专利及专利文献检索.

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1、第8章 专利与标准文献数据库（1） 专利及专利文献检索 信息检索与利用 学习要点及要求 了解专利的基本知识，增强 创新发明及知识产权保护意识；掌握 专利文献的特征及利用专利文献的意 义和作用；学会国内外专利文献检索 的基本方法，掌握专利文献获取的主 要途径。 1. 有关专利的基本知识 2. 专利文献的特征及利用 3. 国内外专利文献的检索 4. 有关资源及参考资料一览 目目 录录 1. 有关专利的基本知识 专利是国家按专利法授予申 请人在一定时间内对其发明创造成果所 享有的独占、使用和处分的权利。( 中华人民共和国专利法1985年4月1日 起施行。1992年、2000年进行过二次修 正，日趋完

2、善。） 专利制度是一种为保护发明 创造专利权，鼓励发明创造者积极性，有 利于发明创造成果的推广应用，促进科学 技术不断创新，适应社会发展、前进的科 学管理制度。 专利制度的主要作用 （一） 有效地保护发明创造。通过 严格审查，专利局依法授予发明人在一定 期限内对其发明创造享有独占权、处分权 ，使其作为一种财产权予以法律保护。 （二） 鼓励公民、法人进行发明创造 的积极性。能激发全民族聪明才智的发挥 ，促进国家科学技术的迅速发展。 专利制度的主要作用 （三）有利于发明创造的推广应用 。促进先进的科学技术尽快地转化为生产 力，促进国民经济的发展。 （四）促进发明技术向全社会的公 开与传播。避免对相

3、同技术的重复研究开 发，有利于促进科学技术的创新、生产开 发的进步。 独占性权利人对其专利成果具有 独立的占有、使用、处分权。 排他性同一技术内容及复杂程度 的专利申请，只能授予一次专利权。 地域性一件专利只在一定的国家 或地区享有专利权。 时间性一件专利只在一定的时间 内享有专利权。 专利技术专利技术( (成果成果) )的特点的特点 专利权授予的条件之一 新颖性 （1）在申请日以前没有同样的发明或者实用 新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开 使用过或者以其他方式为公众所知。 （2）也没有同样的内容由他人向专利局提出 过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文 件中。 专利权授予的条件之

4、二 实用性 （1）专利申请的主题必须能够在产业上 制造或者使用，并且能够产生积 极效果。 （2）必须是能够解决技术问题，并且能 够实际应用。（如果申请的是一种产品，那 么该产品必须在产业中能够制造，并且能够解决 实际技术问题；如果申请的是一种方法（仅限发 明专利），那么这种方法必须在产业中能够使用 ，并且能够解决实际技术问题。） 专利权授予的条件之三 创造性 创造性亦称先进性。是指申请专利的 发明或者实用新型要比现有技术先进。表现在： （1）与现有技术相比具有明显的区别， 有本质的差异。 （2）发明所属技术领域的普通专业人员 ，不能直接从现有技术中轻易得出构成此发明的 必要的技术特征。 不丧失

5、新颖性的三种情形 申请专利的发明创造，在申请日以前六个月 内，有下列情形之一的，不视作丧失新颖性： （一）在中国政府主办或者承认的国际展览 会上 首次展出的。 （二）在规定的学术会议或者技术会议上首 次发表的。 （三）他人未经申请人同意而泄露其内容的 。 中国专利的种类 中国专利的有效期限起 自申请日起算 发明专利申请经实质审查 、实用新型和外观设计专利申请经初步审 查，没有发现驳回理由的，专利局应当作 出授予专利权决定，发给专利证书，并同 时予以登记和公告。专利权自公告之日起 生效。（39、40） 名 称 发明专利 (有效期：20年） 实用新型专利 (有效期：10年） 外观设计专利 (有效期

6、：10年） 要 求 对产品、方法及其 改进提出的新的技 术方案 对产品形状、构 造及其结合提出 的实用方案 对产品形状、图案、色 彩或者其结合所作出的 富有美感并适合于工业 上应用的新设计 特 点 具有突出的实质性 特点和显著进步 具有实质性特点 和进步 具有实质性特点和进步 不授予专利权的几种情形 （一）科学发现。 （二）智力活动的规则和方法。 （三）疾病的诊断和治疗方法。 （四）动物和植物品种。 （五）用原子核变换方法获得的物质。 但是对于第（四）项所列产品的生产 方法，可以依照本法规定授予专利权。 专利申请的有关准备工作 （1）查证工作。 即对所要开发、申请专利的内容必须进行新颖 性、实

7、用性考证，应当在得到肯定的结果后开展工作。 （2）撰写专利申请文件。 我国专利法规定，申请专利时应提交各种 申请文件有 ：请求书、 说明书及摘要、 权利要求书 、必要时有附图 、 外观设计图和照片 、外观设计简 要说明等)。对这些文件的格式和内容都有严格的、明 确的要求 。撰写好这些文件是申请专利最重要的基本 工作。 （3）委托代理机构 由于撰写申请文件和办理其他申请专利的手续是一 项法律性较强的工作,一般委托专门从事这项工作的专利代理 机构代为办理。如果拟将一项发明创造向国外申请专利，按专 利法第二十条规定，应当首先向国务院专利行政部门申请专利 ，并经国务院有关主管部门同意后，委托国务院指定

8、的专利代 理机构办理。 （4）保密审查 如果申请专利发明创造属于专利法第四条规定需要保 密的，在提出专利申请前或者在申请的同时，应按有关规定进 行保密审查。 （5） 筹措费用 按专利法规定申请专利和办理其它手续时应缴纳各 种费用。如果不按规定缴纳所提出的专利申请可能被视为自动 撤回。对缴费确有困难的，专利法实施细则还将有减缴或缓缴 的规定。 中国专利权获得的一般过程 发明专利申请 初审（经18个月）公布（申请公开说明书） 实审（3年） 授予专利权 实用新型专利申请 外观设计专利申请 初步审查 初步审查 2. 专利文献的特征及利用 专利文献 专利申请文件、专利说明书、专 利公报、专利证书、专利题

9、录、专利文 摘、专利分类表及专利数据库等等。 专利文献的特点 （1） 内容涉及人类社会生产、生活各个领 域。 （2） 反映的内容新颖、实用并富于创造性 。 （3） 专利说明书内容具体、详尽。 （4） 报道速度快、时间性强。 （5） 格式规范、语言措辞缺乏通俗性。 （6） 大量重复报导存在许多等同专利 。 专利文献的特点 世界知识产权组织的研究结果表明，全世界 最新的发明创造信息，90%以上首先都是通过专利文 献反映出来的。例如： 异氰酸酯和聚胺酯-从首次（二战后 ）出现在专利文献上到（60年代）见诸于期刊 文献报道，其间相距15年 电视机1929年就出现在专利文献中 ，到了1948才在期刊中有

10、所反映，其间相隔了 近20年。 另外，根据多个专利权威机构的调查表明 ，一般80%以上的专利发明内容不会再以其它的文献 形式 （期刊论文、会议资料等）发表。 专利文献的表现形式 （一）基本专利：指申请人就一项发明在最先的一 个国家申请的专利。 （二）同等专利：指发明人或申请人就同一个发明 在第一个国家以外的其他国家申请的专利 （三）同族专利：某一发明其基本专利和一系列同 等专利的内容几乎完全一样，它们构成一个专利族系 ，称为同族专利。 （四）非法定相同专利：第一个专利获得批准后， 就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在12 月内完成，超过12个月的则成为非法定专利。 专利文献检索的意义及

11、作用 （1）查新、考证。及时了解最新技 术研究进展，启发思路提高科研起点；获 得科研支持资金。 根据欧洲专利局的统计，欧洲每年大 约要浪费200亿美元用于重复项目的开发投 资。若能充分利用专利文献，则能节约出 40%的研发经费用于高水平的研究工作，同 时为科研人员节约时间，少走弯路。 专利文献检索的意义及作用 （2）跟踪、预测。连续跟踪一项技术 的发展情况，把握竞争对手、同行的研究 进展，洞察技术发展趋势，预测技术发展 动向。 （3）市场调研。进行同族专利检索， 了解某专利技术的保护范围及国际市场等 。 （4）自我保护、规避风险。进行相关 专利检索，了解专利是否有效、侵权等相 关事宜。 专利文

12、献利用中的常见概念 （1）几种“人”: 申请人对专利权提出申请的单位或个人 （职务发明与非职务发明）。 发明人（设计人）实际开展工作的人。 专利权人对专利具有独占、使用、处置权 的人。 代理人代为办理专利权申请的人。 专利文献利用中的常用概念 （2）几种“号”： 申请号发明专利申请号（99119638.4） 公开号发明专利公布编号 （1251835） 公告号三种专利授权公告号（ CN1093184C) 专利号三种专利原申请号（99119638.4 ） 国际专利分类号（IPC) 国际上公认的按 专利文献的技术内容或主题进行分类的代码 。 （如：F15B13/043） 国际专利分类表（简称IPC）

13、，于1968年正式公布 并采用英、法两种文字完全对应的文本出版第一版。 每 五年修订一次,现在采用的是第7版。根据专利技术的内容 特征共分八个部(大类)： A部：生活需要 B部：作业；运输 C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破 G部：物理 H部：电学 关于国际专利分类表 例如：F 机械工程，照明，加热，武器，爆破 F15B 一般流体工作系统；流体压力执行机构，如伺服马达； 未列入其它类的流体压力系统的部件(马达、涡轮机、压缩机 、鼓风机、泵入F01至F04；流体动力学入F15D；流体离合器 或制动器入F16D；流体弹簧入F16F；流体传动

14、装置入F16H ；活塞、缸、密封入F16J；阀、输水器、旋塞、致动浮子入 F16K；用于对主阀的辅助流体操纵的安全阀入F16K17/10； 阀的流体操纵装置入F16K31/12；管子、管接头入F16L；润 滑入F16N) *F15B13/043压力控制设备（85109250） 采用分类号准确采用分类号准确, ,有利于扩大检索结果有利于扩大检索结果 专利文献利用中的常用概念 （3）几种“日”： 申请日专利机关受到申请说明书之 日。 公开日发明专利申请公开之日。 公告日三种专利授权公告之日。 优先权日是指专利申请人就同 一项 发明在一个缔约国提出申请之后，在规定的期限内又 向其他缔约国提出申请，申

15、请人有权要求以第一次申 请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优 先权日。 （保护工业产权巴黎公约1883缔约,中国于1985年3月19日 加入） 充分而合理地利用专利（技术）文献 (1）不以盈利为目的利用行为用于学 习、科研。 (2）失效专利可无偿使用法律状态。 (3）不受本国专利法保护地域性。 (4）通过专利权转让合法使用。 (5）在现有技术的基础上开发、创新。 3. 国内外专利文献的检索 中国专利检索系统 (1) 全面反映中国专利1985的文献情况（包 括外 国申请人在我国申请专利的情 况）。 (2） 可以通过申请号、发明名称等16条途径 检索。 (3） 可以进行题录、文摘及全文（

16、TIFF)下载 拷贝。 (4） 可以及时了解每件专利的法律状态。 专利检索 检 索 举 例 检索“浙江工业大学”作为申请人或专利权人的中国专利。 输入检索词 需要阅读、查看专利说明书全文，必须先下载安装说明书浏览器 查看全文 (1)全面反映美国专利1790- 的文献情况。 (2)可以通过发明名称、申请号等11条途径检索。 (3)允许全文（web格式及TIFF格式）下载、拷贝。 (4) 1790-1975年的文献只能通过专利号及美国专利 分 类号进行检索。 美国专利数据库及其检索 （USPTO Patent Full-Text & Image Database） http:/www.uspto.gov/patft/index.html 检索字段 Web格式全文显示 查看原始专利说明书 欧洲及世界主要专利国家专利检索系统 （ European Patent Office） ht