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1、Q/CNPC 中国石油天然气集团公司 发布-实施-发布健康、安全与环境管理体系审核指南Health, safety and environmental management systemsAudit guidance （报批稿）Q/CNPC Q/CNPC中国石油天然气集团公司企业标准ICS13.100E09IQ/CNPC 目 次前言1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 一般规定45 健康、安全与环境管理体系审核程序66 健康、安全与环境管理体系审核员10前 言本标准是健康、安全与环境管理体系系列标准中的一项标准。本标准由中国石油天然气集团公司安全专业标准化技术委员会提出并归口。本标
2、准起草单位：北京中油健康安全环境认证中心。本标准主要起草人：杜民、董国永、吴苏江、王其华、周爱国、刘景凯、于启仁。I健康、安全与环境管理体系审核指南1 范围本标准规定了健康、安全与环境管理体系审核的一般原则、审核程序以及审核员的能力要求，为健康、安全与环境管理体系审核实施提供了指南。本标准适用于中国石油天然气集团公司各级组织的健康、安全与环境管理体系审核，包括内部审核和外部审核。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本
3、。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T19011-2003/ISO19011:2002 质量和（或）环境管理体系审核指南3 术语和定义3.1 审核 audit为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我符合声明的基础。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或注册。当不同的管理体系在一起审核时，这种情况称为“结合审核”。当两个或两个以上审核组织合作
4、，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。见GB/T19011-2003/ISO19011:2002中3.1的定义。3.2 HSE认证制度 HSE certificate system按照确定的程序规则和管理规则，进行健康、安全与环境管理体系审核，以颁发认证文件和随后保持资格的一项制度。3.3 审核方案 audit programme针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。见GB/T19011-2003/ISO19011:2002中3.11的定义。3.4 审核准则 audit criteria一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。见
5、GB/T19011-2003/ISO19011:2002中3.2的定义。3.5 审核证据 audit evidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。见GB/T19011-2003/ISO19011:2002中3.3的定义。3.6 审核发现 audit findings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。见GB/T19011-2003/ISO19011:2002中3.4的定义。3.7 审核结论 audit conclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审
6、核结果。见GB/T19011-2003/ISO19011:2002中3.5的定义。3.8 审核委托方 audit client要求审核的组织或人员。3.9 受审核方 auditee被审核的组织。3.10 审核员 auditor有能力实施健康、安全与环境管理体系审核的人员。3.11 审核组长 lead auditor具备主持与从事健康、安全与环境管理体系审核资格的人员。3.12 审核组 audit team实施审核的两名或两名以上的审核员，需要时，由技术专家提供支持。3.13 技术专家 technical expert向审核组提供特定知识或技术，而不以审核员身份参加审核组工作的人员。3.14 观
7、察员 observerHSE认证办公室派出或其他具备特定身份参与审核的过程但不以审核员身份参加审核组工作的人员。3.15 能力 competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。见GB/T19011-2003/ISO19011:2002中3.14的定义。3.16 审核计划 audit plan对一次审核活动和安排的描述。见GB/T19011-2003/ISO19011:2002中3.12的定义。3.17 审核范围 audit scope审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。见GB/T19011-2003/ISO1901
8、1:2002中3.13的定义。3.18 认证范围 certificate scope拟认证组织在特定场所和确定的管理控制下的具体活动、产品或服务，健康、安全与环境管理体系认证证书应规定该范围。3.19 不符合 non-conformance未满足要求。3.20 初次审核 first audit对拟认证组织的健康、安全与环境管理体系是否符合标准要求，能否认证注册所进行的审核，健康、安全与环境管理体系初次审核为两个阶段审核。3.21 监督 surveillance audit在认证证书有效期内，对组织是否持续满足健康、安全与环境管理体系标准要求所实施的审核。3.22 复评 review在一个认证周
9、期后对获证组织的健康、安全与环境管理体系进行全面的审核，验证组织的健康、安全与环境管理体系在整体上是否持续符合标准的要求，并得到了适当的实施和保持。4 一般规定4.1 健康、安全与环境管理体系审核的目的、范围和类型健康、安全与环境管理体系审核应建立在委托方所规定的审核目的的基础上。审核范围是根据满足审核目的的需要，由审核组与委托方磋商决定的，审核范围规定了审核的内容和区域。在审核开始前应将审核目的与范围通报给受审核方。根据审核目的的不同，健康、安全与环境管理体系审核类型包括：a)内部审核；b)第二方审核，包括组织对承包商和/或供应商的审核以及总部对其分支的审核等；c)认证审核。4.2 健康、安
10、全与环境管理体系内部审核组织应按照规定的时间和程序进行健康、安全与环境管理体系内部审核，建立维护健康、安全与环境管理体系运行的监控机制。4.3 健康、安全与环境管理体系第二方审核组织应根据需要实施健康、安全与环境管理体系第二方审核。4.4 健康、安全与环境管理体系认证审核4.4.1 总则建立HSE认证制度，通过健康、安全与环境管理体系认证审核的机制推动和规范组织健康、安全与环境管理体系的建立、实施和保持，满足各方面的需求。4.4.2 健康、安全与环境管理体系认证审核的流程健康、安全与环境管理体系认证审核分为第一阶段审核和第二阶段审核两个阶段实施。第一阶段审核旨在全面了解受审核方健康、安全与环境
11、管理体系的基本状况，确认审核范围，以及是否具备第二阶段审核的条件，包括文件审查和现场审核。第二阶段审核旨在判定受审核方的管理体系是否满足标准要求，能否认证注册，是在第一阶段审核的基础上更为深入的审核，着重评价体系的运行与绩效。4.4.3 健康、安全与环境管理体系认证审核的规则应考虑以下规则要求：a)遵循自愿申请的原则；b)申请认证的组织应满足一定的认证条件；c)在确定的认证范围内进行认证审核；d)遵循一定的方针和程序进行；e)通过认证审核的组织每年应接受年度监督审核，验证健康、安全与环境管理体系是否持续运行，确认与认证要求的持续符合性；f)一个认证周期后应进行复评，复评周期不能超过三年，复评应
12、对上一个认证周期的健康、安全与环境管理体系实施与保持情况进行评价。4.5 审核方案管理4.5.1 总则根据组织的规模、性质和复杂程度，可建立一个或多个审核方案。一个审核方案可包括一次或多次审核，审核方案还包括对审核的类型和数目进行策划和组织，以及在规定的时间框架内有效和高效地实施审核提供资源等所有必要的活动。审核方案的管理包括了审核方案的授权和审核方案的制定、实施、监视和评审。4.5.2 审核方案的授权组织的最高管理者应对审核方案的管理进行授权。负责管理审核方案的人员应：a)制定、实施、监视、评审与改进审核方案；b)识别并确保提供必要的资源。4.5.3 审核方案的制定审核方案的制定应考虑审核方
13、案的目的、范围与程度，以及审核方案的职责、资源和程序：a)应确定审核方案的目的以指导审核的策划和实施；b)审核方案的范围与程度可变化，并受被审核组织的规模、性质与复杂程度以及多种因素的影响；c)管理审核方案的人员应了解审核原则、审核员能力和审核技术应用，应具有管理技能，了解与受审核活动相关的技术和业务；d)识别审核方案实施所需资源；e)审核方案的程序应明确审核策划和日程安排、选择审核组以及职责和任务的分配、保证审核员和审核组长的能力、实施审核、监视审核方案、向管理层报告等内容。4.5.4 审核方案的实施审核方案的实施应明确以下方面：a)与有关方沟通审核方案；b)审核及其他与审核方案有关的活动的
14、协调和日程安排；c)建立和保持评价审核员及其持续专业发展的过程；d)确保审核组的选择；e)向审核组提供必要的资源；f)确保按审核方案进行审核；g)确保审核活动记录的控制；h)确保审核报告的评审和批准，并确保分发给审核委托方和其他特定方；i)确保审核后续活动。应保持记录以证实审核方案的实施。4.5.5 审核方案的监视和评审应监视审核方案的实施，并按适当的时间间隔进行评审，以评定其是否已达到目的，并识别改进的机会。审核结果应向最高管理者报告。审核方案评审的结果可作为采取纠正措施和预防措施以及改进审核方案的依据。4.6 健康、安全与环境管理体系审核的原则4.6.1 有关审核员的原则审核员应：a)遵守职业道德，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的；b)在从事审核的过程中，恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业素养。4.6.2 有关审核的原则审核应遵守以下原则：a)审核员应独立于受审核的活动，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观，不存偏见，以保证审核发现和结论建立在审核证据的基础上；b)审核应依据一套明确规定并以文件支持的方法和系统化程序予以实施；
