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1、安徽大学 硕士学位论文 企业研发人员团队学习能力与技术创新绩效关系的实证分析 姓名：孟银桃 申请学位级别：硕士 专业：技术经济及管理 指导教师：杜鹏程 2010-04 I 摘 要摘 要 21 世纪，人类社会发展将进入一个新的时代，由工业经济逐渐向知识经济 迈进，推动这一伟大潮流的是迅速发展的科学技术。科学技术已成为当代一个国 家富强的源泉，区域经济发达的条件，企业发展的根本，成为人类文明不断发展 和进步的不竭动力。国际经验表明，一个国家的繁荣富强，关键要靠科学技术， 只有在科技创新方面占据优势，才能在国际竞争中取得主动权。 当前，我国已进入实施现代化建设的关键时期，改革开放也进入了一个新的 历
2、史阶段。在这种历史背景下，面对激烈的国际竞争，我们根本的出路就是尽快 提高我国的综合国力。 而要提高综合国力， 其根本又在于不断提高科技创新能力。 但是，目前我国科技向现实生产力转化的能力依然比较薄弱，科技与经济脱节的 问题也没有从根本上得到解决，这些依然是制约我国社会经济发展的一大障碍。 正是在这样的时代背景和现实要求下，本文展开对企业技术创新绩效的研 究。本研究从研发人员团队学习的角度，研究其对企业技术创新绩效的影响。在 技术创新活动中，人才是关键。研发人员作为企业技术创新的主体，拥有丰富的 现代科学知识理论、技术和实践经验，他们各方面的能力都会对企业的技术创新 活动产生至关重要的影响。
3、本文首先从文献综述和理论分析入手， 在对国内外关于团队学习能力和技术 创新绩效方面的研究成果进行梳理的基础上， 选取国内外比较成熟的团队学习能 力和技术创新绩效的量表，对安徽、上海、江苏等地的企业研发人员进行调查， 收集了大量的数据，通过对这些数据进行实证分析，得出团队学习能力和技术创 新绩效之间存在着正相关关系。最后根据研究结果，就企业如何提高研发人员的 工作效率提出了建议。 本文共分为五个部分，其中： 第一部分为绪论，主要介绍本文的研究背景、研究意义及目的、研究思路与 方法以及可能的创新点。 第二部分为文献综述，在这部分，对国内外关于团队学习能力、技术创新绩 效方面的文献和理论， 以及现有
4、的关于能力和绩效之间关系的研究成果进行文献 回顾和梳理。 II 第三部分为研究设计，该部分在前文理论研究的基础上，构建了本文的研究 框架，提出了研究假设，介绍了问卷的选择。 第四部分主要是实证分析， 根据调查得到的样本数据， 分析了团队学习能力、 技术创新绩效的现状，问卷的信度和效度，团队学习能力和技术创新绩效在个人 属性变量上的差异，以及团队学习能力对技术创新绩效的影响。 第五部分是本文的研究结论和建议，该部分在前文的基础上，得出本文的研 究结论，并提出了相关建议，最后对本研究的局限性进行了说明，同时对这两个 领域未来的研究方向进行了展望。 关键词关键词：研发人员；团队学习能力；技术创新绩效
5、 III Abstract With the coming of 21 century, the human society is progressing into the new age of knowledge. Main factors driving social progress is scientific and technological innovation. Science and technology have become a source of prosperity of the country, conditions for regional economic dev
6、elopment, the fundamental enterprise development, and continuous development of human civilization and progress of the inexhaustible motive force. International experience shows that a countrys prosperity relies on science and technology, and only takes advantage of technological innovation in order
7、 to gain the initiative in international competition. At present, China has entered a crucial period for the implementation of modernization; reform and openness have entered a new historical stage. In this historical background, the fundamental way is to improve Chinas comprehensive national streng
8、th as soon as possible when we face up to the fierce international competition. In order to enhance the comprehensive national strength, it is to continuously improve the fundamental scientific and technological innovation. But in China, the technology converting into practical productive forces of
9、the capacity remains weak, the gap between technology and the economy has not been fundamentally resolved, these are still restricting a major obstacle for the social and economic development in China. In this background and reality requirements, this paper researches technology innovation performan
10、ce of the enterprises. From team learning of the R Team Learning Capacity; Technology Innovation Performance 第一章 绪论 1 第一章第一章 绪绪 论论 一、研究背景一、研究背景 21 世纪，人类社会发展将进入一个新的时代，由工业经济逐渐向知识经济 迈进，推动这一伟大潮流的是迅速发展的科学技术，技术的进步使得全球范围内 的生产要素流动和产业转移不断加快，生产力、生产方式、社会经济发展观都发 生了深刻的变革。技术进步的基础是科学的发现、发明，知识的扩散和运用。在 当代,科学技术已成一个国家
11、富强的源泉，区域经济发达的条件，是人类社会不 断发展和进步的推动力。 国际经验表明，一个国家的现代化，关键是科学技术的现代化，谁能在知识 和科学技术创新方面占据优势，谁就能够在发展上取得主动权。面对日益激烈的 国际竞争和科学技术发展的大趋势， 世界各国都把推动科技进步和科技创新作为 国家战略，大幅提高科技投入，加快科技事业发展，推动科技成果向现实生产力 转化，为社会经济发展提供持久动力，力求在国际竞争中掌握主动权，取得制胜 地位。 当前，我国已进入实施现代化建设第三步战略的关键时期，改革开放也进入 了一个新的历史阶段。 在这种历史背景下， 要提高我国在国际政治生活中的地位， 要在国际竞争中赢得
12、更多的利益，根本的出路就是尽快提高我国的综合国力。而 要提高综合国力，其根本的出路就在于不断提高科技创新能力。但是，目前我国 科技向现实生产力转化的能力依然比较薄弱， 科技与经济脱节的问题也还没有从 根本上得以解决，这些依然是制约我国社会经济发展的一大障碍。 基于此， 党中央、 国务院近年来多次提出， 要把增强创新能力作为国家战略， 致力于建设创新型国家。2001 年 3 月中华人民共和国国民经济和社会发展第 十个五年计划纲要 中明确指出， 要 “推进科技进步和创新， 提高持续发展能力” 1。2005 年 10 月在关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议 中强调，要“全面增强自主创新
13、能力，努力掌握核心技术和关键技术，增强科技 成果转化能力，提升产业整体技术水平”2。在 2006 年 1 月召开的全国科学技 术大会上，党中央、国务院在科学分析我国基本国情和全面判断我国战略需求的 企业研发人员团队学习能力与技术创新绩效关系的实证研究 2 基础上，作出建设创新型国家的战略决策3。2006 年 2 月国务院制定国家中长 期科学和技术发展规划纲要（20062020）年中指出，我们要“把科技进步作 为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变 增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大 战略选择”4。2006 年 10 月国家“十
14、一五”科学技术发展规划中强调，要 “大力推进科技进步和创新，为建设创新型国家奠定坚实基础”5。 在党中央、国务院制定的这些科技政策中，无一不把企业的技术创新纳入其 中。 在 中华人民共和国国民经济和社会发展第十个五年计划纲要 中指出要 “以 企业为技术创新主体，推进技术升级” 。 在国务院颁布的为实施国家中长期科 学和技术发展规划纲要（20062020）年若干配套政策中明确指出，要“营造 激励自主创新的环境， 推动企业成为技术创新的主体， 努力建设创新型国家” 6。 在国家“十一五”科学技术发展规划中强调，要“以建立企业为主体、产学 研相结合的技术创新体系为突破口，加快形成技术创新、知识创新、
15、国防科技创 新、区域创新、科技中介服务等有机结合、相互促进的国家创新体系”7。 因此，企业的技术创新对一个国家和地区的经济社会发展至关重要。本文正 是在这样的时代背景和现实要求下，展开对企业技术创新绩效的研究。在企业技 术创新活动中，研发是核心。从事研发活动的员工是企业技术创新的主体和关键 力量，他们各方面都会对企业技术创新活动产生重要影响。本文选择研发人员的 团队学习能力作为研究对象，从这个角度研究其对企业技术创新绩效的影响，具 有一定的理论和现实意义。 二、研究意义及目的二、研究意义及目的 从世界范围看，我国企业的技术创新工作还存在很多的问题，其中技术创新 绩效低下是主要的问题之一。国家统
16、计局的有关统计数据表明，1990年到1995 年，我国大中型工业企业科技进步贡献率为31.5%，1995年到2000年为32.1%， 无论是增长速度还是贡献率一直低于资金的增长速度和贡献率， 与发达国家技术 进步贡献率相比差距更远，几乎是其一半。这表明，我国最近几年经济的快速增 长依然还是靠资金和人力的追加投入实现的，技术创新的贡献还较低，难以发挥 主导作用，经济增长依然是粗放型的，企业也还没有成为技术创新的主体。作为 技术创新活动主体的研发人员，既是企业技术创新活动能否成功的决定因素，又 第一章 绪论 3 是企业获得竞争优势的关键因素。Frazee（1996）的研究报告中指出，在高速发 展的434个企业中，有47%的CEO认为，缺少创新人才是他们企业发展的一个潜 在障碍8。Mehran（2002）认为，关键员工的组合绩效形成企业的核心竞争力， 而这种竞争力是其他企业无法模仿的9。因此，在当前建设创新型国家的时代背 景下，加强企业研发人员有关技术创新绩效问题的研究，不仅具有重要的理论意 义，而且具有重要的实践意义
