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1、华中科技大学 硕士学位论文 我国汽车行业技术创新合作机制分析 姓名：刘志 申请学位级别：硕士 专业：西方经济学 指导教师：张玉英 20070606 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 I 摘摘 要要 经过 20 多年的发展，中国汽车产业己经取得了巨大的进步。但就目前来说，该 行业在发展中还存在不少的问题，其中关键一点就是当前我国汽车产业在行业共性 技术、关键技术及其前瞻性技术方面的创新十分薄弱。解决我国汽车产业技术创新 不足的问题，对于我国汽车行业的发展具有重要的战略意义。为此，本文专门针对 我国汽车产业技术创新不足产生的原因进行了分
2、析，而后提出了相应的解决建议。 首先，本文对汽车行业技术创新不足的现状进行了阐述。在这个基础上，文章 对汽车行业技术创新不足的经济、能力、制度方面的原因进行重点分析。其次，重 点对我国汽车行业实现技术创新合作机制的问题进行了分析研究。这主要包括分析 研究合作前提、合作意向、创新能力、产权结构、组织形式、市场结构和政府政策 等这几个方面。最后，本文从提升我国汽车行业技术路径创造能力的角度研究合作 机制的引导问题。该部分从技术创新的生命周期的角度进行阐述。简言之，文章就 是研究市场参与者在技术出现阶段和渐进变化阶段这两个阶段来的合作创新对策。 在该部分将着重分析研究技术出现阶段，行业、企业的合作创
3、新问题。为此，将以 新能源汽车作为案例，着重分析阐述研发新能源汽车作为提升我国汽车行业的整体 竞争力方面的契机和该行业所该采取的一些策略。 在研究过程中，本文主要运用了案例分析法、比较研究法等方法进行分析论证， 以求论述的科学和严谨。 关键词：关键词：汽车行业 合作意向 创新能力 市场结构 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 II Abstract During the past 20 years, great development has been achieved in the automobile industry of Ch
4、ina. But for the moment, there are still many problems with the automobile industry. The crucial problem is that the innovation ability in the common technology, key technology and perspective technology is very weak. It is really important for the automobile industrys development of our country to
5、try to solve the problem concerning the technological innovation ability. As a result, we have put forward the corresponding countermeasure to the current situation of technological innovation of Chinese automobile industry and the existing problem. First of all, the thesis has explained the current
6、 situation of technology innovation in automobile industry .On this basis, the thesis has made concrete analysis for the reasons concerning economy, capability and system, which induce the inefficiency in the automobiles technology innovation. Secondly, the thesis focus on the researching the cooper
7、ative mechanism of the technology innovation. It include these respects , such as the cooperation prerequisite , cooperative purpose , innovation ability, property right structure, market structure and government policy, etc. Finally, this thesis studies the guide problem of the cooperative mechanis
8、m in term of promoting technological route creativity capability of automobile industry. This part is explained in terms of life cycle for technological innovation. In brief, the thesis studies the participants innovative countermeasures of cooperation coming at two stages. Thats to study the partic
9、ipants countermeasures of innovative cooperation during the course of appearing in technology and the period of changing slowly in technology. In this part, the thesis will emphasize the government and the enterprises cooperative innovation in the course of the appearing in technology. For this reas
10、on, the thesis would 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 III regard new energy automobile as the case. The part will explain emphatically the opportunity by adopting the researching on the new energy automobile, which could promote the whole competitiveness of the automobile industry. Du
11、ring the course of study, the case study method is used in this article to pursue scientific and precise studies. Key words: Automobile industry cooperative purpose innovation ability Market structure 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研
12、究做出贡献的个人和集 体， 均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 保密 ， 在 年解密后适用本授权书。 不保密 。
13、本论文属于 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 1 导导 论论 1.1 论题的背景及意义论题的背景及意义 经济全球化改变了汽车厂商的竞争格局，汽车的研究和开发制造被分散在世界 各地，汽车的开发周期和更新周期日益紧缩；技术集成越来越成为汽车行业中的一 种新的创新形式，在这种形式下最终市场的竞争结果实际体现出了汽车品牌持有国 及其整个行业的综合竞争实力，汽车行业的国际竞争地位体现为其产品在国际市场 的占有份额，汽车整机与零部件制造在国际分工价值链上的总体分布状况和对未来 市场和技术路径的控制能力。在这种情况下汽车行业的综合技术创新能力
14、就决定了 其民族经济在国际价值链中的分工状态，决定了企业的垄断势力与控制未来市场的 能力。本文将分析汽车行业的技术创新问题，这同样对其他重点行业具有同样的意 义。 汽车行业的整体技术创新能力的提升不仅取决于企业间竞争，也取决于企业的 合作，因为行业技术创新能力主要体现在对行业共性技术的开发与创新能力上，后 续的商业化应用都是围绕共性技术进行的。共性技术是将基础科学推向市场应用的 第一步成果，它们是核心产品与工艺。共性技术研究具有高技术风险、商业化周期 长、规模经济或范围经济明显，单个公司开发会面临投资不足等特点，具有公共产 品特征。这使得这一阶段的 RD 往往由多家公司和科研院所共同进行。因此
15、，行 业创新能力的提升涉及不同技术种类、不同利益主体以及不同价值链环节，只有它 们相互合作、协调渗透才能完成行业层面技术创新能力的提升。只有利益各方都能 步调一致、默契配合地有效合作，行业的自主创新能力才能得到提升。这就使得完 成创新所涉及各方的利益协调和技术兼容状态成为了它们实现有效合作的关键。 但是，由于创新的引入对各利益主体产生的效益和费用不同，而利益协调十分 困难；又由于技术产品的不确定性特别明显，无法准确预测未来的收益和风险，补 偿协议的达成十分困难；同时，因为知识“溢出”，RD 常常投入不足。在这样的条 件下，每个利益主体从自身利益出发，合作难以达成，出现“囚徒困境”的局面，整 华
16、 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 体无法实现最优。这导致了整体技术创新的不足，依据市场的无形之手无法实现创 新的完成。一方面，新技术的商业化进程常常因为个别部门市场利益不均衡而不同 意引入，从而耽搁了新技术的引入，造成整个行业的发展滞后；另一方面，不同部 门也不愿意为专门资产进行投资，即使这对大家都有利。在我国，汽车行业目前也 面临严重的整体技术创新不足的问题，汽车工业自主技术创新能力长期得不到提升。 在我国，技术研究和开发、技术的生产和技术产品的应用和运营是分别属于不同利 益主体，新技术的引入和应用往往又具有一定成本和风险，利益和成本在各环节上 又不可能等同，这必然会造成某些部门从局部利益出发，抵制和拖延技术的引用和 推广，最终在整体上造成国家利益受损。因此，研究不同利益主体合作机制就成为 提升汽车行业自主创新能力的关键问题之一。 1.2 相关文献综述相关文献综述 对技术系统创新的研究，首先是由弗兰克尔（Franke
