《期货法律法规模拟试题四年版.要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规模拟试题四年版.要点（50页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1、( )对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会B:中国银监会C:国务院期货监督管理机构D:期货交易所E: 答案:C解析: 2、期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A:境内企业法人B:事业单位C:境外企业法人D:自然人答案:A解析: 3、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。A:5 000B:3 000C:4 000 D:6 000E: 答案:B解析: 4、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A:3 B:6C:9D:12E: 答案:B解析: 5、国务院期货监督管理机构派出机
2、构无权批准期货公司办理下列( )事项。A:变更法定代表人B:设立或者终止境内分支机构C:变更注册资本D:变更住所或者营业场所E: 答案:C解析: 6、期货公司不得向客户做获利( )；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A:说明 B:提示C:保证 D:预测E: 答案:C7、期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。A:会员B:交易所C:中国期货业协会D:期货公司E: 答案:A解析: 8、期货交易的结算，由( )统一组织进行。A:期货协会B:国务院期货监督管理机构C:期货交易所 D:期货公司E: 答案:C解析: 9、公司制期货交易所采用( )的组织形式。A:股份有限公司B:有限责任
3、公司C:集团公司D:合伙制公司E: 答案:A解析: 10、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交( )文件和材料。A:理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B:拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C:场地、设备、资金证明文件及情况说明D:拟加入会员或者股东名单答案:B解析: 11、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。A:国务院B:中国证监会C:期货交易所员工大会D:中国期货业协会E: 答案:B解析: 12、会员制期货交易所会员大会由( )召集。A:监事会B:理事会C:总经理D:理事长答案:B解析: 13、会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当
4、将大会全部文件报告中国证监会。A:3B:5C:10D:15E: 答案:C解析: 14、会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事( )以上表决通过。A:l/3B:l/2C:2/3D:3/4E: 答案:B解析: 15、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，( )通过。A:会员大会 B:理事会C:董事会D:股东大会E: 答案:D解析: 16、( )是公司制期货交易所的法定代表人。A:总经理B:董事长C:理事长D:监事长答案:A解析: 17、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。A:5B:15C:20D:10E: 答案:B解析: 18、期货
5、公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。A:1个月B:12个月C:6个月D:2个月E: 答案:D解析: 19、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的( )，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A:保证金和交易记录B:保证金和持仓C:交易记录和持仓D:保证金和客户资料答案:B解析: 20、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。A:在期货交易所指定的报刊或者媒体上B:不需要发布C:在中国证监会指定的报刊或者媒体上D:在任意的媒体上E: 答案:C解析: 21、期货公司客户发生重大透
6、支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A:全体股东B:控股股东C:主要客户D:全体客户E: 答案:A解析: 22、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。A:非执行董事B:执行董事C:内部董事 D:独立董事E: 答案:D解析: 23、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A:监事会B:股东大会C:董事会 D:员工代表大会E: 答案:C解析: 24、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )。A:期货交易利润说明书B:期货交易
7、收益承诺书C:期货交易风险说明书 D:期货交易风险免责书E: 答案:C解析: 25、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A:介绍业务资格B:证监会的书面授权C:期货业协会的授权文件 D:期货经纪业务资格E: 答案:A26、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的( )。A:70%B:100%C:120%D:150%E: 答案:D解析: 27、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。A:协助办理开户手续B:代理客户进行期货交易C:为客户存取、划转期货保
8、证金D:代期货公司、客户收付期货保证金答案:A28、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告A:B:2C:3D:6答案:B29、证券公司除了下列( )行为，都要受到处罚。A:协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B:代理客户进行期货交易、结算或者交割C:收付、存取或者划转期货保证金D:为客户从事期货交易提供融资或者担保答案:A30、期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。A:中国保监会 B:中国银监会C:中国证监会D:中国人民银答案:C31、期货公司申请金融期
9、货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的( )。A:证券从业人员B:期货从业人员C:会计从业人员D:银行从业人员答案:B32、期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币( )。A:8 000万元B:5 000万元C:1亿元 D:2 000万元答案:B33、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少( )人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。A:3B:2C:5D:1答案:B34、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请( )资格。A:非结算会员B:全面结算会员C:特别结算会员D:一般结算会员答案:A35、净资本的计
10、算公式为：净资本=净资产一资产调整值+( )一客户未足额追加的保证金一+其他调整项。A:负债B:流动负债C:负债调整值 D:流动资产答案:C36、期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入( )。A:净资产 B:净资本C:负债D:流动负债答案:B37、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于( )。A:30% B:50%C:100%D:150%答案:C38、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司( )签字确认。A:法定代表人B:结算负责人C:经营管理主要负责人D:财务负责人答案:A39、期
11、货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过( )个工作日。A:10B:15C:20D:30答案:C40、期货从人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是( )。A:执业纪律B:专业胜任能力C:职业道德 D:职业创新能力答案:D41、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，( )。A:应当以投资者的
12、利益为主B:应当以期货公司的利益为主C:应当以交易所的利益为主D:应当确保投资者的利益得到公平的对待答案:D42、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及期货从业人员执业行为准则（修订）。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向( )报告。A:协会B:期货公司总部C:期货交易所D:中国证监会答案:A43、期贷从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应( )。A:暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B:暂停其期货从业人员资格3年C:撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资
13、格申请D:永久性撤销其期货从业人员资格答案:A44、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请()进行调解。A:中国证监会B:仲裁委员会C:协会D:国家主管机关答案:C45、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请()进行调解。 A:中国证监会B:仲裁委员会C:该期货公司总部 D:期货公司营业部E: 答案:B46、期货纠纷案件由( )管辖。A:高级人民法院B:中级人民法院C:基层人民法院D:仲裁委员会E: 答案:B解析: 47、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失， 承担主要赔偿责任，赔偿额( )。A:不超过损失的90% B:为损失的90%以上C:为损失的80%以上D:不超过损失的80%E: 答案:D解析: 48、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A:该日所有持仓和交易结算结果B:该日所有交易结算结果C:该日之前所有交易结算结果
