《富国基金管理有限公司社会责任报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《富国基金管理有限公司社会责任报告（13页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、富国基金管理有限公司社会责任报告2010-07-08 前言企业是社会财富的基本生产单位，是与社会不可分离的一个有机体。基金公司承担社会责任是基金法、公司法规定的企业的基本义务，也是企业发展的内在需要。富国基金管理有限公司(以下简称富国基金)于1999年成立，是中国首批试点的十家基金公司之一。富国基金在10年的发展中，始终坚持企业的经济效益与社会效益统一发展，铭记基金公司的信托责任，即只有始终如一地维护好基金持有人的利益，才能将企业做强做大，才能更好地回报社会，这是企业承担社会责任的前提和基础。为此，公司把社会责任意识渗透在经营活动的每个环节，成为公司核心价值观的重要组成部分，以谋求公司和谐、健
2、康的发展。以下呈现给投资者的是富国基金发布的社会责任报告，也是公司10年历史的一个缩影。公司将以开放、积极的心态向社会各界学习，共同进步，做优秀的企业公民，力争为基金持有人谋求良好的业绩，回馈社会公众对我们的托付。第一部分：法人治理1、构建不断完善的法人治理结构法人治理的核心问题是明确委托人和代理人的职责和定位，在基金行业，法人治理可分为：基金与公司的基金治理；以及公司股东与公司的公司治理。自成立以来，公司以合规、科学的基金治理、公司治理作为追求的目标，根据监管环境和公司业务发展的变化，不断完善法人治理结构。基金治理的独立董事制度、信息披露制度和独立监察制度不断得到完善；公司股东会、董事会、监
3、事会和经营层按照公司法、公司章程赋予的职权履行职责，相互制衡，又相互协调促进，已形成科学、规范、透明、有效的法人治理结构。(1)完善制度建设，保障法人治理的有效运行公司以法律、法规和监管部门规范性文件为依据，以保护基金行业各利益相关人的合法权益为根本出发点，以科学、高效、适用为编制原则，通过不断完善制度体系保障法人治理的有效运行。目前公司的制度框架包括四个层次，一是公司章程；二是股东会、董事会、监事会的议事规则以及董事会三个专门委员会工作细则；三是公司基本管理制度；四是部门管理制定和工作细则。在此基础上，形成了公司日常运作的定期评价机制，并在实践中不断总结、评价、修订，使公司制度适应基金行业快
4、速发展的需要，从而在制度上保障了基金投资人、公司和股东的利益。(2)建立科学的授权体系，确保法人治理的有效实施基金治理主要根据基金合同，通过一系列明晰、规范的授权体系，严格执行契约责任，防止基金公司股东、董事对基金日常运作的干预，保障基金日常投资运作的独立性。富国基金根据企业发展的宗旨和监管要求，保障独立董事对基金运作情况的监督和对基金定期运作报告的审核，实现外部力量对基金运作的监督；在公司经营内部建立督察长制度和独立监察稽核体系，保证独立监督体系的知情权、调查权和报告权，实现内部对基金运作的监督。公司治理依据相关法律、法规和公司章程建立了“三会一层”的授权体系，各治理结构在公司章程授权的范围
5、内履行职责，使股东会、董事会、监事会、管理层相互制衡、约束、监督，同时又相互支持、配合、协作。2、充分发挥公司董事会的作用，保障法人治理有效落实董事会是基金行业法人治理的核心，其独立董事承担着对基金运作进行外部监督的职责，而董事会对公司重大事项的决策，直接影响公司的经营管理和市场竞争力。因此，完善充分发挥董事会作用，使董事会按章行事，保证各项工作到位而不越位。(1)制定公司发展战略，督促阶段目标执行落实公司董事会以公司发展战略的制定作为落实法人治理的重要抓手，2009年在全面分析市场发展各项因素及发展趋势的基础上，制定了公司新的三-六年发展规划，并以此确定公司年度工作计划和管理层考核目标。董事
6、会每年年初召开一次现场会议，考核上年工作，审议本年度工作计划和预算。这一做法已经坚持了五年，极大地提高了计划和预算的及时性、指导性，效果明显。(2)选好管理层基金管理公司的关键是优秀的人才，董事会最重要的任务之一是选好管理层，并对管理层进行有效的约束和激励。2008年公司在主管部门的支持指导下，采用市场化竞聘产生了新一届管理层，并通过劳动合同、聘任合同和绩效合同对管理层进行契约化管理。这些市场化的管理举措极大地促进了管理层工作的积极性、主动性，2009年，公司管理层在公司规划、业务创新、机构调整、绩效考核等方面积极开拓进取，各项工作取得了明显的效果。(3)发挥董事会专业委员会作用公司董事会下设
7、的专业委员会每年都有两次以上的会议，既有对董事会决策事项的事先审议，也有对公司重点工作的检查。人力资源委员会重点关注人员的选拔、考核评估和激励制度的有效性；财务审计委员会每年都与会计师事务所座谈，了解在审计过程中发现公司存在的问题；风险控制委员会重点负责对公司经营风险的评估和公司基本制度的建立。通过专业委员会事先审议和重点检查，提高了董事会运作的效率，有效地支持了董事会的决策和作用发挥。(4)保障充分的信息交流公司自2004年起建立了定期运作报告制度和监察稽核通报制度，每季度向全体董事和监事报告公司工作动态、重要事项、各基金（企业年金、专户团队）投资业绩、管理规模、财务情况、考核指标完成情况以
8、及风控及监察稽核等情况，并收集他们的意见反馈。公司每年组织独立董事和管理层、股东董事和管理层召开各种专题讨论会，沟通信息，交流意见，增强感情，加深对公司情况的全面了解和相关信息的及时掌握，使董事、监事履行职责得到了有效的保障。(5)厘清“公司事”和“基金事”董事会要坚持公司的独立运作原则，就是把“公司事”和“基金事”分开，管好“公司事”，不代行经营层的事，不干预公司、基金日常管理和业务。因此，董事会和管理层都须各司其职：“公司事”由董事会负责，如公司发展战略、经营规划、年度计划、基本管理制度以及章程规定的重大事项的决定和执行监督，建立起对团队的激励和约束机制，行使好监督权、考核权。“基金事”，
9、即日常的经营和管理，由管理层负责。坚持公司的独立运作，使经营团队权责利一致，有效地行使各项权力，也承担起相应的责任。3、坚持规范经营，构建合规文化公司高度重视合规管理工作。公司成立之初即确立了“风险管理是公司发展生命线”的内控合规理念。合规是公司的立身之本，直接影响公司的安危、兴衰和成败，是公司生存和发展的基本保障。公司将合规管理作为公司核心竞争力的重要组成部分，积极推进公司的合规管理工作。一直以来，公司“稳健、规范”的市场形象得到了监管部门和社会的认可。2009年，公司进一步强化了以督察长、监察稽核部为主体的内部合规管理架构，进一步完善了董事会风险委员会、公司风险控制委员会、独立监察系统和各
10、业务部门一线负责的四级内部控制结构，为公司的合规文化建设打下了坚实的组织基础。同时，由公司合规部门牵头，对公司的制度进行了全面的梳理，进一步巩固了以内部控制大纲为框架的公司基本制度体系。董事会批准了公司新的基本管理制度，进一步推进了合规文化建设。对内，公司通过合规培训、加强投资人员行为管理、定期和专项合规监察和提示等多种形式，推进合规建设，提高全体员工的合规意识。对外，公司切实执行销售适用性原则，适时限制基金销售规模，通过在媒体上开设投资者教育专栏、风险提示、风险承诺书等形式，向投资人揭示投资风险，并引导投资者树立科学的投资理念，保护基金投资者的权益。公司在合规文化建设中高度重视投资者权益的保
11、护以及与投资者的良好互动。公司设立并对外公布了客户服务热线、举报电话和信箱，制定了客户投诉的标准化处理流程，耐心、细心、热心地提供专业服务，受理投资者有关公司合规管理的举报和建议，为投资者参与公司的合规管理提供了畅通的沟通渠道，有力地保障了投资者的合法权益。同时，通过投资者的监督和制约，进一步提高了全员的合规意识，从而推动了公司的合规文化建设。4、及时、全面、准确的信息披露，保证公司运作的透明度公司依照监管部门、交易所的要求建立了规范的信息披露管理办法，设置了专门的信息披露事务部门，明确了信息披露的流程和责任人。真实、准确、完整、及时、全面地进行信息披露。2009年共发布161个临时公告和10
12、0个定期报告，没有出现信息漏报和“打补丁”现象，充分履行了基金公司主动、全面、持续性的信息披露义务，保证了基金持有人对基金、公司重大事项和经营情况的知情权，有效地提高了公司的透明度，树立了良好的企业形象。第二部分：保障投资人权益基金产品本质上是一种信托产品，投资者因信任所以托付。投资人的信任、社会公众的信任成为基金行业、公司发展的关键成功因素。同时，基于基金业务的公众性、金融行业的特殊性、基金行业的高成长性，基金公司除履行企业责任外，还应重视信托责任、道德责任和法律责任，才能使基金公司真正成为受大众信任、社会尊重的金融机构。因此，“基金投资人利益优先”是基金公司一切工作的起点和归宿，也是基金公
13、司应履行的最根本的社会责任。为此，公司成立至今始终以“取信于市场和社会，以基金份额持有人利益优先”为行为准则，将帮助投资者保值增值、实现利益最大化作为受托人的核心责任，坚持诚实信用、勤勉尽责的原则，以专业经营方式管理和运用基金财产，公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，遵守中国法律、法规和中国证监会其他相关规定，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任，为基金份额持有人谋求最大利益。2008年，富国基金对投资人、对社会提出了“投资未来在一起”的商业理念。这一口号的诞生，是一个全员参与的过程，是一个将社会责任嵌入企业文化的过程，凝结了所有富国基金员工的信念、责任、智慧与
14、情感，是对社会、对投资人的坚定承诺。1、坚持基金投资人利益优先2009年，公司以“建设一流基金公司”为目标制定了新的发展规划；以专业化的分工调整了公司的内部组织结构；以“进取、绩效、规范、和谐”倡导公司的企业文化；以“绩效”为导向改进公司的激励约束机制；以“科学、高效”为目标梳理公司的内部管理制度；以“绩效、尽责”为标准进行人员的优化。上述举措已取得了初步的成效。2009年公司共同基金投资业绩综合排名进入前1/3，专户基金投资业绩战胜基准并获得投资者的认可；产品线进一步丰富，为投资人提供了更多的选择；产品营销更贴近细分群体的需求；客户服务能力进一步提升，服务满意度得到提升。2009年度，富国基
15、金旗下各基金累计分红33.11亿，及时、足额地向投资人兑现了红利回报。旗下债券型基金富国天利、天丰更是实现了季季分红、月月分红。保障了基金持有人的分红权益。同时，公司2009年的表现也受到了投资者以及同行业的广泛认可，2010年5月，在中国证券报评选的基金金牛奖中再次蝉联“金牛基金管理公司”称号，旗下多只产品也同时被授予单项基金金牛奖。2、加强投资者教育基金具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。随着我国上市公司股权分置改革、证券公司综合治理、清理大股东资金占用和上市公司违规担保等基础性制度建设的顺利推进，证券市场的深层次矛盾和结构性问题逐步得到解决，市场效率得以提高，基金业保
16、持了快速健康发展的良好势头。但是，基金给投资者带来的高额回报，也使一些投资者忽视了基金背后的投资风险，把预防性储蓄也投资到高风险的资本市场中，有的甚至以住房等为抵押贷款购买基金，这就给基金市场的健康稳定发展带来了很大的隐忧。因此，基金投资者一定要树立正确的理财观念，了解基金，了解自己，了解市场，了解历史，了解基金管理公司，做明白的基金投资者。近年来，我公司开展了很多投资者教育方面的活动，并在电视和各类媒体进行了广泛的宣传，吸引了大量的听众，多位基金经理、理财专家开展了形式各异的讲座，深受投资者欢迎。2008年，富国基金继续将投资者教育工作放在重要位置，不仅在线上开展理财课堂频道、在和富坊栏目中将富国基金投资理念通过小故事轻松传递给投资者；2009年，富国基金推出谁来共进午餐-与富国基金经理亲密接触的投资者教育
