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1、云南白药集团股份有限公司外部信息报送和使用管理制度第一章 总则第一条 为进一步加强云南白药集团股份有限公司(以下简称“公司” 定 期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理, 规范外部信息报送管理事务, 确保公平信息披露, 杜绝泄露内幕信息、 内幕交易 等违法违规行为,根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 上市公司信息披露管理办法 、 深圳证券交易所股票上市规则 等法律、 法规、 规范性文件和公司章程 、 公司信息披露管理制度等有关规定,结合公司实 际情况,特制定本制度。第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、全资或控股子公司, 公司的董事、
2、 监事、 高级管理人员及其他相关人员, 公司对外报送信息涉及的外 部单位或个人。第二章 外部信息报送管理第三条 公司的董事、 监事、 高级管理人员及其他相关人员应当遵循信息披 露相关法律、法规、制度的要求,对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必 要的传递、审核和披露流程。第四条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临 时报告正式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、 洽谈期间负有保密义务, 不 得向其他任何单位或个人泄露相关信息。定期报告、临时报告正式公开披露前,公司及其董事、监事、高级管理人员 和其他相关人员不得以任何形式、 任何途径 (包括但不限于业绩说明会、 分析师
3、会议、 投资者调研座谈会等 向外界或特定人员泄露定期报告、 临时报告的内容。 第五条 在公司公开披露年度报告前, 公司不得向无法律法规依据的外部单 位提前报送年度统计报表等资料。 对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法 律法规依据的要求,公司应当拒绝报送。第六条 公司依照统计、 税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他 外部单位报送年度统计报表等资料的,或公司在进行申请授信、贷款、融资、商 务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的, 公司 应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人 (包括父母、 配偶、 子女及其控制 的法人或其他组织作为内幕信息知情人登记在案备查。
4、第七条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息 的, 提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间, 业绩快报的披露内容不得少于 向外部信息使用人提供的信息内容。第八条 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息, 并书面提示 报送的外部单位及相关人员认真履行 中华人民共和国证券法 、 上市公司信息 披露管理办法 等有关法律法规规定的保密义务和禁止内幕交易的义务。 公司对 外报送未公开重大信息时,应当向接收方提供保密提示函(见附件 1 ,并要求 接收方签署保密承诺函(见附件 2 ,保密承诺函中应当列明接收、使用本公司 报送信息的人员情况。第九条 公司应妥善保管向外部信息使用人出
5、具的保密提示函、 外部信息使 用人签署的保密承诺函等材料,保管期限为十年。第三章 外部信息使用管理第十条 公司依法定程序公告相关信息前, 外部单位或个人不得以任何方式 泄露其所知悉的本公司未公开重大信息, 也不得利用所知悉的未公开重大信息买 卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。第十一条 外部单位或个人制作的或在其内部传递的文件、 资料、 报告等材 料中涉及本公司未公开重大信息的, 外部单位或个人应当采取有效措施, 限制信 息知情人范围,并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。 第十二条 外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用 本公司未公开重大信息,除非本公司同时
6、公开披露或已经公开披露该信息。 第十三条 外部单位或个人因保密不当致使本公司未公开重大信息被泄露 的, 应当立即通知公司, 公司应当在第一时间向云南证监局、 深圳证券交易所报 告。根据需要应公告的,公司应及时在指定的披露媒体上进行公告。第十四条 外部单位或个人如违规使用公司报送的未公开重大信息, 致使公 司遭受经济损失的, 公司有权要求其承担赔偿责任; 外部单位或个人如利用其所 知悉的公司未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖公司证券的, 公司应 当及时向证券监管机构报告并追究其法律责任。第四章 附则第十五条 本制度未尽事宜,应当依照有关法律、法规、规范性文件和公 司章程 、 公司信息披露
7、管理制度 、 公司内幕信息及知情人管理制度 等有关 规定执行。第十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。第十七条 本制度自审议通过之日起施行。 附件 1:保密提示函我国公司法 、 证券法 、 上市公司信息披露管理办法等有关法律、行 政法规、 规章、 规范性文件和证券监督机构发布的相关监管规则将上市公司未公 开披露的信息界定为内幕信息, 上市公司应当对内幕信息的报送与使用进行严格 的管理。 本公司此次报送给贵单位 /阁下的相关资料属于未公开披露的内幕信息, 现根据证券监管部门的要求,本公司特此向贵单位 /阁下重点提示如下:1. 贵单位 /阁下应当严格控制本公司报送的材料的使用范围和知情人范围。
8、2. 贵单位 /阁下以及接收、 使用本公司报送的材料的所有相关人员为内幕信 息知情人, 负有信息保密义务。 在本公司依法定程序公告相关信息前, 所有内幕 信息知情人不得泄露相关材料涉及的信息, 也不得利用所知悉的本公司未公开信 息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。3. 贵单位 /阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员, 在对外提交的或公开 披露的文件中不得使用本公司的未公开信息, 除非本公司同时公开披露或已经公 开披露该信息。4. 贵单位 /阁下及知悉本公司相关未公开信息的人员, 如因保密不当致使本 公司的未公开信息被泄露的,应当立即通知本公司。5. 贵单位 /阁下及知悉本公司相关未公开信
9、息的人员, 如违规使用本公司报 送的未公开信息, 致使本公司遭受经济损失的, 本公司将依法要求其承担赔偿责 任; 如利用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司 证券的,本公司将向证券监督机构报告并追究其法律责任。6. 按照证券监管部门的要求, 本公司需将贵单位 /阁下以及知悉本公司相关 未公开信息的人员登记备案,以备调查之用。敬请贵单位 /阁下给予积极配合和协助! 特此函告!云南白药集团股份有限公司 年 月 日附件 2:保密承诺函云南白药集团股份有限公司:现收到你公司报送的下列材料及保密提示函:序号 相关材料名称 备注本单位 (或本人 在此确认, 接收或使用你公司报送的材
10、料的相关人员情况如下:相关 资料 名称 序号 姓名 身份证号码与 本 单位 或 本人关系任 职 单位 或 工作岗位联系方式证 券 账 户号码备注本单位(或本人在此郑重声明并承诺如下:1. 本单位(或本人保证严格控制你公司报送的材料的使用范围和知情人 范围。 2. 本单位(或本人)以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格 遵守保密义务。在你公司依法定程序公告相关信息前,本单位(或本人)以及接 收、使用你公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息,也不利用所知悉 的未公开信息买卖你公司证券或建议他人买卖你公司的证券。 3. 本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提交的或 公开披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息, 除非你公司同时公开披露或 已经公开披露该信息。 4. 本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员,如因保密不当 致使你公司的未公开信息被泄露的,本单位(或本人)将立即通知你公司。 5. 本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员,如发生违法违 规行为的,应依法承担相应的法律责任。 特此确认! 签收人: 签署日期: (签字、公章) 年 月 日 -6-