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1、<p>委托持股解决途径 【案例情况】一、晨光生物【2009年7月，5名代持股的股东（受托方）将其代持的股份转让给了卢庆国、李月斋等8名自然人而不是转让给原委托方（委托持股人）的原因、该等委托持股人是否知悉发行人的上市计划，是否自愿转让股权并签订股权转让的协议，转让价格为2.02 元/股的定价依据及公允性。】1、经本所律师核查，2009年7月，5名原受托人（受托持股人）将其代持的出资转让给卢庆国、李月斋等 8 名自然人而不是转让给原委托方（委托持股人）的原因是：第一，若原受托人将其代持股份转让给原委托人，则发行人股东人数将超过公司法所规定的有限责任公司股东人数上限（即50人）；第二，
2、卢庆国、李月斋等 8 名自然人为发行人董事、监事或高级管理人员，同时持有发行人下属子公司的股权。为避免竞业禁止问题，卢庆国、李月斋等8名自然人需要将其所持子公司股权转让给发行人。通过股权清理增加其在发行人的持股数量，可以适当弥补其转让子公司股权的损失；第三，发行人股权结构分散，卢庆国、李月斋等8名自然人为发行人董事、监事或高级管理人员，其受让股权可以加强发行人管理层的稳定性。2、发行人清理委托持股是与上市计划相结合的一揽子方案，该方案经发行人2009年第一次临时股东会审议通过，同意晨光有限改制为股份有限公司后，转让出资的委托持股人有权对股份有限公司增资，增资金额以转让出资的价款为最高限额，转让
3、价格为发行人2009年3月31日经审计的单位出资净资产（2.02元/股）。3、在清理委托持股事项时，被代持股东与代持股东及股权受让方签署出资转让确认函，确认被代持股东同意委托代持股东向股权受让方转让其代为持有的出资，并授权其办理出资转让相关事宜；被代持股东确认其知悉晨光有限拟改制为股份有限公司并计划申请在国内证券市场首次公开发行股票并上市事宜，承诺并保证未在上述拟转让的出资上设有任何抵押或者第三方权益（该代持关系除外），确认与代持股东及股权受让方之间不存在任何争议，今后被代持股东也不会提出任何有关上述拟转让出资的异议、索赔或权利主张；同时，被代持股东确认，出资转让完成后，被代持股东不再持有公司
4、出资，也未委托他人代其持有，亦未代他人持有公司出资。综上所述，本所律师认为，5名代持股的股东（受托方）未将其代持的出资转让给原委托方是经被代持股东、代持股东及股权受让方自愿同意的，是发行人清理委托持股与上市计划相结合的一揽子方案的一部分。该等委托持股人已经签署确认函，确认自己知悉发行人的上市计划，自愿委托代持股东将代持的出资予以转让，确认与代持股东及股权受让方之间不存在任何争议。出资转让价格为晨光有限2009年3月31日经审计的单位出资净资产，价格公允。【请说明历次委托持股的解决是否存在纠纷和潜在纠纷。】1、委托持股清理前的股权代持情况晨光有限增资至5,000万元后，晨光有限代持股权情况未再发
5、生变化，清理委托持股前的股权代持情况已于2009年7月经曲周县公证处分别出具（2009）曲证民字第126号、（2009）曲证民字第112号、（2009）曲证民字第116号公证书对相应代持情况予以公证。2、委托持股的清理发行人清理委托持股是与上市计划相结合的一揽子方案，该方案经晨光有限2009年第一次临时股东会审议通过，晨光有限全体股东一致同意，晨光有限改制为股份有限公司后，相关转让出资的被代持股东有权对股份有限公司增资，增资金额以转让出资的转让价款为最高限额，每股价格为2.01939元。委托持股的清理如下：相关清理文件约定代持股东与被代持股东签署确认函，确认双方的身份及持有被代持的出资的情况，
6、并确认除所列代持事项外，各方均未委托他人代本人持有，亦未代他人持有晨光有限出资，对被代持的出资不存在任何权属争议。被代持股东向代持股东及股权受让方出具出资转让确认函，确认被代持股东同意委托代持股东向股权受让方转让其代为持有的出资，并授权其办理出资转让相关事宜；被代持股东确认其知悉公司拟改制为股份有限公司并计划申请在国内证券市场首次公开发行股票并上市事宜，承诺并保证未在上述拟转让的出资上设有任何抵押或者第三方权益（该代持关系除外），确认与代持股东及股权受让方之间不存在任何争议，今后被代持股东也不会提出任何有关上述拟转让出资的异议、索赔或权利主张；同时，被代持股东确认，出资转让完成后，被代持股东不
7、再持有公司出资，也未委托他人代其持有，亦未代他人持有公司出资。 基于上述确认函，代持股东与股权受让方签署相关出资转让协议，就晨光有限的委托持股情形予以清理。内部决策程序为了解决晨光有限股权代持问题，2009年7月12日，晨光有限召开股东会会议，审议通过了关于清理委托持股的方案。根据清理方案，股东钱章河、刘景民、韩存章以现金的形式将其在晨光有限的股权转让给卢庆国，转让股权的具体情况：钱章河转让股权 307,400 元；刘景民转让股权 1,102,780 元；韩存章转让股权 578,632 元；股东宁占阳、卢庆国、刘景民将其在晨光有限的股权以现金的形式转让给李月斋，转让股权的具体情况：宁占阳转让股
8、权 1,136,742 元；卢庆国转让股权 75,459 元；刘景民转让股权14,705 元；同意卢庆国将其在公司的股权 563,207 元以现金的形式分别转让给刘英山 147,450 元、李凤飞 137,875 元、连运河 78,193 元、韩文杰 125,007 元、周静 32,873 元、陈运霞 41,809 元，转让价格为晨光有限 2009 年 3 月 31 日经审计的单位出资净资产。同时股东会同意，晨光有限改制为股份有限公司后，相应转让晨光有限出资的被代持股东有权对股份有限公司增资，增资金额以转让上述出资的转让价款为最高限额，每股价格为：2.01939元/股。清理过程2009 年 7
9、 月 13 日，晨光有限代持股东与被代持股东签署确认函，就股权代持的情况予以书面确认；同时被代持股东向受让股权的股东及代持股东出具出资转让确认函，书面同意并确认代持股东转让其受托持有的股权等相关事宜；代持股东与受让代持股权的股东签署股权转让协议，完成委托持股的清理。2009 年 7 月，曲周县公证处分别出具（2009）曲证民字第 126 号、（2009）曲证民字第 112 号、（2009）曲证民字第 116 号公证书等对上述确认函等文件予以公证。2009 年 7 月 13 日，晨光有限召开股东会对清理股权代持后的公司股权结构予以确认。清理方案实施完成后，原晨光有限被代持股东全部成为发行人股东。
10、 根据委托持股确认函、出资转让确认函、出资转让协议、全体股东在改制设立股份有限公司前签署的股权确认函及河北省曲周县公证处出具的（2009）曲证民字第 126 号等公证书，本所律师认为，晨光有限的委托持股情况已于股份有限公司设立前依照相关规定予以清理，已经当事人各方书面确认并予以公证。委托持股的清理不存在纠纷或潜在纠纷。【请发行人列表披露自然人股东在发行人的任职情况和作为清理委托持股问题而受让股份的股东的情况。】1、经核查，发行人自然人股东在发行人的任职均为公司员工，列表情况略。2、作为清理委托持股问题而受让股份的股东在公司任职及受让前、后所持公司股份情况如下： 二、中元华电发
11、行人前身中元华电有限2001年成立时曾存在委托持股情况，2007年6月中元华电有限的受托持股股东将所受托持有的全部股权转让给委托持股股东，该次股权转让完成后中元华电有限的委托持股已全部解除，未再出现委托持股情况。相关股东均已就解除委托持股事项作出声明并经公证，有关中元华电有限委托持股形成及演变解除情况具体如下：（一）中元华电有限委托持股的形成、演变及解除情况2001年11月中元华电有限成立时，叶蕴璠、方大卫分别以现金出资13.50万元，对应出资额均为13.50万元，委托邓志刚代为持有该部分出资额；郭晓鸣以现金出资7.50 万元，对应出资额7.50万元，委托尹力光代为持有该部分出资额；韩汉清以现
12、金出资7.50万元，对应出资额7.50万元，委托陈西平代为持有该部分出资额。2007年4月，邓志刚与叶蕴璠、方大卫分别签订股权转让协议，将其受托持有的对中元华电有限出资额45万元、45万元分别予以转让；陈西平分别与郭晓鸣、韩汉清签订股权转让协议，将其受托持有的对中元华电有限出资额25万元和25万元予以转让，以上股权转让价格均为每单位出资额1元。经中元华电有限2007年第二次临时股东大会审议通过，全体股东一致同意上述股权转让事项。2007年6月15日，中元华电有限完成工商变更登记，此次股权转让后，全部委托持股均已解除，未再出现委托持股的情况。（二）中元华电有限委托持股的形成原因公司主要从事电力系
13、统智能化记录分析和时间同步相关产品的研发、制造、销售和服务，该行业具有良好的发展前景和较高的技术准入门槛。叶蕴璠、方大卫、郭晓鸣和韩汉清基于对公司发展前景的信心与对邓志刚、陈西平、尹力光信任关系，委托其持有公司股份。叶蕴璠、方大卫、郭晓鸣和韩汉清作为财务投资者，委托持股期间，未以任何形式参与公司的生产经营管理，在所有涉及公司生产经营管理的股东表决事项中，其意思表达均与受托持股人邓志刚、陈西平保持一致，投票由受托持股人代为决定。全体受托与委托持股股东邓志刚、陈西平、尹力光、叶蕴璠、方大卫、郭晓鸣和韩汉清均出具承诺函，确认：2007年6月中元华电有限的股权转让完成后，各自的委托持股/受托持股已全部
14、解除，未再出现委托持股/受托持股情况，且对委托持股解除后，各自所持有的股权不存在任何纠纷或者权属存在异议的情况。2009年9月5日，相关股东均已就解除委托持股事项作出声明并经湖北省武汉市江夏公证处公证。（三）发行人律师关于公司股东委托持股及演变解除情况发表的法律意见发行人律师发表意见如下：“中元华电有限股东存在的持股情况不违反相关法律、法规和规范性文件的规定，2007年股东对委托持股的解除合法有效，不存在侵害其他人利益的行为。委托持股的解除不存在潜在问题和风险隐患。截至本律师工作报告签署之日，发行人不存在委托持股、信托持股的情形。发行人设立时的股权设置、股本结构合法有效，产权界定和确认并不存在
15、纠纷及风险。”三、北京利尔【请发行人补充披露有限公司设立时股权代持的原因，以及代持股权转让的价格、定价依据和对价支付情况，补充提供有关股权代持的协议、代持股权转让的协议等文件，并请保荐人和律师对股权代持形成及清理是否存在潜在问题和风险隐患进行核查并发表意见。】1、利尔有限委托持股情形的形成及清理情况（1）公司设立时股权代持的原因利尔有限成立时注册资本为人民币200万元，实际股东数量达92人，不符合当时公司法关于“有限责任公司由二个以上五十个以下股东共同出资设立”的规定。为此，利尔有限采取了委托持股的方式以符合公司法关于有限责任公司股东人数的要求。（2）股权代持的情况及相关协议利尔有限设立时在工
16、商部门登记的股东共有21位，其中11位自然人股东受71名投资者的口头委托代理持有48万元出资额，占注册资本的24%。2002年11月，经利尔有限股东会会议审议通过，丰文祥将其持有的利尔有限3万元出资转让给谭兴无，其中2万元为丰文祥代胡忠兴等4名委托人持有，此次转让完成后，此出资相应转由委托谭兴无持有。2003年2月16日，除委托人陶新霞以外的其他70名委托人均与受托人补签了股权委托代理合同，陶新霞则继续口头委托陈路兵持有其利尔有限的出资额。股权委托代理合同的主要内容如下：委托人将各自持有利尔有限的股权全权委托受托人代理；委托人只按出资比例享受利尔有限分红所带来的收益，不再参加股东大会，行使股东权力；委托人在股权转让和继承时，由委托人和受托人协商解决。但委托人股权转让仅在委托人和受托人双方股东内部进行；受托人有权</p>
