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1、1 IT项目风险管理现状风险管理作为系统的科学方法，产生于20世纪初的英德。但是，风险管理真正在工商企业中引起足够重视而得到推广则始于20世纪50年代。如今，在西方发达国家，项目风险管理的应用范围很广，己经从最初的国防、航天和建设行业广泛应用到医药、化工、矿山和石油等行业。值得注意的是，英美等国的许多部门在应用项目风险管理技术的同时，还编著并且不断修订针对行业特点的项目风险管理手册，从而保证了项目风险管理的科学化、规范化和制度化。对于新兴的IT产业，国内外项目管理专家和学者都从20世纪80年代就开始做了一些前瞻性的尝试和探索。但是，由于IT产业发展时间较短，研究和实践的基础较薄弱，IT项目管理
2、本身存在着缺乏项目管理意识、没有精确的项目成本基础、项目管理制度不到位、缺乏专业服务组织、项目计划性差、项目风险意识淡薄以及业务参与意识薄弱的现状。同时IT产业与生俱来的高风险性、高更新性（生命周期短）以及高复杂性等特点，导致了传统行业的通用项目风险分析方法和经验在IT行业中无法得到充分应用和借鉴。对于IT项目，无论是系统集成还是软件开发，项目管理组织都面临着如何确定项目的投资价值、评估利益大小、分析不确定因素以及确定投资回收时间等众多问题；并且，一个IT项目，无论其规模大小，必然会为实施方（用户）在管理、业务经营等方面带来变革，这反过来也为IT项目增加了潜在的风险。近年来，随着IT项目的广泛
3、实施，一方面为众多的企业带来了管理、经营方面的革新，而另一方面，夭折、中断、失败的项目也不在少。2 IT新产品研发项目风险管理实例分析2.1 IT新产品研发项目风险概述IT新产品研发项目指IT行业的产品开发和研制项目，是最重要、最常见、最有代表性的几类IT项目之一，其过程自始至终充满了错综复杂的矛盾和大量的不确定性。在项目的启动阶段，较大的风险是对用户群把握不准确，造成整个产品的设计理念和设计方向与实际的市场需求偏离，或者由于对市场的变化反应迟缓，产品启动阶段发现其他公司的同种或更先进设计理念的产品已经上市。在项目的实施阶段同样存在着巨大的不确定性：通常技术工程师关心的是自己的部件方面出现的问
4、题，以及对本部件会产生影响的其他部件出现的问题；项目管理人员可能对某些关键部件（计划中处于关键路径上的部件）的关注程度较高；而对于项目决策人员而言，需要的是经过提炼的、对决策有帮助的文件，这些角色和信息的不对称性同样给项目推进带来很大的风险，同时还涉及到资源、计划、任务及人员等的有序调度和安排问题，这些也隐藏着巨大风险。另外，即便项目经理预见到上述项目启动和实施过程的风险，能否有效地运用风险管理的分析方法来规避风险，推进IT项目按进度进行和完成本身也存在风险。对于IT新产品研发项目，在实施风险管理方案时，要将风险问题用不同的符号标识出来，使角色与信息相对应，这样，不同的项目角色才能对不同的风险
5、问题做出迅速的反应，快速解决项目蕴涵的各类风险。同时，项目风险管理方法也可以成为推进复杂IT新产品研发项目高效实施的一种分析方法，通过风险分析，不仅能将一些不确定性问题挖掘出来，进行量化处理，同时还能够获得大量与项目相关的信息，从而将风险分析方法与项目任务有效结合起来，并将之转化成一种知识和研究成果的积累，为以后的IT新产品研发项目提供指导和帮助。这也是本文研究的主要动机之一。2.2 案例分析2.2.1 案例简介该项目的主要任务是在14个月的时间内研发出一台具有目前领先水平的扩展性和可靠性的工作站，在性能水平上要能够作为行业中同类产品的标杆。限于篇幅，本文所进行的风险分析并非针对整个项目，而只
6、是针对该项目的核心任务集成印刷电路板（Printed Circuit Board Assembly，PCBA）的研发。对于PCBA研发，电路图的设计和绘制是第一步，但是风险管理早在项目的规划过程中就已展开。在项目目标和产品目标确定以后，项目的风险管理就已经成为一项具体的活动。所谓风险，是一种不确定的事件或状况，一旦发生，会对至少一个或多个项目目标产生积极或消极影响。与一般项目的风险管理活动一样，PCBA研发的风险管理也包括风险管理规划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对规划和风险监控等几大过程。其中，多数过程在整个项目期间都要根据需要进行更新，而不是静态的过程。项目风险管理的目的在
7、于增加积极事件的概率和影响，降低消极事件的概率和影响，在PCBA研发中，即是为了有效地控制管理风险以提高PCBA的良率。2.2.2 风险管理的实施（1）风险管理规划。通过项目规划会议和项目风险管理规划分析，首先确定如何进行项目风险管理的过程，完成风险管理计划，它具体包括方法论、角色与职责、计时数（本项目中是每周例会）、风险类别、风险概率和影响的定义以及概率和影响矩阵等内容。（2）风险的识别。这是一个反复的过程。通过召开项目会议，集思广益，借鉴已完成项目的经验教训，每个部门详举该部门可能会遇到的风险，根据风险管理计划中的风险类别进行归类，分配风险负责人（在项目风险管理计划中定义），生成风险登记册
8、最初版本。随着项目的推进，风险登记册会被不断地更新，最终也将包括其他风险管理过程的成果。风险登记册主要由以下信息组成：已识别风险清单、潜在应对措施清单、风险根本原因以及风险类别更新，供其他项目管理过程和项目风险管理使用。在本项目中，风险主要表现为在线测试（InCircuit Test，ICT）和功能测试（Functional Test，FT）两大类，ICT主要关心的是PCBA制造得是否符合要求，FT关心的主要是PCBA是不是可以正常工作。（3）定性风险分析。并不是所有的风险都需要在被识别后经过定性分析才进入定量分析，如果风险是由经验丰富的风险经理识别的，那么它有时也可以直接进入定量风险分析阶段
9、。本项目中采用概率与影响矩阵，参考历史数据，对识别的风险标注概率值和影响值（在项目风险管理计划中定义），评估每项风险的重要性及其紧迫程度，具有高重要性，一旦发生将直接影响PCBA的ICT良率。风险都需要放置测试点来检测，因此，在设计和绘制电路图的时候，就需要考虑到测试点的位置，并预留空间。这虽然是看似显而易见的问题，但也经常碰到无法放置测试点的情况。为了应对诸如此类的问题，通常在设计草案形成之初，就要求设计人员与测试人员对其共同审核，然后才能定稿。项目中的风险并非都是消极的，例如，本项目中就有一类积极风险（机会），如由有线制具升级为无线制具，虽然需要面临技术和时间的双重制约，但是一旦成功，将是
10、对成本和稳定性的一项重大突破，能够显著地降低PCBA的成本。接下来需要更新风险登记册，例如增加以下内容：项目风险的相对排序或优先级清单，以帮助项目经理集中精力处理高重要性的风险，获得更好的项目成果；按照类别对风险分类；需要在近期采取应对措施的风险清单；需要进一步分析与应对的风险清单，如供应商的测试平台与公司要求不一致的风险，供应商的生产线（SMT）设备不符合要求的风险；低优先级风险观察清单，如设计阶段时供应商的备料进度、生产线人员配备等；定性风险分析结果的趋势等。（4）定量风险分析。它是风险应对规划过程的一项依据，根据定量风险分析结果，可以确定如何实施或调整风险管理措施。定量风险分析的对象主要
11、是定性风险分析过程中因对项目存在重大影响而排序在前的风险。分析工具有预期货币价值（EMV）和决策树分析等。预期货币价值和决策树分析综合考虑实施方案的费用和风险事件的概率，以及每一风险事件逻辑路径的收益。当所有收益和后续决策全部量化之后，通过对决策树的求解可得出实施方案的预期货币价值（或组织关心的其他衡量指标）。例如，对于制具自制或外包的选择，决策树制具自制的EMV为1320美元,而外包的EMV为560美元,显而易见，在综合考虑各种风险事件的前提下，制具外包要比自己研发生产经济得多。定量风险分析完成后，还要根据其结果对风险登记册进一步更新。（5）风险应对规划。通常，需要从几个备选风险应对方案中选
12、择一个最佳的。在本项目中，选择的风险应对措施有：预留部分的应急储备金和管理储备金，并为每项风险分配负责人；预留测试点；实施制具规格及测试方案审核；对第一次生产提供现场支持等。上文中所提到的制具外包其实也是一项风险应对措施，是一种风险转移行为；而无线ICT制具的研发则是一种积极应对风险的开拓行为。同样，要利用风险应对规划成果再一次更新风险登记册。（6）风险监控。针对新生风险进行识别、分析和应对规划，追踪已识别风险和观察清单中的风险，重新分析现有风险，监测风险计划的触发条件，监测残余风险，审查风险应对方案的实施并评估其效力。所使用的技术有偏差和趋势分析等，分析过程要使用项目实施过程中生成的绩效数据
13、。应该注意的是，风险监控以及其他风险管理过程是项目生命期内不间断实施的过程，它们彼此交互作用，而且还与其他知识领域的过程交互作用。风险登记册随之更新，它包括风险再评估、风险审计、风险定期审核的结果以及项目风险实际结果和风险应对方案的实际结果。在监控过程中还会产生变更请求、推荐的纠正措施、推荐的预防措施等，并可能会带来组织过程资产和项目管理计划的更新。2.2.3 风险管理成效在采用项目风险管理之前，虽然有历史数据可以借鉴，但这些数据始终是零散、松弛的，因此，管理过程基本上依赖于项目经理的经验，采用项目风险管理之后，风险得到了系统化管理。第一次试生产的结果显示，实施有效的风险管理之后，ICT良率提
14、高了22%，FT良率提高了9%，项目目标顺利实现。3 结语本着理论指导实践，并在实践中得到进一步修正提高的原则，本文简要分析了IT新产品研发项目的风险管理过程。面对市场残酷的竞争，IT产品的升级换代越来越快，这就对IT新产品的研发和制造提出了极其严格的要求，同时IT产品本身也具有非常高的精密性和复杂性，因此，高效的项目团体和一套行之有效的项目风险管理措施对于IT新产品研发项目显得尤为重要。引入参数化评价指标对IT新产品研发项目进行评估和分析，对风险的识别和规划方法进行实时反馈，是这类项目风险管理过程中需要重点解决的问题。希望本文介绍的IT新产品研发项目风险管理的一般方法，能够对这类项目的顺利实施有所帮助。
