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1、山东泰和公路工程有限公司 纠正措施和预防措施控制程序 16 纠纠正措施和正措施和预预防措施控制程序防措施控制程序 （ （TH/CX03） ） 1 目的目的 针对质量、环境和安全管理中存在的实际不符合和潜在不符合， 制定和实施纠正措施和预防措施，防止已识别的不符合、事故或事件 的再次发生并消除其根源。 2 适用范适用范围围 适用于公司纠正措施和预防措施工作的控制。 3 职责职责 3.1 管理者代表负责纠正措施和预防措施工作的领导。 3.2 工程经营审计部负责纠正措施和预防措施的归口管理。 3.3 各部门和单位负责纠正措施和预防措施的制定与实施。 4 工作程序工作程序 4.1 纠正措施 纠正措施按
2、以下流程图执行 4.1.1 公司各级领导在日常工作检查、事故调查及工作考核中，对存在 的管理问题应按不符合控制程序的规定予以处理。与此同时，应对 这些问题进行评审，分析其性质、严重性。 效果不明显 效果明显 制定 纠正 措施 部 门 和 单 位 领 导 审 批 实施跟 踪 检 查 结 束 重新制 定措施 评审 不合 格 分析 原因 山东泰和公路工程有限公司 纠正措施和预防措施控制程序 17 4.1.2 对那些性质严重、影响较大和频繁发生的问题，各部门领导应 及时组织有关人员对其产生的原因进行调查分析，并根据该问题的严 重程度及问题的产生原因制定相应的纠正措施。在出现以下情况时， 应采取相应的纠
3、正措施： a) 内、外审发现的不符合； b) 各类检查中发现的严重不符合； c) 顾客及相关方投诉情况属实； d) 重复发生的不符合； e) 发生质量、环境和安全事故和严重事件； f) 上级部门和公司领导指示时。 4.1.3 纠正措施经本部门或单位领导（必要时报上一级主管领导）批准 后，下达相关指令分别予以实施。 4.1.4 部门或单位领导应组织有关人员对纠正措施的实施情况进行跟 踪、检查，并于纠正措施完成后对其实施效果进行验证和记录，将有 关情况填入纠正措施记录表。 4.1.5 当采取的纠正措施未达到预期效果时，应重新制定纠正措施，直 至达到预期的效果。 4.1.6 内部审核发现的不符合所需
4、的纠正措施，按内部审核控制程序 的规定执行。 4.2 预防措施 预防措施按以下流程图执行 效果明显 效果不明显 制定预 防措施 部门和 单位领 导审批 实施 跟踪 检查 重新制定 措施 结 束 分析 原因 山东泰和公路工程有限公司 纠正措施和预防措施控制程序 18 4.2.1 各部门和单位应收集质量、环境和安全管理的各类信息，对本部 门和单位范围内各项工作情况进行分析、总结，以发现是否存在潜在 的问题。 4.2.2 当发现潜在问题时，部门和单位负责人应责令有关人员对潜在 问题的原因进行调查分析，并针对原因制定相应的预防措施，以防止 该潜在问题成为实际问题。 4.2.3 预防措施经过本部门或单位
5、领导（必要时上报上一级主管领导） 审核批准后，下达相关人员实施。 4.2.4 主管领导应组织人员对预防措施的实施情况进行督促、检查，并 对其是否达到预期的效果进行验证和记录，填写预防措施记录表。 4.2.5 当新采取的预防措施未达到预期效果时，应重新制定和实施预 防措施，直到问题解决。 4.3 各部门和单位拟采取的纠正措施和预防措施如果涉及其他部门 和单位，或本部门和单位无法独立完成纠正措施和预防措施计划时， 各部门和单位应将信息报工程经营审计部，由工程经营审计部负责组 织制定和实施纠正措施和预防措施。 4.4 在实施拟定的纠正措施和预防措施前，应先通过环境、安全风险 评价过程进行评审，同时注
6、意采取的措施与问题的严重程度相适应， 以免造成新的不安全因素和不必要的浪费。 4.5 当采取的纠正措施和预防措施涉及到管理体系文件的更改时，按 山东泰和公路工程有限公司 纠正措施和预防措施控制程序 19 文件控制程序的有关规定执行。 4.6 工程经营审计部结合内部审核对各部门和单位的纠正和预防措施 工作进行督促、检查。 4.7 有关纠正预防措施活动的情况，各部门和单位应建立和保存全过 程(事情的原由、原因分析、采取的措施、效果的验证和评价)的记录。 5 相关文件相关文件 5.1内部审核控制程序（TH/CX02） 5.2文件控制程序（TH/CX05） 5.3不符合控制程序（TH/CX36） 6
7、记录记录 6.1纠正措施记录表 (CX03-B01) 6.2预防措施记录表 (CX03-B02) 山东泰和公路工程有限公司 纠正措施和预防措施控制程序 20 纠纠正措施正措施记录记录表表 (CX03-B01) 编号： 责任部门名称 不合格事实描述： 产生原因分析： 签字： 日期： 针对原因的纠正措施： 签字： 日期： 验证情况： 验证人： 日期： 说明：纠正措施的实施情况记录应附于本表之后作为证据。 山东泰和公路工程有限公司 纠正措施和预防措施控制程序 21 预预防措施防措施记录记录表表 (CX03-B02) 编号： 责任部门名称 潜在不合格事实描述： 产生原因分析： 签字： 日期： 针对原因的预防措施： 签字： 日期： 验证情况： 验证人： 日期： 说明：预防措施的实施情况记录应附于本表之后作为证据。
