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1、上海交通大学 硕士学位论文 研发型项目组合管理的应用研究 姓名：田国剑 申请学位级别：硕士 专业：项目管理 指导教师：黄征 20090401 上海交通大学工程硕士学位论文 研发型项目组合管理的应用研究 研发型项目组合管理的应用研究研发型项目组合管理的应用研究 摘 要 研发型项目的不确定性和复杂性决定了研发型项目管理与一般项 目的管理有着本质的差别。通常研发型项目是一个系统的项目，在这个 系统里包含了诸多的分散的子项目，这些子项目相互依存，相互联系。 它们既是总项目的一个重要环节，又可作为一个独立的项目进行运作。 鉴于研发型项目具有多子项目的独特性，我们可以用多项目组合管理作 为工具来更好的进行
2、项目的计划和控制。 针对电子产品开发过程中经常遇到的同时应对多个独立且相互关联 的子项目如何管控的问题，本文通过作者工作中的一些典型实例来具体 阐述如何运用项目组合管理的理论来进行多子项目统筹及优化。 作者在 2008 年曾经独立领导并执行了明基电通信息技术股份有限 公司光存储研发部的 CD-ROM 成本瘦身计划，此计划下面包含 11 个子项 目，在完成此计划后，成本瘦身达 7。 本文运用项目管理专业知识进行分析，将此过程进行了最大限度的 优化，为今后的研究提供了有效的分析手段。 关键词： 项目组合管理 多项目 项目管理 研发 costdown 上海交通大学工程硕士学位论文 研发型项目组合管理
3、的应用研究 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是作者在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 作者完全意识到本声明的法律结果由作者承担。 学位论文作者签名：田国剑 日期： 年 月 日 上海交通大学工程硕士学位论文 研发型项目组合管理的应用研究 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同
4、 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。作者授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 田国剑 指导教师签名： 黄 征 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学工程硕士学位论文 研发型项目组合管理的应用研究 1 第一章第一章 概述 1.1 引言 项目管理作为一门新兴管理学科，越来越受到业界广泛的关注，同时项目管理 也被越来越广泛地应
5、用在现代企业中。 所谓项目是一个组织为实现自己既定的目标， 在一定的时间、人员和资源约束条件下，所开展的一种具有一定独特性的一次性工 作1。所谓项目管理，是以项目为对象，对项目组织资源进行有效整合以达成项目 预定目标与责任的动态创造性活动过程2。随着企业内部项目的不断增多，对于企 业高层管理者来说，如何管理多个项目，如何保证项目符合企业战略的要求，成为 项目管理领域新的研究课题；而对于项目的执行者来说，如何有效管理多个独立并 相互关联的子项目一样具有很高的挑战性。近年来，国外的一些项目管理领域专家 提出了全面项目管理，项目整体管理和项目组合管理的概念。 所谓全面项目管理，就是站在高层管理者的角
6、度，对各种各样的任务实行“项 目管理”，其核心内容就是创造和保持一种能使各项任务能有效实施项目管理的组 织环境和业务平台3。项目整体管理是在整个项目生命周期中保证项目各要素相互 协调所需要的过程，它需要在相互影响的项目目标和方案中作出平衡，以满足或超 出项目干系人的需求和期望4。美国项目管理协会 PMI 对项目组合的定义是 “A portfolio is a collection of projects and/or programs and other work grouped together to facilitate effective management of that work
7、to meet strategic business objectives”，即组合是项目和/或项目群以及其他工作聚合在一起，通 过有效管理以满足业务战略目标5。而项目组合管理是对项目组合的有效管理，PMI 对组合管理的定义为 “Project Portfolio management refers to the selection and support of projects or program investments. These investments in projects and programs are guided by the organizations strategic
8、 plan and available 上海交通大学工程硕士学位论文 研发型项目组合管理的应用研究 2 resources .”，即项目组合管理是指在可利用的资源和企业战略计划的指导下，进 行多个项目或项目群投资的选择和支持。 1.2 项目组合管理的目的和意义 传统的项目型公司， 以项目运作为主要运作方式， 只关注单个项目的短期财务， 忽视了项目的财务收益和非财务收益之间的平衡。项目最终选择依靠决策层的主观 判断，也不能在整个企业的范围内对所有项目进行统一的资源管理和分配，结果造 成企业资源的浪费，在企业资源非常有限的情况下，造成多个项目之间为得到关键 资源而发生冲突和争论6。 对于研发单位来
9、说，在同一时间内面对许多项目和项目群的情况已经司空见惯 了，每个工程师都希望对项目的投入取得最大的回报。作为项目管理领域未来的发 展趋势之一的项目组合管理，其在研发领域的重要性也日益显现出来。 以作者自身工作过程中积累的经验不难发现日常项目管理的一些问题： 1. 缺乏统一的科学量化的项目选择评价标准； 2. 不能从战略层次考虑项目的进度，只关注单个项目的短期进度，忽视各关联 项目间平衡； 3. 不能在自己权责范围内对所有项目进行统一的资源管理和调配； 4. 存在重复的项目。 如果能从项目组合管理的高度对所运作的项目进行分析，以上问题都将得到有 效解决。 面对不断变化的环境以及越来越多的项目信息
10、，项目组合管理通过建立持续动 态执行的管理过程，使在有限的资源情况下执行“适合的”项目，实现项目的战略 价值。 上海交通大学工程硕士学位论文 研发型项目组合管理的应用研究 3 1.3 从单个项目到组合项目 从管理项目，到管理组合。从“怎么做”，到“做什么”。 错误的项目执行得再好，仍旧是错误的。为了保证你所做的是正确的项目，你 必须把项目与公司的整体战略构想结合起来；项目组合管理（PPM）及其工具可以帮 助你实现这一目标。 传统项目管理强调“怎么做项目“，采取的是自下而上的管理方式，即数据从项 目管理的底层开始收集，传送至高层经过分析后对项目进行管理和控制。这是一种 偏向于战术性的项目管理方式
11、，不能及时发现与企业的目标发生偏差或超越企业执 行和控制能力的项目。而项目组合管理则强调“做什么项目“，采取的是自上而下的 管理方式，即先确定企业的战略目标，优先选择符合企业战略目标的项目，在企业 的资金和资源能力范围内有效执行项目7。 为了有效地进行项目组合管理， 企业需要相应的工具帮助高层管理人员“互相合 作，确定项目的优先级别，在什么项目能使商业价值或投资回报最大化这个问题上 形成一致意见。 一个专门的项目信息数据库是项目组合管理的基础，项目经理可以方便地用它 搜索、维护信息，以便在整个企业范围内进行项目论证、资源分配和战略协调时做 出明智的决策。 项目组合管理是一个连续的、由四个阶段组
12、成的过程，首先是确定一组项目并 且搜集数据， 为第二阶段的项目分析和选择提供支持。 第三个阶段是协调-取消重 复性项目、平衡资源、降低风险，然后是第四阶段：管理所有的项目，启动新的项 目，然后重新开始流程。 组合管理使企业文化发生重大转变，组织要对员工进行反复教育，而不能回避 这个问题。项目组织是指为了完成某个特定的项目任务而由不同部门、不同专业的 人员所组成的一个特别工作组织，通过计划、组织、领导、控制等过程，对项目的 各种资源进行合理配置，以保证项目目标的成功实现8。当项目组合管理中止一个 项目的时侯，你甚至要进行更多的沟通。中止一个失败项目也是一种成功。如果管 理层有勇气将资源重新分配给
13、更需要的项目， 那么人们所从事的都将是最好的项目。 上海交通大学工程硕士学位论文 研发型项目组合管理的应用研究 4 这是一种双赢。 项目组合管理的拥护者们说，在采纳并运行项目组合管理系统后，企业会发生 大量有益的变化。有些公司可以获得实实在在的好处，而对于其他公司来说，尽管 其回报并不都是看得见、摸得着的，但是项目组合管理确实非常重要。 在项目组合管理的整个过程中，最好的工具能把项目工作与决策者有效地联系 在一起，使自下而上和自上而下的分析成为可能。工具必须把组合管理数据与具体 的项目数据区分开来。 为了实现这一目标，很多项目组合管理解决方案把项目经理所做的具体项目规 划归纳为几个关键指标，便
14、于高级管理人员进行分析。高级管理人员在组合层面上 做出任何改动后，譬如变更预算、进度或风险数据，项目计划书会自动进行相应更 新。 从本质上来说，项目组合管理是站在整个企业的高度，或至少是部门的高度， 来看待项目的，所以许多项目组合管理软件供应商注重提高其产品的可扩展性和易 用性。在大型企业中，项目组合管理工具必须提供给分布于不同地点的成百上千的 用户使用。 据项目组合管理工具的供应商称，项目组合管理的重要性正得到越来越多行业 的认同，实施的规模也越来越大。在某些情况下，根据组织的复杂程度、用户数量 和服务协议， 项目组合管理软件的价值可以超过一百万美元。 为了使投资收到回报， 项目组合管理首先
15、必须得到公司高层的支持，因为经费是由他们批准的。 项目组合管理并不仅仅适合有几十个业务部门、几百个项目、上百万美元预算 的全球性公司。很多解决方案是针对小型企业的，比如独立的专业服务组织。 无论实施项目组合管理的是小公司还是大公司，项目信息和管理的集中化将引 起企业文化的变革。要实施这种转变，必须有一个反复的过程。有步骤地展开这项 工作将减少混乱，随着工作的展开你能创造一套程序，有助于运用和传播知识和经 验。 上海交通大学工程硕士学位论文 研发型项目组合管理的应用研究 5 1.4 项目组合管理的发展现状 随着众多企业开始应用项目管理的方式管理企业各项活动，项目管理成为企业 不可或缺的一项内容。
16、而且除项目公司外，无论何种类型、从事何种业务的企业， 都不可能依靠一个或几个项目维持企业的整个生命周期，也不可能依靠一个或几个 项目，完成企业从研发、采购、生产到营销的所有活动。外界环境的改变不断促使 企业内部形成新的各种各样的项目，如技术改造、客户服务计划、新产品开发、管 理信息系统的建立、新的投资策略的实施等。这些性质各异，内容不同的任务，都 符合项目的特征，应该按照项目进行管理（managing by projects） ，所以很多企业经 常性的处于多项目（multi-project）的管理环境之中9。 近几年来，项目组合管理在国际项目管理领域得到了飞速发展和广泛应用。美 国学者 Russell D. Archibald 2003 年在谈到项目管理发展现状时，提到项目
