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1、湘潭大学 硕士学位论文 企业产权制度与收入公平分配 姓名：高连水 申请学位级别：硕士 专业：政治经济学 指导教师：刘长庚;秦志辉 20070516 I 摘 要 收入差距过大的主要原因在于收入分配不公。收入分配问题，实际上就是公 平和效率的问题。对公平与效率二者之间的关系的权衡，大致可以按照短期、中 期和长期这样三条时间视界进行考量。其中，实现收入公平分配的短期工具主要 包括税收政策，长期工具主要包括教育、财政政策和社会保障，中期工具的职能 则主要由各种形式的产权制度执行。短期工具和长期工具本质上属于再分配的范 畴，而再分配之于公平分配实现的作用，会因我国社会成员的非同种性以及税收 体系的不完善
2、而可能收效不大。 通过企业产权制度改革来实现初次分配制度创新是实现公平分配的治本之 策。企业产权制度分为单一资本产权制度和联合产权制度。单一物质资本产权制 度、单一国家资本产权制度和单一劳动联合体产权制度必然分别导致两极分化和 平均主义，从而不能作为公平分配实现的微观基础。 联合产权制度既保护物权又尊重人权，体现了劳动与资本的和谐，是现代企 业制度的普遍形式。企业成长的阶段性与收入分配的公平性具有同步性。伴随企 业的成长，人力资本产权及劳动联合体产权相继产生，在一个动态的干中学机制 中，各产权主体通过谈判导致分享企业合作剩余比例的调整演进，是初次分配公 平性的体现。初次分配的效率性主要体现在更
3、高的工资诱生更高的努力。我们的 理论模型的结论是：联合产权制度是一种使公平与效率在初次分配中相统一的企 业制度，是实现公平分配的微观基础。 关键词：收入差距； 公平； 效率； 联合产权制度； 收入分配 II Abstract The main reason for bigger income gap lies on unfairness of income distribution. The problem of income distribution is actually the problem of fairness and efficiency. To trade off the re
4、lation of fairness and efficiency, we can research it in term of three time horizons, that is, short run, medial run, long run. The tools in short run to achieve fairness and efficiency mainly contain taxation; the tools in long run contain education, finance policies and social security. While the
5、function of the tools in mediate run is carried out by various institutions of property rights. The tools in short run and long run basically belong to the confine of redistribution, while because of citizen heterogeneity between our society members and faultiness of taxation, the effect of redistri
6、bution to achieve fairly distribution will not come to ideality. To achieve the institutional creation of first distribution through reforming the institution of property rights in firm is the most basic method. Institution of property rights in firm classify in the single capital property instituti
7、on and the joint property rights institution. The single substance- capital property rights institution, the single country- capital property rights institution, and the single labor union property rights institution is sure to respectively result in polarize and equalitarian, so that they can t wor
8、k as the microcosmic basis of fair distribution. The joint property rights institution, which protects substance property as well as respect human rights, indicating harmonious of labor and capital, is the common institution of modern firms. The phrase of firm growth is synchronous with the fairness
9、 of income distribution. Along with the growth of the firm, human capital property rights and work property rights come into being. In a dynamic system of learning by doing, negotiating between every property rights body gives rise to gradual adjustment of proportion in participating in firm s coope
10、rate surplus, which is represent of fairness of the first distribution. The efficiency of the first distribution mainly exhibits higher wages leading to harder working. The conclusion of our theoretical model is that joint property rights institution is a firm institution which makes fairness and ef
11、ficiency unified in the first distribution, which is also the microcosmic basis of achieving fair distribution. Key words: income gap; fairness; efficiency; joint property rights institution; income distribution 湘潭大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已
12、经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 企业、产权制度与公平收入分配 1 第 1章 引
13、 言 1.1 本文的研究背景和研究意义 新制度经济学（ NIE）认为，制度是经济增长的一个重要源泉。改革开放以来， 我国经济的高速增长在很大程度上得益于经济体制改革所释放的制度能量。从某 种意义上讲， “改革就是解放和发展生产力”是对制度的重要性的最好解读。收入 分配制度作为制度的表现之一，同样具有影响甚至决定经济增长的重要功效。但 只有在绝大多数人公平地分享经济增长的硕果时，经济增长才能是一个长期持续 的发展过程，否则，收入分配的不公平必将通过消费和投资等因子影响到经济增 长的良性循环 1。 自改革开放以来，我国在收入分配问题上，呈现出与东欧和俄罗斯等转型经 济体越来越多的相似性，表现之一就
14、是收入分配不公平程度越来越严重2。收入 分配不公是导致收入差距过大的真正原因3。 国际上通用的衡量收入差距程度的指 标是基尼系数，尽管关于这一指标在中国的值及其适用性仍众说纷纭，但是，我 国的基尼系数已经逼近甚至超过国际警戒线的 0.4 的水平，似乎已得到普遍认可。 勿庸置疑，收入差距过大和收入分配不公是目前我国面临的一个重大社会问题。 关于如何实现公平分配从而缩小收入差距，社会各界给予了诸多关注。特别 引人注目的是，党的十六大以来，以胡锦涛同志为总书记的党中央提出的科学发 展观的重要理论和构建社会主义和谐社会的战略任务，正在推动人们对社会公平 问题形成深刻的认识。中共十六届三中全会提出了坚持
15、以人为本、促进经济社会 和人的全面发展和科学发展，并提出要“整顿和规范分配秩序，加大收入分配调 节力度，重视解决部分社会成员收入差距过分扩大问题。 ”十六届四中全会强调， “注重社会公平，合理调整国民收入分配格局，切实采取有力措施解决地区之间 和部分社会成员收入差距过大的问题，逐步实现全体人民共同富裕” 。十六届五中 全会通过的“十一五”规划建议，强调“更加注重社会公平，使全体人民共享改 革发展成果” ， “特别要关注就业机会和分配过程的公平，加大调节收入分配的力 度，强化对分配结果的监管” 。党中央这些科学而重要的思想，为我们探索公平收 Alesina and Perotti（1996）利用
16、 71 个国家在 19601985 年的抽样调查数据，对收入分配不公平影响经济增长的 假说进行了经验检验。结果表明，过高的收入差距会导致不确定的国内政治经济环境，进而带来消费率和投资率的 下降，并最终影响经济增长。转引自李实，赵人伟，张平. 中国经济转型与收入分配变动J. 经济研究，1998,(4)：42. 转型经济体的收入分配问题向来受到转型经济学的格外青睐。Keane and Prasad(2000)用基尼系数测量了东（中） 欧和俄罗斯等 14 个转型国家的收入分配不公平问题；Aghion and Commander(1999)在他们的研究中也发现了这些国 家中存在“ 令人吃惊的收入分配不公平的增长” ； Benjamin and Brandt(1999)和 Khan,Griffin and Riskin(1999)则分别考察 了中国农村和城市的收入分配不公平问题。转引自 Samuel P.S. Ho，Xiao- Yuan Dong and Fiona MacPhail. Privatization and
