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1、南京航空航天大学 硕士学位论文 我国企业集中的反垄断法规制问题研究 姓名：白雪 申请学位级别：硕士 专业：经济法学 指导教师：李乾贵 20080301 南京航空航天大学硕士学位论文 i 摘 要 市场经济被公认为是以价值规律为杠杆调整不同的参与主体展开公平竞争 的现代主流经济。值得关注的是，价值规律衍生的一项副作用却造成了市场的 垄断和集中。虽然，我国尚处于市场经济的初级阶段，但运用反垄断法规范企 业的集中行为，对于加快我国市场经济体制的建立，创造并维护公平竞争的市 场秩序和环境，保障竞争主体及消费者的合法权益等，都具有重要意义。我国 政府虽然已出台反垄断法规范企业集中，但是仍有不少学者质疑反垄
2、断法 规制企业集中的必要性，而且反垄断法对企业集中的规定仍有一些不完善 之处，本文作者将通过研究西方发达国家及其他同处于经济转轨国家的立法经 验和立法实践，研究企业集中的一般理论，我国企业集中中的垄断问题，并结 合反垄断法提出完善我国反垄断法规制企业集中的设想。 第一部分 研究反垄断法意义上的企业集中的一般理论， 通过研究企业集中 的法律特征，不同种类的企业集中对竞争效果的限制，西方国家的立法形式， 归纳出我国反垄断法规制企业集中的必要性。 第二部分 作者重点研究西方发达国家和其他处于经济转轨时期国家运用 反垄断法规制企业集中的不同理论及立法实践，并结合我国的产业政策、市场 经济发展的现状等，
3、提出我国规制企业集中必须处理好的几大关系。 第三部分 作者提出适合我国实际的反垄断法的规制模式， 探讨企业集中规 制的实体控制和程序控制标准，并对我国现行反垄断法中有关反垄断豁免的相 关规定提出进一步完善的建议。 关键词关键词：企业集中，反垄断法，经济转轨，实体控制，程序控制 我国企业集中的反垄断法规制问题研究 ii ABSTRACT Its widely recognized that Market-Economy is the major type of economy nowadays, which is featured by the fact that different parti
4、es involved in are governed and adjusted by the Value Rules to ensure fair competitions. However, a truth worth our attention is that one of the side -effects derived from the Value Rules could contribute to the monopoly and centralization of the market. Although China is still on its initial stage
5、of market-economy, it is imperative to regulate the enterprise consolidation by Anti-monopoly Law, since this will have huge significances in accelerating the establishment of our countrys market-economy system, creating and maintaining the order and environment of fair competitions, safeguarding co
6、mpetitor and customers legal interest, etc. China has already promulgated the “Anti-monopoly Law” to govern the enterprise consolidations, yet some scholars challenge the necessity of regulating the consolidation by this law. Furthermore, some limitations exist in this law in order to fulfill its pu
7、rpose. Through investigating experiences and practices of legislation by western developed countries and other countries under similar economy transition, fundamental theory of enterprise consolidation, monopoly problems occurring during enterprise consolidation in the country, and “Anti-monopoly La
8、w” itself, the author of this paper will try to propose suggestions to improve the function of this law in regulating enterprise consolidation. In the first part, the author studies the general principles of enterprise consolidations in the sense of “Anti-monopoly Law”. By studying the juristical ch
9、aracteristics of corporation consolidations, restrictions on the beneficial impacts through competitions by different categories of corporation consolidations, and legislative practices in western country, a conclusion will be drawn to emphasize the indispensable requirement for this law to govern t
10、he enterprise consolidations. In the second part, the author focuses on the different theories and practices of regulating corporation consolidations through anti-monopoly law by western countries and other countries under economic transition. And by considering current conditions in China, such as
11、industrial policies and development status of market economy, important relations demanded to be handled properly in regulating the enterprise consolidation. In the third part, the author proposes effective regulating models of anti-monopoly law according to our countrys situation, discusses the sta
12、ndards for substantive control and procedural control over regulating corporation consolidation, and raises suggestions about amending the certain regulations of monopoly exemption in the current version of law. Key Words： Enterprise Consolidation, Anti-monopoly Law, Economic Transition, Substantive
13、 Control, Procedural Control 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容 外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本 论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体， 均已在文中以明 确方式标明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件， 允 许论文被查阅和借阅， 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 (保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 作者签名： 日 期： 南京航空航天大学硕士学位论文
14、1 绪 论 当前随着全球经济一体化和国际贸易自由化的深入发展，各国分散的国内 市场正在迅速融合成为真正的统一的世界市场，企业集中几乎是每一个大公司 完成规模聚集，实现快速发展的最佳战略选择。随着企业集中，企业在迅速扩 张、提高规模经济效益和国际竞争力，优化产业结构的同时，也隐含着形成或 加强市场支配地位，排斥或限制竞争的可能性。因此，西方的市场经济国家为 了维护有效竞争环境，完善竞争结构，纷纷采用反垄断法对企业集中行为进行 重点规制，并取得了不错的效果。而对于处于经济转轨时期的发展中国家来说， 建立一个有效的竞争法体系是一个艰巨的任务，对设计一个运用反垄断法来规 制企业集中的机制而言尤其如此。
15、中国不仅具有一般发展中国家经济转轨的共 性，比如经济改革和经济发展的统一，由不发达转向发达等，更有自己的特性， 比如是社会主义大国的转轨，是政府主导下的转轨，是多重目标的转轨，是世 纪之交经济全球化趋势加强这一大背景下的转轨，是竞争不足和竞争过度并存 的转轨等。目前，随着我国经济体制改革的深化，以及加入 WTO 后融入世界 经济一体化的加深，我国企业规模逐渐扩大，企业集中的势头迅猛，并不断向 纵深发展，这对推动我国的经济和技术发展发挥了很大的作用，但同时，也增 强了对限制竞争行为进行规制的难度。另一方面，国外资本大举进入国内，外 资并购风起云涌，在推动我国经济发展的同时，也具有了垄断市场行为的
16、趋势 和可能，并将威胁我国的竞争环境。目前，我国已经生效并正施行的规制企业 集中的仅是一些位阶较低的规章，且主要规制的是外资并购国企的行为。经济 迅速发展的中国需要一部专门的反垄断法典，以及一个完整的反垄断法律体系 来对企业集中行为进行规制。可喜的是，历经 13 年坎坷立法征程之后， 中华 人民共和国反垄断法 （以下简称为反垄断法 ）于 2007 年 8 月 30 日终于由 十届全国人大常委会第二十九次会议成功审议通过，并将在近一年的准备期后 开始实施。 虽然，我国的反垄断法已经审议通过，但是很多人仍对我国是否有必 要对企业集中进行反垄断法规制持有异议； 反垄断法中有些条文也仅是概括 规定，对具体标准规定未完善； 反垄断法的一些规定也存在着需要商榷的地 方。因此，本文笔者将对我国进行企业集中的反垄断法规制的意义及必要性进 行重点讨论，并结合西方发达国家的立法和司法实践的经验及其他同处于市场 经济转轨时期的发展中国家的的相关立法成果， 依照我国的实际国情， 联系 反 我国企业集中的反垄断法规制问题研究 2 垄断法及现
