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1、第十二章 环境经济政策 第一节 有效率的污染水平 第二节 污染者付费原则 第三节 环境经济政策的一般形式 第四节 环境经济政策的基本功能 第五节 环境经济政策的类型 第六节 环境经济政策的实施条件 第七节 中国的环境经济政策 第一节 有效率的污染水平 决定环境容量有效利用（或者污染物有效排 放）水平的两项关键因素是边际治理成本和 边际损害成本。 边际治理成本曲线MAC向右下方倾斜表明治理 成本随着排放水平的提高而减少； 边际损害成本曲线MEC向右上方倾斜表明损害 成本随着排放水平的提高而增加。 治理成本与损害成本之和是社会总成本。 有效率的污染水平 理想的排放水平和治理水平是在E点，此点又称为
2、有 效率的污染水平。此时边际治理成本等于边际损害成 本，社会总成本最小，资源实现有效率的配置。 实现有效率的污染水平的手段： 强制执行各类环境法规； 许可限制、标准限制 以市场为基础的经济手段。 收费、补贴、押金、排污交易、排污税 第二节 污染者付费原则 强制执行的各类环境法规又称为命令-控制 型的环境政策，包括各种环境标准、必须 执行的命令和不可交易的配额。 为了降低执行成本，同时获得理想的环境 效果，无论是正在从计划经济向市场经济 过渡的国家，还是已经建立了市场经济的 国家，在环境管理工作中，都不同程度地 运用了以市场为基础的经济手段，或称环 境经济政策。 环境经济政策的特点 J 降低了政
3、策执行成本 J 环境管理更加灵活 J 有效地配置保护环境所需要的资金，资金 不仅可以投资对环境有利的项目，还可以 用于纠正其他不利于可持续发展的经济政 策。 污染者付费原则 污染者付费原则可以被解释为“非补贴规定” ，即污染者应当承担污染控制的全部费用。 广义的污染者付费原则：在这种广义的形式 中，当污染者利用环境处理生产过程中产生的 废弃物时，环境被看作是由污染者使用的资源 。因此，污染者应支付其资源使用中产生的全 部社会费用，这些费用不仅包括污染削减费用 ，而且还包括由于污染造成的各种环境损害。 第三节 环境经济政策的一般形式 根据如何发挥市场在解决环境问题上的作 用，环境经济政策分为“调
4、节市场”和“建立 市场”两类。 “调节市场机制”是利用现有的市场来实施 环境管理，例如征收各种环境税费、取消 对环境有害的补贴、建立抵押金制度等。 “建立市场”包括收取门票、明晰产权、可 交易的许可证、国际补偿体制等。 调节市场型的环境经济政策主要是通过“看得 见的手”（即政府干预）来解决环境问题，其 核心思想是由政府给外部不经济性确定一个 合理的负价格，由外部不经济性的制造者承 担全部外部费用。这类环境经济政策又称为 庇古手段。 建立市场型的环境经济政策主要通过“看不见 的手”（即市场机制本身）来解决环境问题。 又称为科斯手段。 调节市场型和建立市场型 两类政策手段的比较 这两类环境经济政策
5、的共同之处在于都是为 了使外部成本内部化，但两类政策手段的实 施途径和效果是不同的，主要表现在： 庇古手段多依赖于政府，科斯手段更多地依 赖市场机制。如果不存在“政策失效”，两种 手段都可以。但如果出现政府“寻租”的情况 ，科斯手段比庇古手段更有效。 庇古手段需要政府实施收费或补贴，管理成 本较大；而科斯手段需要政府界定产权，在 产权制度不健全，科斯手段效率降低。 实施庇古手段，除了使社会获得环境效益外，还 可使政府获得经济收益。科斯手段则一般只获得 环境效益。 庇古手段一般不提供刺激，因为费率或税率一般 是固定的，科斯手段一般能刺激厂商采取措施改 进生产设备，减少排污。 如果被税收保护的人企
6、图通过自己的行为影响税 负和税收，实施庇古税可能导致另外一些外部性 。 工厂周围开放洗衣店 边际管理成本和边际交易费用 在其他条件不变，特别是环境收益相同情况 下，选择什么环境经济政策手段主要取决于 边际管理成本和边际交易费用的大小。 边际管理成本（MMC）是指增加一个污染者所 带来的政府管理总成本的增量。边际交易成 本（MTC）是指增加一个污染者所带来的企业 与企业之间交易费用的增量。 当污染者数量较少时，MMC 较高，而MTC 较 低，当污染者数量较多时，情况则相反 第四节 环境经济政策的基本功能 环境经济政策具有两种最基本的功能：行 为激励和资金配置。 环境经济政策的行为激励功能表现为通
7、过 经济手段，借助于市场机制的作用，使外 部不经济的环境费用内部化，改变生产者 和消费者原有的经济刺激模式，纠正他们 破坏环境的行为。 环境经济政策的资金配置功能 依据法律、行政授权，实现和聚敛用 于环境保护的资金； 资金的重新分配； 资金的使用。 行为激励和资金配置的应用 理论家和环境政策制定者往往强调发挥环境经济政策行为激励 的功能，因为行为改变是实现环境目标的主要途径。 环境经济政策的资金配置功能往往不太被重视。这里面可能有 三个原因。 第一，当环境保护资金供给不足时，为了避免一些利益冲突和 政策风险，政策制定和实施部门可能会尽量淡化这一功能。 第二，当环境保护资金不再成为制约环境保护事
8、业发展的瓶颈 ，资金配置功能的重要性自然退居次要地位。 第三，资金配置与行为激励的功能过程存在一定的抵消关系。 环境经济政策行为激励功能的实现程度，对于政策 对象来说，要求具备足够强的经济承受能力和足够 高的环境意识，外部条件则要求比较完备的法规和 制度建设。 另一方面，在特定的时间段内，特别是在国民经济 高速起飞期实施环境经济政策，行为激励和资金配 置之间会出现一种功能互补关系，而不是最终要出 现的功能抵消关系。 第五节 环境经济政策的类型 到目前为止，世界各国环境经济政策经常采用的 经济手段主要有9类： （1）明晰产权，包括所有权、使用权和开发权 等； （2）建立市场，包括可交易的排污许可
9、证、可 交易的环境股票等； （3）税收手段，包括污染税、产品税、出口税 、进口税、资源税、税率差、免税等； （4）收费制度，包括排污费、使用者费、资源 （生态环境）补偿费等； （5）罚款制度，包括违法罚款、违约罚款等； （6）金融手段，包括软贷款、贴息贷款、优惠 贷款、商业贷款、环境基金等； （7）财政手段，包括财政拔款、赠款、部门基 金、专项基金等； （8）责任赔偿，包括法律责任赔偿、环境资源 损害责任赔偿、保险赔偿等； （9）证券与押金制度，包括环境待业证券、废 物处理证券、押金、股票等； （10）国际补偿制度。 排污收费指向环境排放污染物的污染者按排放污 染物的质量和数量征收费用；如水污
10、染排放收费 、大气污染排放收费、噪声收费。 使用者收费指为集中处理或共同治理排放污染物 而支付的费用，其收费依据主要是污染物处理量 ，收费费率应根据处理成本确定。如城市污水处 理厂 产品收费是指对那些在制造过程产生污染或需要 处理的产品进行收费。 管理收费指管理对象向公共机构获取服务而支付 的费用，如化学品注册管理收费。 环境税或污染税是以排放污染物的种类及其浓度为征 税对象，其目的是刺激各项活动要讲环境要素纳入决 策过程，达到控制污染，改善环境的目的。 污染产品税是为限制某些对环境产生影响产品的过渡 使用和消耗而征收的一种调节税，如化肥、含P洗涤 剂等。 燃料税是管理汽车流动污染愿污染的有效
11、手段，对含 铅汽油征收一种附加税或对含铅汽油和无铅汽油采用 不同的税率， 硫税是指对含硫产品（这种产品在燃烧后转变为SO2) 销售所征收的产品税。 排污交易指在某一地区根据环境质量控制标准预 先确定各污染源的允许排放水平，形成污染权产 品稀缺性市场，当某排放者的污染水平低于排放 水平时，该企业就可以把它的富余排放量（允许 排放量减去实际排放量）出售给另一个企业或进 入交易市场进行交易，从而使另一个企业获取比 原先允许排放量更多的污染权。 抵押是指对有潜在污染的产品增加一项额 外费用，当产品使用后的残余物送回到指 定收集系统而避免了污染时就把押金退还 给购买者。 它通常有两个作用 一是强化再利用
12、 二是刺激循环使用 环境证券指余环境保护有关的债券、股票和基金，对于 某些一次性投资巨大的环境保护工程，国家财政可以凭 借国家信誉发行基本建设债券，通过债务的形式，即可 以及筹到资金，又督促公众加强监督。 环境基金大体可以分为主要用于投资的基金和用于未上 市风险投资的两类基金，前者可在市场上购买上市环境 公司的股票，后者重点在于通过向环境部门内项目和风 险投资提供新资金，引导资金进入环境保护领域。 环境责任保险是指保险公司 根据对环境的可能损害程 度或有关产品储存、废物排放对环境的影响和清洁治理 费用的大小收取保险金，使环境损害处罚的风险转移到 保险公司。 这些经济手段所适用的领域主要包括：
13、污染控制； 自然保护； 资源利用； 流域、区域综合环境管理； 国际和全球环境问题； 生产和消费。 第六节 环境经济政策的实施条件 环境经济政策的实施条件 比较完备的市场体系 管理者 管理对象 相应的法律保障 配套的规章和机构 相应的数据和信息 市场 影响环境经济政策实施的因素 （1）政策可接受性 考虑一项环境经济政策能否施行，有必要评价其 政治和社会的可接受程度。 （2）相关政策的制约 （3）管理的可行性 例如我国正在推行的排污许可证制度由于技术含 量高，在许多地区难以操作，在一定程度上妨碍 了这一制度的推广。 （4）公平性的考虑 对社会公平性的考虑也会制约一些环境经济政 策的选择与使用，因为
14、在决策者看来，有些环 境经济手段的实施可能会引起社会不公平问题 。 （5）对市场竞争力的担心 （6）产业政策 各级政府为实现特定时期的经济目标而指定的 一些产业政策，会影响环境经济政策的实施。 第七节 中国的环境经济政策 在横向上，有三个领域： 环境污染防治； 农村生态和生物多样性保护； 自然资源的合理开发与利用。 在纵向上，有五个层次： 中国共产党制定的有关方针和政策、宪法规定 的原则； 全国人民代表大会制定和颁布的国家法律； 国务院制定和颁布的行政规章； 国务院所属部委制定和颁布的规章和政策； 地方人民代表大会和人民政府制定和发布的法 规和政策。 我国现行的环境经济政策 根据政策执行部门来
15、划分，我国现行的环境经济政策共 有3大类23种： 第一类，由环保部门执行的政策 分为以经济手段为主的政策（排污收费）、经济手段与 标准规定相结合的政策（排污许可证和“三同时”制度） 、拟议中的政策（生态环境补偿费）。 第二类，由产业部门执行的政策 矿产资源补偿费； 土地损失补偿费； 城建环保投资； 废物回收利用； 育林费； 林业基金； 林业造林专项基金； 造林、育林优惠贷款。 第三类，由综合管理部门执行的政策 城镇土地使用税； 耕地占用税； 城乡维护建设税； 资源税； 资源综合利用； 综合利用利润留成环保投资； 企业更新改造环保投资； 清洁生产； 环保产业； 有益于环境的财政税收政策； 银行环境保护贷款。
