《水利水电工程标准施工合同文件2009版与2000版施工风险对比分析研究》由会员分享，可在线阅读，更多相关《水利水电工程标准施工合同文件2009版与2000版施工风险对比分析研究（77页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、华北水利水电学院 硕士学位论文 水利水电工程标准施工合同文件2009版与2000版施工风险对比 分析研究 姓名：罗刚 申请学位级别：硕士 专业：管理科学与工程 指导教师：聂相田 2011-05 华北水利水电学院硕士学位论文 I 水利水电工程标准施工合同文件 2009 版与 2000 版 施工风险对比分析研究 摘 要 随着我国经济的发展， 水利工程建设对国民经济生活的影响越来越大， 原有的水利水电工程施工合同和招标文件示范文本 （2000 版） （以下简 称 2000 条款）已经不能满足水利工程建设发展的需要。为了加强水利水电 工程施工招标管理，规范资格预审文件和招标文件编制工作，满足水利水 电
2、行业管理需要，我国于 2010 年 2 月 1 日开始实施新的水利水电工程标 准文件 （2009 版） （以下简称 2009 条款） ，以适应水电市场的发展与国家 政策的调整。 “十二五”规划及 2011 年的一号文件中，明确了未来我国将 加大水利工程建设投资，对我国的施工企业来说，这是一个随着国家发展 带动自身企业发展的机遇，也是一个充满竞争的挑战。在这种激烈的竞争 环境中，如何确保施工企业的利益不受损害，这就要求施工企业做好合同 管理，细致的研究施工合同的各个条款，做好风险分析，对风险的责任分 担做出正确的评价，能够预测风险，做好风险防范，从而对施工过程中存 在的以及潜在的风险做出合理分担
3、。 本文从施工企业的角度出发，对 2009 条款中风险因素进行分析，通过 与 2000 条款的对比，分析不同合同条件下承发包人双方所承担风险的不 同，为施工企业在签订合同及合同风险管理方面提供参考： （1）通过研究，进一步提高对水利工程施工合同风险以及合同风险可 能带来损失的认识，提高施工企业在建设过程中认识风险及控制风险的能 华北水利水电学院硕士学位论文 II 力； （2） 通过分析 2009 条款与 2000 条款下施工企业风险分摊的不同以及 合同中隐含的风险，为施工企业签订施工合同，利用合同条件合理规避风 险，提高合同风险管理的能力，保障承包人的利益提供参考。 关键词：水利工程，施工合同
4、，施工风险对比，风险分担 华北水利水电学院硕士学位论文 III 2009 AND 2000 WATER RESOURCES AND HYDROPOWER ENGINEERING STANDARD CONSTRUCTION CONTRACT DOCUMENTS COMPARATIVE ANALYSIS OF RISK Abstract With economic development of our country，the Hydraulic Engineering Construction is having a great influence in our lives and our nat
5、ional economy. The 2000 Edition of Water and Hydropower Construction Contract Conditions and Model for Inner Bidding File (Hereinafter short for 2000 Clause ) can not meet with the demand of hydraulic engineering construction and development. In order to enhance construction for hydroelectric projec
6、t bidding management ,specifications prequalification documents and compiling work of bidding documents meet water resources and hy- dropower sector management needs,in February 1 ,2010 the 2000 Edition which the standard file of water conservancy and hydropower project (Hereinafter short for 2009 C
7、lause ) was laid down in our country, to adapt to development of hydropower market and state policy adjustment。“Twelve Five-Year “ plan and the first document in 2011,defined the future of China will increase investment in water conservancy construction， to construction enterprises in China, this is
8、 an opportunity, but also the challenges of a competitive。In this competitive environment, how to ensure that the interests of construction companies is not compromised, This requires the construction enterprises to contract management, detailed studies of each 华北水利水电学院硕士学位论文 IV construction contrac
9、t terms, proper risk analysis, risk to make a correct evaluation of burden-sharing，able to predict risk, good risk prevention, which exist in the construction process and the potential to make a reasonable sharing of risk. From the perspective of construction enterprises in terms of risk factors in
10、2009 were analyzed，Comparison of 2000 terms，under different conditions of the contract on contract risks faced by the proportion of different，signed for the construction enterprises in terms of the contract and risk management to provide theoretical and practical value： （1）Through research, to furth
11、er improve the water conservancy construction contract risks and the potential loss of contract risk awareness， Improve the process of building construction enterprises in understanding the risk and control risks； （2）2009 and 2000 by analyzing the terms of the risk-sharing under the terms of the dif
12、ferent construction companies as well as the risks implicit in contract，signed a construction contract for the construction enterprises, the use of reasonable terms of the contract to avoid risks, enhance risk management contract, the ability to protect the interests of the contractor to provide a t
13、heoretical help. KEY WORDS: water conservancy project ， construction contract， construction risk comparison，risk-shari 华北水利水电学院硕士学位论文 独立完成与诚信声明 本人郑重声明：所提交的学位论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研 究工作所取得的研究成果并撰写完成的。没有剽窃、抄袭等违反学术道德、学术规 范的侵权行为。文中除已经标注引用的内容外，本学位论文中不包含其他人或集体 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北水利水电学院或其它教育机构 的学位或证书所使用过
14、的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确的说明并表示了谢意。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承 担。 学位论文作者签名： 签字日期： 保证人（导师）签名： 签字日期： 学位论文使用授权书 本人完全了解华北水利水电学院有关保管、使用学位论文的规定。特授权华北 水利水电学院可以将学位论文的全部或部分内容公开和编入有关数据库提供检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段复制、保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文原件或复印件和电子文档。 （涉密的学位论文在解 密后应遵守此规定） 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期： 签字日期： 华北水利水电
15、学院硕士学位论文 1 1 绪论 1.1 选题背景及研究意义 1.1.1 选题背景 随着改革开放的步伐，我国经济体制由计划经济转向了市场经济。经济的发展推动 了国家对各方面的投资建设。水利工程的建设与人民生活、生产以及生命财产安全息息 相关，近年来更是得到了国家的大力支持。由于水利工程具有投资大、建设周期长、涉 及方面广以及建设过程中不确定因素多等特点， 作为工程建设直接实施者的施工企业在 建设过程中会面临很多的风险。计划经济时代，工程建设的风险都是由国家承担，施工 企业只是作为一个执行者。进入市场经济后，施工企业作为独立个体，自负盈亏，开始 承担建设过程中潜在的风险。由于我国水利水电建筑市场起
16、步晚、发展不健全，处于买 方市场，施工企业处于不利地位。在越来越复杂的工程实施环境中，为了保证企业的利 益，工程项目施工管理就显得重要。工程项目施工管理的核心是施工合同管理。任何经 济活动都离不开合同的签订，合同是设定、变更或终止当事人之间的民事权利和民事义 务的协议。合同管理贯穿于工程项目的全过程，在项目建设的各阶段，都必须用合同的 形式来约束各方的责任、权利和义务。水利部 2009 年 12 月 29 日下发的关于印发水 利水电工程标准施工招标资格预审文件和水利水电工程标准施工招标文件的通知 （水 建管2009629 号） （以下简称 2009 条款）中规定：凡列入国家或地方投资计划的大中 型水利水电工程使用 水利水电工程标准文件 1-3， 小型水利水电工程可参照使用。 水 利水电工程标准文件文件中的通用合同条件也就成为了水利水电工程的主合同，是发 包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务关系的协议。如何 有效的防范和控制施工合同风险，合理的分担工程建设中可能出现
