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1、三、多选题（每题至少有二个选项正确的，请选出。1商业银行在金融市场上的活动范围包括：（ ABD ）。A同业拆借市场B证券市场 C外汇市场D票据市场 E衍生金融市场2在证券交易中，经纪人同客户之间形成的关系是（ ACDE ）。A债权债务关系B管理关系 C买卖关系D委托代理关系 E信任关系3证券经纪人主要包括以下几种类型：（ ABCDE ）。A居间经纪人B专家经纪人 C证券自营商D佣金经纪人 E零股经纪人4证券公司的业务范围包括（ ABCD ）。A代理买卖业务B自营买卖业务 C投资咨询业务D承销业务 E管理性业务5证券公司具有以下职能：（ BCD ）。A充当证券市场资金供给者B充当证券市场重要的投
2、资人 C提高证券市场运行效率D充当证券市场中介人 E管理金融工具交易价格三、多选题（每题至少有二个选项正确的，请选出。1在经济体系中运作中，市场的基本类型有（ BCD ）。A服务市场B产品市场 C金融市场D要素市场 E钱币市场2金融资产是指以价值形态而存在的资产，它包括（ BCD ）三种资产类型。A票据资产B债券资产 C股票资产D货币资产 E其它资产3金融市场的微观经济功能包括（ ABDE ）。A财富功能B流动性功能 C分配功能D聚敛功能 E交易功能4金融市场按交易与定价方式分为（ ABCE ）。A议价市场B店头市场 C第四市场D货币市场 E公开市场5金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联系
3、在一起，这些因素包括（ BCDE ）。A金融结构B完美而有效的市场 C不完美与不对称的市场D信贷 E投机与套利6金融工具的特性包括（ ABCD ）。A收益性B流动性 C安全性D期限性 E复杂性7同家庭部门相比，机构投资者具有以下特点：（ CDE ）。A投资管理自由化B投资金额不定化 C投资行为规范化D投资管理专业化 E投资结构组合化8在下列金融子市场中，不需要经纪人的市场是（ ABCE ）。A议价市场B店头市场 C第三市场D公开市场 E第四市场9一般来说，在金融市场上主要的机构投资者有（ ABC ）。B投资信托公司 C养老金基金D企业 E商业银行 三、多选题（每题至少有二个选项正确的，请选出。
4、1票据有如下特征：（ ABCD ）。A无因债权证券 B设权证券C要式证券 D返还证券E无瑕疵证券2债券因筹资主体的不同而有许多品种，它们都包含的因素是（ ACD ）。A债券面值 B债券价格C债券利率 D债券偿还期限E债券信用等级3债券按筹集资金的方法可分为（ DE ）。A政府债券 B公司债券C金融债券 D公募债券E私募债券4股票通常具有以下特点：（ ABC ）。A无偿还期限 B代表股东权利C风险性较强 D流动性较差E可转化为债权5下列选项中，属于普通股股东权利的有（ ABC ）。A均等的利益分配权 B对企业经营的参与权C均等的公司财产分配权 D优先认购新股权E对董事的诉讼权。 6下列选项中，属
5、于广义外汇的是（ ABCDE ）。A外国货币 B外币支付凭证C外币有价证券 D特别提款权E其他外汇资产7下列影响汇率变动的因素是（ ABCDE ）。A国民经济发展状况 B国际收支状况C通货状况 D外汇投机及人们心理预期的影响E各国汇率政策的影响三、多选题（每题至少有二个选项正确的，请选出。1货币市场就其结构而言，可分为（ ABCD ）。A回购市场B票据市场 CBC市场D同业拆借市场 E债券市场2在国际货币市场上，比较典型的、有代表性的同业拆借利率有（ BCD ）。A东京银行同业拆借利率B新加坡银行同业拆借利率 C香港银行同业拆借利率D伦敦银行同业拆放利率 E巴林银行同业拆借利率3回购利率的决定
6、因素有（ ABCD ）。A回购期限的长短B交割的条件 C货币市场其它子市场的利率水平D用于回购的证券的质地 E资本市场利率水平4回购市场上主要需求者包括：（ BD ）。A证券公司B政府证券交易商 C大型企业D大银行 E信托投资公司5同传统的定期存款相比，大额可转让定期存单具有以下特点：（ ADE ）。A存单金额大B存单采用浮动利率 C存单可提前支取D存单不记名 E存单不可提前支取6一般来说，存单的收益取决于下列因素，即（ ACD ）。A存单的基础B存单的发行规模 C存单的供求量D发行银行的信用评级 E存单的供给量7短期政府债券的市场特征包括：（ ABCE ）。A面额小B流动性强 C收入免税D收
7、益高 E违约风险小1承销商承销债券的方式包括：（ CDE ）。A债券承销 B债券代理 C债券余额包销D债券代销 E债券全额包销2债券发行者采取哪种承销方式，取决于（ ABCDE ）。A债券的信用等级B发行时的市场资金条件C用资的时间和进度D发行人知名度和信誉程度E承销费用及信息成本因素3债券的发行价格大致包括（ ABD ）。 A溢价发行B折价发行 C比例发行D平价发行 E包销发行4在证券交易所内的交易中，成交阶段所要经历的环节有（ ABD ）。A买卖成交B确认公布 C支付佣金D传递指令 E债券交割5债券在二级市场上的交易方式包括：（ ACD ）。 A期货交易B期权交易 C回购协议D现货交易 E
8、溢权交易6影响债券转让价格的主要因素有（ ABCE ）。D法定利率 A经济发展情况B物价水平 C中央银行的公开市场操作E汇率7影响利率风险结构的主要因素有（ ACD ）。A流动性风险B发行规模 C税收因素D违约风险 E道德风险8债券投资者的投资风险主要由（ ABCDE ）形式构成。A购买力风险B信用风险 C税收风险D利率风险 E政策风险9能够规避债券投资风险的投资策略包括（ ABC ）。A投资种类分散化B投资期限短期化 C投资期限梯型化D投资规模大型化 E投资品种相对集中10债券的投资收益包括（ BCDE ）。 A债券的红利B债券买卖的盈亏 C资本损益D债券的利息收入 E债券利息再投资时所得的
9、收益1股票发行市场与流通市场的关系是（ BDE ）。A流通市场是基础，是前提B没有发行市场，就不会有流通市场C没有流通市场就不会有发行市场D发行市场是基础，是前提E流通市场决不是无足轻重、可有可无的，它对发行市场有着重要的促进或推动作用 2场外交易的参与者主要有（ ABD ）。 A股票出售者 B股票购入者 C银行机构D证券商 3第四市场这种交易形式的优点在于（ ABCD ）。A交易成本低B可以保守交易秘密 C不冲击股票行市场D信息灵敏，成交迅速 E交易数额巨大 4股票的发行价格包括：（ ABCD ）。 A市价发行B折价发行 C中间价发行D平价发行 E综合价发行5股票价格指数的计算方法有（ABCDE ）。A算术平均法B加权平均法 C除数修正法D算术股价指数法 E基数修正法6戈登模型的假定条件包括（ BCD ）。A股息的增长速度为变量B股息的增长速度为常数 C模型中的贴现率大于股息增长率D股息的支付在时间上是永久性的 E模型中的贴现率小于股息增长率7影响股票价格的宏
