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1、1 工厂一直在无合法经营许可证的情况下运营2 其它法律与法规问题3 经营许可证到期4 有无抽样工人没有年龄资料5 有无抽样工人缺失法律要求的劳动合同6 有无抽样工人工人资料（除年龄资料外）不完整/缺失7 有无抽样工人劳动合同已到期8 劳动合同的条款非法（如试用期过长、固定期限合同）或未采用当地语言9 有无抽样未成年工人未获政府批准10 有无抽样未成年工人未得到体检11 未遵守有关未成年工人的法律限制（如工作职能）12 法律与法规方面的其它主要问题13 有无抽样工人没有年龄资料14 有无抽样工人缺失劳动合同15 有无抽样工人工人资料（除年龄资料外）不完整/缺失16 有无抽样工人劳动合同已到期17
2、 未将有关薪资、福利或其它雇用条件的政策列入文档并向工人传达18 有无抽样未成年工人未获政府批准19 有无抽样未成年工人未得到体检20 未更新劳动合同以反映薪资法律规定的变化。1 发现童工2 被举报违反童工规定3 审核时发现工作现场有儿童在场，但未在工作4 过去曾违反童工规定（工人目前已达到法定年龄但在雇用时未达到）5 童工方面的其它主要问题6 童工方面的其它次要问题7 对于在工作现场发现童工的情况，设有补救方案。1 使用监狱劳工的证据2 奴役/强迫劳动的证据（包括不能终止聘用关系）3 工厂未经工人允许保留工人资料原件4 工人因拒绝加班而受罚，并且在雇用时不知晓强制加班。5 禁止工人使用工厂内
3、的服务（水、卫生间等）。6采取措施限制工人流动（如规定工资押金、获得工作的费用、过高的借款偿还额、强制生产配额等）7 通过工人面谈核实，雇主经工人同意保留工人资料8 限制工人使用工厂内的服务（水、卫生间等）。9 凡与招聘相关的费用均由雇主而非工人支付。10 工厂现有政策禁止人口贩卖和强迫劳工。1 被发现或举报身体虐待、骚扰2 身体虐待或伤害的严重威胁（威胁表示严重的身体虐待或伤害意向）3 虐待劳工/工作场所安全方面的其它问题-立即通知4 针对个人的任何可识别特点或特征的口头谩骂/骚扰。5 管理人员对员工之间的口头谩骂或骚扰未采取任何行为。6 虐待劳工/工作场所安全方面的其它主要问题7 虐待劳工
4、/工作场所安全方面的其它次要问题法律与法规（社会责任）童工强迫劳工虐待劳工/工作场所安全8 有政策和程序保障工人隐私，包括与医疗信息有关的隐私。9 管理人员已制定和传达纪律程序，并记录所有纪律处分。10有政策和程序确保保安人员接受犯罪背景调查，接受有关运用武力的培训，并且其职责限于保护工人、设施和设备。11 向主管人员和保安人员提供敏感性培训。1 存在对受法律保护的类别或 ILO 公约定义的类别（如更严格）歧视的证据2 作为雇用条件，强制要求进行怀孕、HIV 或与工作无关的医学检测（合法的药物检测除外）。3 歧视行为的证据（如同工不同酬、优惠待遇、优先宗教接纳等。）4 工厂有政策确保仅根据工作
5、能力做出雇用决定，不考虑其它个人特征。5 工厂有充分的政策和程序容纳宗教言论，并促进相互容忍与尊重的工作环境。6工厂已实行性别敏感招聘做法，积极招募和任命女性担任管理和执行职位，并/或在公司董事会任职。1 非法拒绝集体谈判2 非法拒绝结社自由3 与工人组建、加入工人组织或与工人组织联系有关的威胁、恐吓、解雇或贿赂证据4 管理人员不认可或拒绝与合法推举的工人代表谈判。5 结社自由和集体谈判方面的其它问题-立即通知6 不受鼓励或不认可工人组织的证据7 管理人员阻止高级职员或工人组织不受干扰或歧视地运作8 因组织或谈判活动而受歧视的证据9 工厂不遵守集体谈判协议10 结社自由和集体谈判方面的其它主要
6、问题11 工人未获得集体谈判协议的副本12 结社自由和集体谈判方面的其它次要问题1 超过 1 个月不支付工资2 工资和福利方面的其它问题3 违反最低工资规定4 拖延支付工资和/或福利不足一个月5 违反加班补偿规定6 非法违纪处罚（闭厂、强迫休假等）7 工人分类错误导致工资或福利不足（如薪水工和计时工、直接承包商和间接承包商、 非法学徒/实习）8 有无抽样工人未获得所有规定福利 - 如社会保障、疾病/伤害、退休、离职。9 未提供规定的年假或产假10 工资册上有工人遗漏11 工资和/或福利支付计算错误12 扣减额或押金非法或金额过高（如住宿、违纪处分、借款偿还、工具、制服等）13 工资和福利方面的
7、其它主要问题14 非故意或非系统的工资计算错误（正常工资和加班工资）15 非蓄意拖延支付工资16 未发放法律规定的工资单17 提供规定福利，但计算不足18 向工人收取个人防护设备、制服和/或工牌的费用19 有无抽样工人未获得所有规定福利（如社会保障、疾病/伤害、退休、离职）20 要求工人在工作开始前参加会议，但这段时间未付报酬。21 工资单缺少法律规定的信息22 工厂未提供法律强制规定的育儿或护理设施歧视结社自由和集体谈判工资与福利23 招聘、签证等相关费用未明晰列出或非法24 工资和福利方面的其它次要问题25 有政策和程序确保雇用永久雇员代替长期合同工人。26 工厂有政策规定向工人提供能满足
8、基本需求的薪资，包括衣、食、住、医疗等需求。1 工作时间方面的其它问题2 违反休息日规定影响 的抽样工人3 超过国家加班规定的工作（系统性地）4 违反合法工作时间的限制性规定（夜班、青少年工人、女工）5 工作时间和加班方面的其它主要问题6 违反休息日规定影响 的抽样工人7 平均工作时间将超过批文到期前允许的时间8 提供的休息时间不足9 非系统性加班 - 有时，工人的加班时间超过法律限制和/或豁免规定10 工作时间和加班方面的其它次要问题11 有管理工作时间的政策和程序。 在无限制或高限制国家确保工作时间不超过每月36小时，加班不超过每天3小时。12 无论法律规定如何，每七天向工人提供一天休假。
9、1 工作和/或生活条件使工人的人身安全面临紧迫威胁（如所有紧急出口均闭锁，无消防设备，工人无防护暴露在极端温度或化学烟雾中等）2 紧急出口闭锁，或出口门向内打开，所有紧急出口被阻挡，或所有过道被阻挡，妨碍人员疏散。3 紧急出口的数量不够4 工厂内没有急救装置或法律强制规定的健康诊所5 工厂内没有灭火器。6 无消防报警器或报警器失灵7 未向工人提供必要、有效的个人防护设备(PPE) 。8 无应急照明9 工人的安全培训不符合法律规定（如机械/车辆或其它设备的操作、电气安全、危险材料的处置等）10 宿舍位于生产工厂内11 机器设备无安全防护12 工人不能获得饮用水13 宿舍居住条件差（如过于拥挤、公
10、用设施不足、卫生条件差等）14 没有法律要求的旨在保障工人安全并确保遵守所有适用健康与安全法律法规的政策和程序。 （如应急准备、“热加工”、危险能源控制、密闭空间、跌落保护、检验计划表等）15 违反当地法律的不健康工作条件（如温度、噪音、通风或灯光问题）。16 设备或车辆缺乏当前检验、登记或不符合法律规定，发现的问题使工人面临安全风险（如锅炉问题、叉车从未经检验）。17 健康和安全方面的其它主要问题18 有些过道被阻挡，但不妨碍有序疏散。19 紧急出口无标示或在 100 英尺内不可见20 急救装置的数量不足或没有急救用品21 灭火器问题（数量不足，无标识，放置不当，检验过期或其它问题）22 未
11、组织或未以文件记录强制规定的消防演习；无消防安全许可证/证明23 电气设备控制板未贴标签或遮挡或暴露。 电线暴露在外。24 工厂或宿舍的应急照明不足25 工人缺乏适当的证书/执照，或证书/执照已过期。26 无应急线路或应急线路不当27 无疏散计划28 通风不足/差工时和加班健康和安全29 安全防护缺失（非系统性或低风险）30 未提供法律强制要求的健康体检和/或健康证明31 生产现场缺乏扶手或防护设置32 向工人提供了必要且有效的个人防护设备但未加利用33 在危险化学区无洗眼或应急喷淋头34 化学品或压缩气体暴露在自然环境下35 化学品或压缩气体容器过期或在存储时未贴相应标签或 MSDS36 化
12、学品或压缩气体未存储在通风良好的独立房间内，或在其它方面存储不当37 无二次围堰38 卫生间数量不足39 卫生间无流水和用品40 卫生间的环境不卫生41 卫生间未分性别42 卫生间的马桶/淋浴无隐私设施43 食堂无卫生证明44 设备或车辆缺乏最新检验、注册，或不符合法律规定，但评估结果未对工人的安全造成直接威胁（如前灯损坏）45 设备或用品存放不当。46 隔热不充分47 健康和安全方面的其它次要问题48 有政策和程序保障工人安全，并确保遵守法律规定（如管理制度系统地评估健康和安全风险，实施防范性措施，并调查所有意外事故）。 指定专人/委员会负责管理这类计划。1 非法直接排放废水2 对固体废弃物
13、的处置不加控制；无固体废弃物处理3 使用全球和/或某国禁止的化学品4 空气排放物超过法律限制5 其它环境问题-立即通知6 危险废弃物与普通废弃物未分开7 缺乏规定的固体废弃物或废水管理或空气排放记录文档8 环境方面的其它主要问题9 未获许可使用水源。10 环境方面的其它次要问题11 有管理制度系统地评估环境风险，实施防范性措施，并调查所有意外事故。 指定专人或委员会负责管理这类计划。1 没有支持工人在不受罚的情况下提交申诉的程序2 未正式指定管理代表回应员工申诉3 有政策和程序允许工人提交申诉，而不会受罚或遭受打击报复，并且指定管理代表负责解决申诉。4 现有政策旨在尽可能减轻裁员影响并与雇员及
14、时沟通。5 工厂对员工满意度/敬业度进行测评和跟踪1直接证据显示两组相互矛盾的记录，或 25% 以上抽样工人的证词与工资册、考勤卡、生产记录相冲突。2 人为操纵工资册（如经确认的多本工资册）3 伪造工人身份（如年龄记录、工作资格）4 试图贿赂审核人员。5 现金支付有/无规定扣减，无正确最低工资或加班费的证据6 打卡下班后工继续工作的证据7 考勤卡、生产记录或工资册记录与 25% 以下抽样工人的证词相矛盾环境工作环境商业诚信8 工厂未披露劳务派遣及业务外包公司资料9 发现以往审核中提交的资料欠准确（案头评估中的伪造资料）10 工厂有商业行为守则和程序用于调查并处理违反守则的行为，并向工人传达守则
15、规定。11 工厂现有程序为向管理层检举商业行为守则违规行为的工人提供保护。12 工厂了解客户的商业行为准则。1 审核请求被完全拒绝2 文档查阅请求被拒绝3 与任何工人的访谈请求被拒绝4 到工厂部分区域参观的请求被部分拒绝5 家庭作业6 合规证明方面的其它需立即通知的问题7 未保留所有工人的任何时间记录（系统性问题）8 时间记录不完整或不充分9 未授权分包的证据10 无证据显示已向政府缴纳税款或法律强制要求的福利（如不当工资分类）11 无工资册 / 工资册的记录保留时间不充足12 工厂现场没有非雇员工人的规定文件资料13 合规证明方面的其它主要问题14 部分考勤卡遗失（非系统性问题）15 非蓄意遗漏打卡或时间计算错误16 集体谈判协议的更新详情未能提供作审核证据17 工人提前打卡但直到上班时才开始工作18 工厂遗失非雇员工人的部分规定文件资料（仅用于可通过案头评估查证的文件资料）19 合规证明方面的其它次要问题20工厂管理人员熟悉并与员工共享客户的供应商指导原则或工作场所权利政策和人权声明。21工厂要求分包商和劳务承包商/经纪人遵守当地法律。 （如，合同中包含劳动标准条款，通过工作场所评估监督表现等）合规证明
