国际货物贸易法律风险与防范.

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1、国际货物贸易法律风险与防范 判例精解 蒋琪 2014年7月 深圳 上篇：贸易形态 代理进口业务中的控货问题 代理出口业务中的法律风险防范 加工贸易中的法律风险与防范 转口贸易中的法律风险与防范 下篇：国际金融 跟单信用证的基本原则及软条款问题 备用信用证在国际贸易应用中的风险与防范 独立保函在国际贸易应用中的风险与防范 进出口押汇业务中的法律问题 北京B公司 （委托方） 宁波C物流公司 （仓储监管单位） 中国A外贸公司 （代理方） A公司收到北 京B公司货款 后出具出库单 签订委托报关及仓 储监管协议，C公司 收货后出具入库单 北京B公司向中国 A外贸公司推荐宁 波C物流公司 代理进 口聚乙

2、烯 北京B公司在信用 证到期前向A外贸 公司支付货款 1、代理进口业务中的控货问题 案例一： 深圳E公司 （委托方） 深圳E公司自己的仓库 （仓储监管单位） 中国D贸易公司 （代理方） D公司收到E公司货 款后出具出库单 签订委托报关及仓储监管协议以及质 押监管协议，E公司收货后出具入库单 深圳E公司向D公司推荐 用E公司自己的仓库 代理进口 苯乙烯 深圳E公司在 信用证到期前 向D贸易公司 支付货款 案例二： 上海P公司 （委托方） 南通F公司 （仓储监管单位） 中国H贸易公司 （代理方） F公司收到H公司放货 指令单正本后，需回 传给 H公司再次签字 盖章确认才能放货 签订仓储监管协议，F

3、 公司收货后出具入库单 代理进 口钢材 上海P公司 在信用证到 期前向中国 H公司支付 货款 案例三： 民 事 侵 权 诉 讼 民 事 侵 权 诉 讼 行政处罚 （ 没收侵权货 物并处罚 款 ） 代理出口运动 鞋为侵权产 品 代理出口 运动鞋 C公司A公司某海关 B公司 （驰名商标 持有人） 案例一： 2、代理出口业务中的法律风险防范 民 事 侵 权 诉 讼 行政处罚 （没收侵 权货 物并处罚 款 ） 代理出口花生 为侵权产 品 代理出 口花生 Z公司X公司某海关 Y公司（驰名商 标持有人） 案例二： 张 某 CPU供货 商 香港进 口商 联络 联络 E公司 签订 供货（CPU）协议 货物（C

4、PU）出口装运前将货款 T/T到E公司帐户 支付货款（将收到香港客户货 款扣除代理费、公司垫付退税 款的利息及相关手续费，再垫 付上退税款） 委托代 理协议 出口货物（CPU） 案例三： 支付货款及F公司代 理、垫付税款利息 支付货款 、垫付税 款 办理出口 手续及退税 出口铝棒 委托代理 收货后发货 F公司 H公司 J公司 签订供货合同 （采购铝棒） 签订供货合同 （出口铝棒） 案例四： M外贸公司 英国V船东 M外贸公司、Y船厂与英国 V船东签订 船舶建造合同 Y船厂 商业银 行 Y船厂以在建船舶向商 业银行提供抵押担保 M外贸公司申请银行向英国 V船东开具预付款退款保函 M外贸公司、Y船

5、厂与英国 V船东签订 船舶建造合同 银行向英国V船东开具预付款退款保函 案例五： 中国A公司 签订仓储 监管协议 将进口原 料存储在 加工厂 委托加工 水产品 C加工厂 香港B公司 收货后 T/T付款 销售成品水产 品 C加工厂法人在 香港设立的离岸 公司 案例一： 3、加工贸易中的法律风险与防范 中国 F公司 合作鳕鱼进 料加工 香港K 公司 某银行 申请开立六个 月远期信用 证 提供履约担保 实际控制 原料供应商 国内加工企业 成品购买商 信用证到期前支 付全部成品货款 支付10%的 成品货款作 为履约保证 金 开出六个月远期信用证 案例二： 支付货款 出口铅笔 采购国 产料件 采购原料

6、国外 国内 中国H 公司 美国J公司 采购提供原材料 支付加工费 支付货款 出口铅笔 来料加工合同 香港设立 加工铅笔 中国H公司离岸公司美国J公司 案例三： 申请 开证 出口烧碱 香港B公司、 （中间商、第 一受益人） 中国A公司 （出口商、第二 受益人） 意大利C公司（进 口商、开证人） 可转让信用证开立可转让信用证 国内D银行 （转让行） 香港E银行 （转让行 ） 意大利G银行 （开证行） 申请 转让 通知 信用 证 交 单 付 款 出口烧碱 发运货物 案例一： 4、转口贸易中的法律风险与防范 出口花生香港B公司 （中间商） 中国A公司 （进口商） 美国C公司 （出口商） 开立可转让信用

7、证 出口花生 CIF宁波交货 案例二： 1 申 请 开 证 11偿付 中间商 （第一受益人） 进口商 （开证申请人 ） 2开立可转让信用证 开证行 通知行/转让行 10寄单索付 实际供货人 （第二受益人） 12 通知 付款 赎单 13 付 款 14 单 据 9 换 单 8 通 知 换 单 4 申 请 转 让 3 通 知 信 用 证 7 换 单 6 单 据 5 已转 让信 用证 1 申 请 开 证 11偿付 中间商 （第一受益人） 进口商 （开证申请人 ） 2开立信用证 开证行 第一通知行 10寄单索付 实际供货人 （第二受益人） 12 通知 付款 赎单 13 付 款 14 单 据 9 换 单

8、8 通 知 换 单 4原 证为 抵押 申请 开证 3 通 知 信 用 证 7 换 单 6 单 据 5 开立 信用 证 第二开证行 可转让信用证 基本程序 背对背信用证 基本程序 中国A钢铁公司 （卖方） 韩国B公司 （买方） 韩国C银行 （开证银行） 钢铁买卖合同 开立 信用证 申请 开立 信用证 5、跟单信用证的基本原则及软条款问题 案例一： 韩国D公司 （新买方） 转卖 开立 信用证 HS编码为： 7228.3000 HS编码为： 7214.20.1000 德国E公司 （卖方） 中国D贸易公司 （买方） 开证银行 申请 开立 信用证 开立 信用证 钢材买卖合同 案例二： 人民法院 以掺杂废

9、钢和垃 圾为由申请止付 以信用证纠纷独 立于基础交易纠 纷为由驳回 香港G公司 （卖方） 中国F公司 （买方） 议付行 罐头买卖合同 申请 开立 信用证 开立 信用证 案例三： 开证银行 议付 寄单索偿 人民法院 以受益人提交记 载内容虚假的单 据为由申请止付 终止止付信用 证项下的款项 韩国H公司 （买方） 中国G公司 （卖方） 韩国I银行 （开证行 ） 中国K银行( 寄单行) 买卖合同关系 申请 开立 信用证 开立 信用证 交单 寄单索偿 案例四： 以受益人 倒签提单 为由拒付 退单 人民法院 起诉 调取航海日志，认为原 告有履行合同的诚意、 不存在欺诈的主观恶意 、买有造成实质损害， 支

10、持原告诉讼请求。 天津M公司 （买方） 伊朗N公司 （卖方） 中国L银行（ 开证行） 议付行 开立 信用证 硫磺买卖合同 申请 议付 寄单索偿 申请 开立 信用证 案例五： 议付 提供担保 拒绝 人民法院 申请 止付 以议付行已经 善意议付为由 驳回申请 韩国P公司 （买方） 中国Q公司 （卖方） 韩国R银行（ 开证行） 中国S银行（ 议付行） 开立 信用证 买卖合同关系 议付 寄单索偿 申请 开立 信用证 案例六： 单据之一： 质检报告由韩国 公司在中国的分 理处指定的检验 机构出具。 中国A贸易公 司（买方） 英国B公司 （卖方） C银行 （开证行） 买卖合同关系 申请 开立 备用 信用证

11、 开立 备用 信用证 6、备用信用证在国际贸易应用中 的风险与防范 案例一： 索赔条件： 当申请人违约时 ，已适当履行的 受益人需向开证 人提交申请违约 声明以索要赔偿 。 外商E （定作方） 中国D加工企 业（加工方） F银行 （开证行） 申请 开立 备用 信用证 开立 备用 信用证 来料加工合同关系，来 料加工后所有产品返销 案例二： 索赔单据之一： 外商E或其授权 的人签署的加工 产品质量合格的 证明。 申请人 （买方） 受益人 （卖方） 开证行 买卖合同关系 申请 开立 备用 信用证 开立 备用 信用证 案例三： 索赔单据： 1、以开证行为付款人的即期汇 票；2、未付款之商业发票的副

12、本；3、受益人授权代表的声明 ：声明所附发票已过期至少30 天且已向申请人要求过付款。 中国H公司 （出口商） 印度尼西亚I公司 （进口商） 中国J银行 （开证行） 钢材买卖合同 申请 开立 备用 信用证 开立 备用 信用证 案例四： 索赔 并附 违约 声明 索赔单据：仅要 求一份违约声明 中国K银行 （议付行） 中国L外贸公司 （受益人） 印度尼西亚M银行 （开证行） 瑞典N银行 （保兑行） 议付/通知 委托 合同 关系 开立备 用信用 证 保兑 委托代理关系 案例五： 查无此银行 签名无法核对 中国A公司 （卖方） 美国B公司 （买方） 我国C银行 （反担保行） 美国D银行 （担保行） 委

13、托 合同 关系 开立反保函 开立 独立 保函 案例一： 出口热水器 L/C付款 不延期即索赔 7、独立保函在国际贸易应用中 的风险与防范 同意延期 中国H贸易公司 （买方） 澳大利亚I公司 （卖方） 担保行 出口氧化铝 委托 合同 关系 开立 独立 保函 案例二： 开立带有软条 款的信用证 索赔 索赔条件：未在装 运港受载期开始之 日起至少提前10天 开立信用证 中国P公司 （卖方） 印度Q公司 （买方） 中国R银行 （担保行） 机械设备买卖合同 委托 合同 关系 开立 独立 保函 案例三： 索赔 索赔条件：申请人 违反销售合同 项下义务时，受益 人可以索赔。保函 指明基础合同为 销售合同 中

14、国A公司 中国建设银行C分行 、中国农业银行D分 行、中国银行E分行 （进口押汇银行） 北京B公司 （进口商 ） 查封 异议 申请北京市某中级人民法院查封 保全了B公司所有的复炼乳化油 8、进出口押汇业务中的法律问题 案例一： 债权债务 法律关系 进口押汇合同纠纷 合同约定：在B公司未付清信用证项 下全额款项前，B公司所有的复炼 乳化油归属于银行所有。 案例二： G公司 H银行 （进口押汇银行） F国际贸易公司（ 进口商） 查封 异议 债权债务 法律关系 申请上海市某中级人民法院 查封保全了F公司所有的钢材 进口押汇合同纠纷 F公司在进口该批钢材时向H银行申请 开立信用证，在信用证到期后，H银 行对外垫付了信用证项下的款项，同 时F公司又申请H银行做了信托收据贷 款，签订了信托收据。 大连J公司 （出口商） 尼日利亚K公司（进 口商） 中国出口信用 保险公司 中国银行I省分行 （出口押汇银行） 出口货物 提供融资 票据融资 （出口押汇） 办理保险 索赔与赔付 到期不付票据 款 案例三： 谢 谢 聆 听 主讲人：蒋琪 办公电话：010-85219991 移动电话：18910170278 邮箱：jiangqi 微信公众平台：海关法律服务 hglaw123456