则。三科学性，主要看监管安全工作在制定实施的过程中，出台政策或进行决策是否有科学依据，是否遵循科学方法，是否违背科学规律等。四可行性，主要指是否征求了广泛意见，是否符合监狱事业发展总体水平，时机是否成熟、适时，实施方案是否周密、完善。五安全性，主要指是否存在引发群体性事件和其他影响监狱安全稳定的隐患，是否有相应的预警措施、应急处置预案和对策措施。1、对罪犯自身的评估要抓住罪犯的罪名、性格、文化程度、年龄、健康状况、心理状况、家庭情况、行为习性等加以评估。一般地，属于暴力犯，涉枪、涉黑的罪犯，其潜在的危险性较大；属于经济犯、事务犯的，其比较讲道理，能服从监狱管理。性
9、格方面，孤僻、内向、不合群的罪犯，其不善于与同犯相处，一旦发生摩擦，就容易采取过激的行为，影响监管改造；乐观、外向、平和的罪犯，容易适应改造环境，遇事能比较理性地处理，不易与同犯发生正面冲突。文化程度方面，文化程度较高的罪犯，一般来讲，比较明理，能够分辨利弊关系；文化程度较低的罪犯，对问题的认识比较片面，比较计较个人得失。年龄方面，25周岁以上的罪犯，思想比较成熟，办事老练、沉稳，不急躁；年龄在25周岁以下的罪犯，经验较少，易冲动，办事不计后果。健康方面，如果身体有病，思想就有很大的顾虑，担心能否活着出狱，改造没信心；身体好的罪犯，这方面的顾虑就少，心态放得比较平衡。心理方面，心态正常的罪犯，
10、能正确面对现实，接受改造；心理不健康变态的，疑心、报复心、嫉妒心很重，是监管安全的隐患。家庭方面，经济比较宽裕、家庭和睦的罪犯，改造信心比较足，有积极向上的心态；家庭经济比较困难，无人支持帮助的罪犯，在监狱就比较消沉，改造没有动力。行为习性方面，如果是讲究卫生、乐于助人的罪犯，容易与人相处，改造积极，那些行为怪异、贪小便宜、有小偷小摸行为的罪犯，是同犯孤立的对象，无人愿与其交往，这类人容易违规。对罪犯自身的评估，按上述的指标，进行量化、细化测评，就容易在罪犯身上找到安全隐患所在。同时，要及时制订个别谈话教育方案，教育他们要相信党和国家的政策，树立改造信心，勇于面对现实，克服困难，认罪服法，遵守
11、监规纪律，积极改造，任何逃避劳动，抗拒改造都是徒劳无功的。要讲究方法策略，运用丰富的监管工作经验，强化教育，化解、缓和罪犯对监狱的对立情绪，消除罪犯危害安全的思想心理，从思想上转化他们，从精神上感化他们，从心理上感动他们，让他们化解心结，自觉遵守监规纪律。2、对监狱管理人员的评估监狱管理人员这里主要是指监狱人民警察和武警。警察和罪犯是管理和被管理的关系，对监狱警察的评估，从工作态度、敬岗爱业、工龄、文化程度、责任心、执法执纪等方面加以评估。工作积极主动，认真负责的警察，能够将工作干好，不容易出差错过；相反，工作消极、粗心大意的警察，工作无成绩，小错不断，因工作失误容易埋下安全隐患。热爱自己工作
12、岗位的警察，工作充满激情，效率高；相反，对工作不闻不问，当一天和尚撞一天钟，工作就拖拉，没有成就，为监管安全埋下隐患。工龄方面，工龄长的，工作经验较丰富，办事情得心应手，处理问题讲究方式方法；工龄短的，工作经验少，工作瞻前顾后，怕做不好，容易出偏差。在文化程度方面，文化素质较高的，容易接受新知识、新方法，工作有创劲，讲究工作质量；文化素质较低的，容易安陈守旧，不求创新，工作质量相对较低。责任心方面，责任心强的警察，工作认真细致，尽职尽责，能很好地完成各项工作任务；责任心不强的警察，工作应付了事，得过且过，甚至拈轻怕重。执法执纪方面，依法办事、秉公办事的警察，能做到公平、公正，受人尊敬；相反，以
13、权谋私、大搞权钱交易的警察，容易造成执法不公，丧失执法公信力，容易造成混乱，滋生腐败。监狱警察是监管安全秩序的维护者，制定科学、合理的警察评估体系，能够很好地掌握警察队伍的综合素质，加强对监狱警察队伍的整顿，为化解监狱警察自身给监狱带来不安定因素，监狱人民警察要充分发挥主观能动性，牢固树立安全首位意识和责任意识，时刻牢记安全稳定的第一责任，保持高度警惕性，坚决克服松懈麻痹思想、侥幸心理和厌战情绪。扎实开展监管安全责任落实年活动，构建完备的安防管控体系。要将各项安全任务、目标细化分解到人、到岗、到位，把各项工作做深、做细、做牢，形成一级抓一级，层层抓防范，全员参与、齐抓共管的安全责任保障体系。强
14、化制度落实，用完备的制度保障安全；加大监督检查力度，实行责任倒查，严格纪律，奖罚分明。要树立以监狱为家的思想，同舟共济，和睦相处，不折腾、不内耗。深入开展好执法大培训、岗位大练兵、作风大转变活动，遵守劳动纪律，保持警容风纪和严守“六条禁令”，规范执法、公正执法，消除各种因不公正执法引发的不安定因素，确保监狱的安全稳定。3、对监管设施的评估监管设施主要是指监狱设施、技术装备、管理教育设施、生活卫生以及生产方面的技术、设备、工艺等。监管设施的安全是监管安全的重要屏障，其为监管安全提供重要物防、技防的作用。对监管设施风险性评估，属新上的项目的，要从项目审批、招投标、资金保障、质量跟踪监督等加以评估。
15、属现有设施设备的，评估时抓住以下几点：一是使用年限，已达报废年限的，要立即停止使用，及时申请报废；二是维护情况，是否建立维护制度，设施的运行情况是否记录和检查，是否定期检修；三是明确责任人，对监管设施是否落实管理责任人，明确管理职责；四是信息反馈，对设施的使用是否建立使用台账和使用情况信息反馈，以争取厂方和责任方的技术支持。监管设施牢固，设施科学、先进，配备齐全，规范管理是监管安全的基本要求。相反，监管设施陈旧老化，配备低档、落后，管理责任不明，是监管安全最大的忌讳。所以，各监狱要根据自身的实际情况，完善监管设施，增强装备，大力引进和采用电子监控装置以及有关先进设备，淘汰落后陈旧的设施设备，提
16、高监管安全的“物防、技防”能力，确保监管场所安全稳定。4、监狱管理方面的评估监狱对罪犯的管理，必须坚持依法、严格、科学、文明管理的原则，采取措施全面落实好“四防”工作，把防逃、防重大恶性案件、防非正常死亡，防重大生产事故的各项安全防范措施落到实处，在管理方面是否存在漏洞和隐患，要抓住以下几方面加以评估：一是否是监狱警察直接管理，有无代管、托管现象。二是罪犯的衣食住医是否得到保障。三是否本着以人为本、文明管理的原则，是否存在态度粗暴、打骂体罚罪犯的现象。四是管理制度是否健全，是否建立“三大现场”的管理制度以及接见管理、罪犯钱物管理、出入管理、门卫管理、门岗管理和各种生产物品、劳动工具的管理制度等，是否真正形成靠制度管人，按制度办事，用制度规范工作的有效机制。五是否定期开展隐患排查、矛盾调处、狱情分析、信息搜集等基础工作。六是生产经营活动是否规范，是否存在随意加班、超时劳动以及缺乏安全保障进行劳动等现象。七是否加强罪犯行为养成教育工作。八是否实施分级处遇管理制度。九是
