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1、劣妻未交 硕士学位论文 】8I71 1 瘪 留 代建制下基于业主方的道德与机制风险研究 S t u d y o nt h eR i s ko fM o r a la n dM e c h a n i s mi n C o n s t r u c t i o n A g e n c yS y s t e mB a s e d o nt h eP r o p r i e t o r 作者：王淇 导师：唐永忠 北京交通大学 2 0 10 年6 月 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进
2、行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：导师签名： 签字日期：1 夕f 存月弓拥 签字日期：7 j 1 3 年 马) ，因此代建单位有做出违约行为的倾 向；R 1 。为业主方由于代建单位违约而损失的一些利益，而且一般情况下( 冠 B ) 。 c 为业主方对代建单位进行监督检查而付出的监督成本。 根据静态博弈的定义，对于业主方与代建单位两方来讲，代建单位是否有违 约行为业主方事先并不知情，因此该情况下的博弈属于静态博弈问题。【2 5 1 ( 2 ) 完
3、全信息静态博弈模型 首先假定两方之间的博弈为一个完全信息静态博弈模型。其中，业主方的策 略空间为( 监督，不监督) ，代建单位的策略空间为( 违约，不违约) ，无论参与人 选择何种策略，其目的都是自身利益最大化。业主方与代建单位之间的博弈矩阵 如下表3 - 1 所示： 1 9 表3 - 1 业主方与代建单位完全信息静态博弈矩阵 T a b l e 3 - lS t a t i cG a m eT h e o r yb e t w e e nG o v e r n m e n ta n dA g e n t 业主方( 监督)业主方( 不监督) 代建单位( 违约) O ，墨一c恐。，一墨 代建单位
4、( 不违约) 坞，R I c垦，曷 根据纯策略纳什均衡的“双划线”求解法可知：给定代建单位选择“违约” 策略时，因为冠一c 一R I ，所以业主方效用最大的策略是“监督“ ；给定代建单位 选择“不违约”策略时，因为足 冠一C ，所以业主方效用最大的策略是“不监督； 给定业主方选择“监督”策略时，因为足 0 ，所以代建单位效用最大的策略是“不 违约“ ；给定业主方选择“不监督“ 策略时，因为尼 尼，所以代建单位效用最大 的策略是“违约“ 。1 2 6 j 如表中所示，博弈矩阵中没有双划线，即该博弈不存在纯策 略纳什均衡。根据纳什定理可知，该完全信息静态博弈模型必定存在唯一的混合 策略纳什均衡。1
5、 2 7 J 在这里我们假设业主方监督的概率为x ，那么业主方不监督的概率则为l X ； 代建单位违约的概率为Y ，那么代建单位不违约的概率为l - Y 。下面讨论完全信 息静态博弈模型的混合策略纳什均衡，如表3 2 所示： 表3 2 业主方与代建单位混合策略的静态博弈矩阵 T a b l e 3 2M i x e dS t r a t e g yG a m e T h e o r yb e t w e e nG o v e r n m e n ta n dA g e n t 业主方( 监督)业主方( 不监督) X1 一x 代建单位( 违约) y 0 ，墨一c坞，一墨 代建单位( 不违约) 1
6、 - y坞，墨一c马，墨 业主方的期望收益函数如下： S = 砂( 局一c ) + y ( 1 一x ) ( 一R i 。) + ( 1 一J ，) x ( 局一c ) + ( 1 一y ) ( 1 一x ) 墨 ( 3 - 1 ) 代建单位的期望收益函数如下： s 2 = 0 x y + y ( 1 一x ) 是。+ x ( 1 一y ) 恐+ ( 1 一y ) ( 1 一x ) 恐 ( 3 - 2 ) 业主方需要选择使其期望收益最大化的x ，代建单位需要选择使其收益最大化 的Y 。对上述两个期望收益函数求微分【2 羽，得到业主方与代建单位的最优化一阶 条件分别是： 令掣：y R ( - c
7、 + R 1 y ：o ，解得纳什均衡解： o x Y = i 鲁 ( 3 3 ) 2 可酉 ( 3 。3 ) 2 0 令孕：0 一x ) 恐一坞：0 ，解得纳什均衡解： V 。 足一尼 一一 恐 将上述纳什均衡解代入期望函数得： S = 墨一c ，= 恐 ( 3 4 ) ( 3 5 ) 因此，在业主方与代建单位的混合策略静态博弈中，( x ，Y ) 是唯一的混合策 略纳什均衡解，其“2 半2 赤。 ( 3 ) 结论 从上述分析可以得出如下结论： 当代建单位的违约概率为y 2 瓦 i 时，业主方监督与不监督的期望收 益是一样的；当代建单位的违约概率小于y 2 i 鬲时，则业主方的最优选择 为“
8、不监督“ ；而当代建单位的违约概率大于y 2 面鬲时，则业主方的最优选 择为“监督“ 。 当业主方的监督概率为x = 墨云墨的时候，代建单位违约与不违约的期 望收益是一样的；当业主方的监督概率小于x = 墨丢；生时，则代建单位的最优 选择为“违约”；而当业主方的监督概率大于x = 墨云墨时，则代建单位的最优 选择为“不违约“ 。 由，= 垒云墨我们可以得出：若是一恐值越大，即代建单位采取违约行为 所获得的超常收益越多，则业主方对于代建方进行检查的概率就越大。由于代建 方获得的超常收益越多，就越容易做出违约行为。因此，业主方监管重点应为采 取讳约行为后获得韶常收益的代建单位。 自y 2 南捌恫嘴
9、咏 低时，代建单位的违约概率就越小。 在收益不变的情况下，当业主方监督成本降 这个结果说明，如果业主方监督成本很低的 2 l 话，业主方就会积极承担监督责任，从而降低代建项目风险。 在代建制项目双方签订特许权合同以及其他有关合同后，代建单位在经济利 益的驱动下很有可能产生违反合同的行为，如代建单位可能在实施过程中产生寻 租现象，又比如放松对代建工程的各方面管理。所以，项目运行的激励与监督是 代建项目成功实施的关键问题之一。业主方为维护自身的利益，并使项目顺利运 行，应采取有效措施来监督代建单位的行为。通过监督，可以减少信息的不对称， 减少道德风险成本，促使代建单位按照合同运行项目。但是监督也需
10、要一定的成 本，如何制定监督策略使得监督成本最小、收益最大对业主方来说十分重要。本 章中采用博弈论的理论和方法，建立了代建项目运行的监督博弈模型，为业主方 制定监督策略提供了理论依据。 业主方要使代建单位在特许权期内能更好地按照合同来实施代建项目，应对 代建单位进行监督，若查出有违约行为应坚决给予严厉惩罚( 加大惩罚力度) ，同时 应努力减少监督成本。为了有效地对企业进行监督，监督概率十分重要，上述模 型可为业主方制定监督概率提供计算方法。需要特别说明的是，虽然惩罚力度大 小不足以监督代建单位的违约概率，但惩罚力度不能无限增大。因为惩罚力度超 过一定限度代建企业可能无法承受而完全放弃项目或者导
11、致代建单位贿赂政府官 员而使政府监督失去效率，这样政府的损失可能会更大。在实际应用中，政府还 应调查和估计企业的最大承受能力，确定合适的惩罚力度。 3 2 代建制自身制度缺失下的机制风险分析 上一节所分析的代建制道德风险从理论角度来看属于代建体制下的系统内风 险，业主方与代建单位对于此类道德风险有一定的防范意识和把控能力，可以通 过经济手段和法律武器对其的负面作用进行有效遏制。而对于代建体制下的系统 外风险，即由于代建制自身制度缺失而导致的机制风险，业主方与代建单位对其 管控及防范措施相对有限，因为代建体制本身所具有的缺陷并不能通过一两次代 建项目的有效管控来得到实质性解决。但我们可以清楚得看
12、到，代建体制的不完 善将会从一定程度上诱发代建制下的道德风险，即如果代建制的机制风险得不到 一定程度的消减，代建制的道德风险将会更容易爆发。对此，本节在代建制道德 风险已完成初步分析研究的基础上，对代建制的机制风险进行阐述分析，从而更 好得理解道德风险产生的环境及原因，为系统、完善地防备代建制风险提供理论 依据。 3 2 1 我国关于代建制的现行相关制度 目前我国代建制相关制度的建设还处于起步阶段，主要有建设工程项目管 理试行办法和各省政府投资项目代建制试行办法，而专门针对代建制出台的制 度只有各省代建制的试行办法，对代建制相关细则基本为空白，目前代建制的招 标，资质管理，工程担保和保险制度等
13、细则都还没有出台，而这些都是控制代建 制风险的有效办法。现行的相关制度主要有： ( 1 ) 国务院关于投资体制改革的决定 2 0 0 4 年7 月1 6V 1 ，国务院正式颁布了关于投资体制改革的决定，并明确 指出：“加强政府投资项目管理，改进建设实施方式。对非经营性政府投资项 目加快推行代建制，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实 施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。增强投资风 险意识，建立和完善政府投资项目的风险管理机制。” ( 2 ) 建设工程项目管理试行办法 2 0 0 4 年1 1 月，建设部颁布了建设工程项目管理试行办法，办法中对项目 管理企
14、业的资质、从事工程项目管理的专业技术人员的执业资格、工程项目管理 服务范围、工程项目业主方选择项目管理企业的委托方式、联合投标、合作管理、 管理机构、服务收费、执业原则、项目管理企业和项目管理人员的禁止行为等内 容作了明确规定。 ( 3 ) 各省政府投资项目代建制试行办法 2 0 0 1 年7 月，厦门市开始在重点工程建设项目上全面实施项目代建制，制定 了厦门市重点工程建设项目代建管理暂行办法。2 0 0 2 年3 月开始在土建投资总 额1 5 0 0 万元以上的市级财政性投资建设的社会公益性工程项目中实施项目代建制 度，制定了厦门市市级财政性投融资社会事业建设项目代建管理试行办法。 2 0
15、0 2 年5 月2 4 口，宁波市关于政府投资项目实行代建制的暂行规定发布 并实施，规定凡建安工程投资在2 0 0 万元以上且市财政性资金投入在2 0 0 万元以 上、建设单位不具备自行管理条件的建设项目，都应实行代建制。 从2 0 0 2 年起，北京市发改委在回龙观医院、残疾人职业培训和体育锻炼中心、 疾病预防控制中心等项目中实行了代建制试点，并取得良好效果。2 0 0 4 年3 月1 口，北京市发布北京市政府投资建设项目代建制管理办法( 试行) 并自发布之口 起实施。其要求代建单位必须是具有相应资质、并能够独立承担履约责任的法人。 2 0 0 3 年下半年，贵州省政府投资工程领域开始推行“
16、代建制“ ，贵州省建设厅 起草了贵州省政府投资工程项目代建制实施办法、贵州省政府投资工程项目 代建制实施办法起草说明、贵州省政府投资工程项目代建) ) J ) 议( 示范文本) 并 j 匕塞銮适太堂亟堂僮途塞岱建剑王丝些圭友区险盆蚯 报省政府。省政府已批准成立“贵州省省级政府投资工程项目代建中心“ 。2 0 0 4 年 江苏重点实施1 0 项重大社会事业项目，江苏省发展改革委已拟定关于政府投资 项目实行代建制的暂行规定，并选择其中若干重大项目进行了试点。 2 0 0 6 年3 月，广州发改委出台了广州政府投资建设项目代建制管理办法( 试 行) ，广州建委颁布发关于培育和发展工程项目管理企业的若干规定。【2 9 】 2 0 0 6 年2 月广东省出台广东省政府投资省属非经营性项目代建管理办法( 试 行) 。 3 2 2代建制相关制度存在的问题与不足 ( 1 ) 代建单位的
