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1、产业组织理论主要流派介评产业组织理论主要流派介评 任课教师：荣朝和教授 博 士 生：董艳华 高等运输经济学课程报告 北方交通大学经济管理学院报告时间 2002年10月 PDF created with pdfFactory trial version 中文书目 u丁敬平著，产业组织与政府政策，1991.12 u郑林著，产业经济学，1992.4 u于立、王询，当代西方产业组织学，1996.12 u李悦，产业经济学，1998 u杨公朴、夏大慰主编，产业经济学教程，1998.6 u苏东水主编，产业经济学，2000.2 u杨公朴、夏大慰主编，现代产业经济学，1999.9 u.泰勒尔著，张维迎译，产业组
2、织理论，1997 u卡布尔编，于立等译，产业经济学前沿问题， 2000 PDF created with pdfFactory trial version 英文书目 Paul R. Ferguson &GlenysJ. Ferguson, Industrial Economics： Issues and Perspectives, 2nd edition, the Macmillan Press Ltd. 1994 Jeffrey Church & Roger Ware, Industrial Organization： a Strategic Approach, McGram- Hill C
3、ompanies, Inc. 2000 William G. Shepherd, The Economics of Industrial Organization：Analysis, Markets, Policies, 4th edition, Prentice- Hall, Inc. 1997 PDF created with pdfFactory trial version 产业组织理论的研究范围 u产业组织理论的核心是研究垄断与竞争 的，主要研究的是同一产业内企业与企 业之间的关系，并扩展到企业内部和企 业与政府之间的关系。产业组织理论研 究侧重点的差异主要是由于服务于不同 目的的需要
4、。 PDF created with pdfFactory trial version 本报告主要关注 u理论建立的时代背景与创新途径 u成为主导理论的原因或条件 u主要流派介绍与评价 哈佛学派 芝加哥学派 新产业组织理论 可竞争性市场理论 新制度学派 新奥地利学派 u理论发展方向与在我国的应用 PDF created with pdfFactory trial version 历史回顾 PDF created with pdfFactory trial version 19世纪世纪80年代年代20世纪初世纪初 (经 济） u铁路和石油垄断形成； u电信和电力公用事业出现； u18971901
5、年的兼并浪潮形成成百上千的 近似垄断的公司； u第一次世界大战爆发 PDF created with pdfFactory trial version u早期的经济学家反对竞争，提倡管制； u保守派经济学家拥护托拉斯； u针对垄断、规模经济和托拉斯问题展开了 激烈的争论； u进行了主要托拉斯企业的案例研究 19世纪世纪80年代年代20世纪初世纪初 (理 论） PDF created with pdfFactory trial version u美国高级法院支持管制； u谢而曼法于1890年生效； u价格协定（Price fixing）1899年被坚决禁止； u反垄断行动影响了标准石油、美国烟草
6、等公 司； u各州开始对公共设施的管制； u战争迫使反托拉斯中断； u克莱顿法（1914）对市场力量进行限制； u联邦交易委员会建立（1914） 19世纪世纪80年代年代20世纪初世纪初 (政 策） PDF created with pdfFactory trial version 20世纪世纪3050年代年代 (经济） u19291933经济危机 u第二次世界大战引起的经济繁荣 u战后长时期经济增长 u私有产业复兴 u产业集中度提高 PDF created with pdfFactory trial version u张伯伦和罗宾逊关于垄断竞争的研究 （1933） u1938哈佛哈佛梅森为首
7、的产业组织研究小组建立 u1940克拉克提出有效竞争概念； u1956贝恩关于进入障碍研究； u1959年贝恩出版产业组织 20世纪世纪3050年代年代(理论） PDF created with pdfFactory trial version u美国罗斯福新政 u192037年间反垄断失效 u193752反垄断重新开始 u严格的银行法和管制法应用 u管制波及到电力、电话、货运、航空等部门 u195260反垄断停滞 20世纪世纪3050年代年代 (政策） PDF created with pdfFactory trial version 20世纪世纪6080年代年代 (经济） u新技术的应用，
8、规模经济显著收缩； u越南战争； u新的兼并浪潮，1969年高峰 u由进口、放松管制和反托拉斯引起的竞 争程度的普遍提高； u198189新的兼并浪潮 PDF created with pdfFactory trial version u1968年Stigler产业组织一书问世，芝芝 加哥学派加哥学派成熟 u计量经济学的发展与应用 u新产业组织理论的发展新产业组织理论的发展 u可竞争市场理论可竞争市场理论的发展 20世纪世纪6080年代年代(理论） PDF created with pdfFactory trial version u1981年里根就任美国总统 u芝加哥学派成了美国反垄断政策的
9、主流 u美国反垄断政策的重大转变和规制缓和 u股票市场、航空、铁路、银行、电信、广播等 的放松管制 20世纪世纪6080年代年代 (政策） PDF created with pdfFactory trial version 20世纪世纪90年代以后年代以后 u国际竞争加剧 u安然、世通事件 u新的实证的产业组织理论方法 PDF created with pdfFactory trial version 个人观点 u理论来源于对现象的深入观察和揭示，能够占 据主导地位的理论常常是致力于解决当时当地 社会主要矛盾的理论。 u荣朝和教授“七个一”中的“现象”应当是一种能 揭示社会主要矛盾的现象，“问
10、题”围绕矛盾提 出。 u虽然单纯的理论研究只需要对现象做出解释， 不需要提出解决的办法，但从“好”的理论中必 然可以推出许多解决办法的。 PDF created with pdfFactory trial version 哈佛学派哈佛学派 PDF created with pdfFactory trial version 垄断竞争 长期 短期 规模 竞争 有效竞争 公共政策 标准措施 克拉克 有效竞争有效竞争 PDF created with pdfFactory trial version 市场结构标准市场绩效标准 市场结构标准市场绩效标准 市场行为标准 集中度不太高 市场进入容易 没有极端
11、的产 品差别化 没有价格共谋 没有产品共谋 没有对竞争者 压制政策 改进产品和生产过程的压力 价格随成本下降向下调整 企业与产业处于适度规模 销售费用比重适度 不存在长期的过剩生产能力 梅森 贝恩 谢勒 分析框架分析框架 PDF created with pdfFactory trial version “集中度集中度利润率利润率”假说假说 贝恩试验:将美国制造业42个产业分为CR8大于 70%和CR8小于70%的两组,结果显示两个不同集中 度的产业群之间存在着明显的利润率差异，前者 利润率平均为11.8%，而后者平均只有7.5%。 贝恩结论：在具有寡占或垄断市场结构的产业中 ，由于存在着少数
12、企业间的共谋、协调行为以及 通过高进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的 竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源 配置效率。 PDF created with pdfFactory trial version 芝加哥学派芝加哥学派 PDF created with pdfFactory trial version 芝加哥传统 u经济自由主义思想和社会达尔文主义， 信奉自由市场经济中竞争机制的作用， 相信市场力量的自我调节能力，认为市 场竞争过程是市场力量自由发挥作用的 过程，是一个适者生存，劣者淘汰，即 所谓“生存检验”的过程。 u主张国家应该尽量减少对市场竞争过程 的干预，认为市场均衡只能
13、通过市场竞 争过程强迫经济主体不断适应这种本身 也在不断变化着的市场均衡实现。 PDF created with pdfFactory trial version 对“哈佛学派”的批判 u布罗曾：贝恩试验两个产业群间的利润 率差异，到50年代中期，已降至1.1%。 在高集中度的市场上企业获得高利润是 市场处于非均衡状态时的暂时现象，它 会随市场趋向均衡而消失 u德姆塞茨：集中度与利润率的正相关很 可能并不反映高集中产业内主要企业相 互勾结提高价格的行为，倒是更能反映 高集中产业内主要大企业的更高效率和 更低的成本。 PDF created with pdfFactory trial versi
14、on 主要立论 u除了政府的进入规制以外，由于真正的 进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市 场中的现存企业都面临着潜在进入者的 竞争压力。 u波斯纳等人：反垄断政策的目的，应在 于促进经济效率，进而实现消费者利益 的最大化。 u施蒂格勒、德姆塞茨和佩尔兹曼等人政 府规制在很多产业中并未收到预期效 果，反而产生了显著的不良影响 PDF created with pdfFactory trial version 可竞争市场理论 u鲍莫尔、帕恩查、韦利格： 可竞争市 场与产业结构理论（ 1982） u完全可竞争市场与沉没成本 u政府的竞争政策更应该重视是否存在充 分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压 力
15、存在的关键是要尽可能降低沉没成 本。 PDF created with pdfFactory trial version 新制度学派 u科斯、诺思、威廉姆森、阿尔钦等 u1985年威廉姆森资本主义经济制度： 企业、市场和关联合约 u研究重点：产业组织内部，从企业“黑 箱”内部的产权结构、组织结构的变化来 分析企业行为，以及它们对市场绩效的 影响。 PDF created with pdfFactory trial version 新奥地利学派 u米塞斯、哈耶克、柯兹纳、罗斯巴德、 阿门塔诺、斯巴达罗、李特勒其德等 u着重研究逐步的过程分析，而不是注重 未必实际存在的静态一般均衡 u竞争源于企业
16、家的创业精神。只要确保 自由的进入机会，充满旺盛的创业精神 的市场就能形成充分的竞争压力，而与 该市场的集中度高低无关。 PDF created with pdfFactory trial version 新产业组织理论 PDF created with pdfFactory trial version 主要特征 u研究方向：对企业行为给予特别重视， 将市场的初始条件及企业行为看作是一 种外生变量，而市场结构则被看作内生 变量，而且彼此之间不存在反馈线路； u研究方法：主要运用数学方法以及博弈 论建立一系列的理论模型，以此来研究 企业行为。 PDF created with pdfFactory trial version 博弈的分类和均衡 精炼贝叶斯均衡 泽尔腾等 贝叶斯均衡 海萨尼 不完全信息 子博弈精炼纳什均衡 泽尔腾 纳什均衡 纳什 完全信息 动态静态 PDF creat
