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1、2016版公司管理体系 成文信息宣贯培训,目 录,1 管理体系的标准的通用要求和体系标准 2 ISO9001:2015的整体结构 ISO14001:2015的整体结构 GB/T28001 2011的整体结构 5 公司的2016版管理体系的形成文件的信息 6 公司的管理体系对监理项目的实施要求,1 管理体系标准的通用要求和体系标准,1.1 管理体系的通用要求 国际标准组织 （简称ISO）2013年公布了一个指导文件 ISO 指南 2013。该指导文件中有一个规范性的附件，叫做附件SL。这个附件SL 即是一个“标准的标准”。 作为管理体系标准模板的附件SL包含两方面的内容：标准化的管理体系标准通用
2、术语（21个），标准化的管理体系标准的通用结构 。目的就是为了缓解各种管理体系标准的不统一状况。 按照ISO的要求，将来所有ISO发布的管理体系标准，如我们熟知的ISO 9001，ISO 14001，ISO 28001等，在今后修改时都要按照附件SL的要求重写。 ISO 9001:2015、 ISO 14001：2015均采纳了ISO 指南附录SL这一高水平框架和通用语言。,1管理体系的标准的通用要求和体系标准,1.2 体系标准 GB/T19001-2016/ISO9001: 2015 质量管理体系 要求 GB/T24001-2016/ISO14001: 2015 环境管理体系 要求及使用指南
3、 GB/T28001 2011 职业健康安全管理体系 要求,2 ISO9001:2015的整体结构,ISO9001:2015质量管理体系 要求草案：2015年12月31日发布、实施。GB/T19001-2016/ISO9001:2015 质量管理体系 要求2016年12月30日发布，2017年7月1日实施。 从2008版到2015版的修改，是ISO9001标准从1987年第一版发布以来的四次技术修订中影响最大的一次修订，此次修订为质量管理体系标准的长期发展规划了蓝图，为未来25年的质量管理标准做好了准备；新版标准更加适用于所有类型的组织，更加适合于企业建立整合管理体系，更加关注质量管理体系的有
4、效性和效率。 根据附件SL，一个管理体系标准，除了引言以外，应该包括10章，即1 范围、2 规范性引用文件、3 术语和定义、 4 组织的环境、5 领导、6 策划、7 支持、8 运行、9 绩效评价、10 改进。,2 ISO9001:2015的整体结构,2015版ISO9001 标准的特点： 2.1 2015版采用了新的标准框架结构，标准本身体现了持续改进的思想。 2.2 体现“过程方法+PDCA+基于风险的考虑”的管理思想； 2.3 用“产品和服务”替代了“产品”，强调产品和服务的差异； 2.4 明确提出了“评审组织所处环境”的要求 (4.1、4.2）；明确提出将管理体系要求融入组织的业务过程（
5、6.1.2、8.1）； 2.5 更加强调了最高管理者的领导力和承诺，最高管理者要对管理体系的有效性承担责任，推动过程方法及基于风险的思想的应用；（5.1.1） 2.6 关注风险和机遇，明确提出“确定风险和机遇应对措施”的要求；（6.1.1、6.1.2） 2.7 用“外部提供的过程、产品和服务”取代“采购”，包括“外包过程”；（8.4） 2.8 提出了“知识”也是一种资源，是产品实现的支持过程；（7.1.6） 2.9 使用新术语“形成文件的信息 ”（7.5）；标准取消了强制性文件的要求，合并了文件和记录，统一称“形成文件的信息（文件化信息）”。,2 ISO9001:2015的整体结构,以PDCA
6、循环的方式展示本标准的结构,3 ISO14001:2015的整体结构,ISO14001: 2015环境管理体系 要求及使用指南 3.1 采用了新的标准框架结构，标准由10章组成，由原来17个要素转化为由33个过程组成。 3.2 增加了有关战略环境管理的要求；（4.1、5.1、6.1.1、9.3） 3.3 强调与企业的经营管理相融合；（5.1、6.1.4、6.2.2、9.3） 3.4 强调了领导作用；（5.1、5.3、9.3） 3.5 将环境方针的承诺“污染预防”扩展为“环境保护”；（5.2） 3.6 更加强调提高环境绩效；（4.4、5.1、5.2、5.3、9.1.1、9.3） 3.7 增加了“
7、考虑生命周期”的要求；（6.1.2、8.1） 3.8 引入了“风险控制”的方案；（6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、9.3 3.9 细化了信息交流的要求；（ 7.4） 3.10 其它变化（如：文件化信息、术语等）。,3 ISO14001:2015的整体结构,PDCA与本标准结构之间的关系,4 GB/T28001-2011的整体结构,GB/T28001 2011 职业健康安全管理体系 要求 策划、实施、检查、评审职业健康安全管理运行系统的规范性职业健康安全管理体系， 共包含五大部分，17个要素，专业要素7个。 五大部分是指： 1职业健康安全方针；1个要素 2策划； 3个要素 专业要
8、素2个 4.3.1、4.3.3 3实施和运行； 7个要素 专业要素2个 4.4.6、4.4.7 4检查和纠正措施； 5个要素 专业要素3个4.5.1、4.5.2、4.5.3 5管理评审； 1个要素,4 GB/T28001-2011的整体结构,本标准采用“策划-实施-检查-改进（PDCA）”的运行模式。标准的17个要素恰当地反映了职业健康安全管理体系的运行模式，这就是PDCA管理模式。,5公司2016版管理体系的成文信息,2016版公司管理体系的形成文件的信息的结构和组成 根据标准要求公司管理体系应包括： a）标准所要求的成文信息（文件化信息）； b）组织确定的为确保管理体系有效性所需的成文信息
9、。 根据标准要求，经策划分析为确保管理体系与标准的符合性和公司体系有效运行实际的适宜性，公司2016版管理体系的成文信息由管理手册和26个控制程序组成。 “成文信息” 可包括: a）管理体系，包括相关过程 ； b）为组织运行产生的信息 (保持的一组成文信息) ； c）结果实现的证据保留的成文信息 。,5公司2016版管理体系的成文信息,5.1 管理手册（SPM/-2016） ： 编制原则：手册的结构与新版的标准的结构一致，采用了新的标准框架结构，总体结构由10章组成，即1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 组织的环境 5 领导 6 策划 7 支持 8 运行 9 绩效评价 10 改进
10、。 但由于不同体系标准内容的差异，不同体系标准的二级条款的内容有较大的差异，所以总体上公司的管理手册的结构还是以质量管理体系的标准的要求为主线，加入环境管理体系的同一章节的内容和职业健康安全体系的对应的内容 ，手册覆盖了三个管理体系的标准的要求，形成2016版公司的管理手册，具体见如下管理手册的目录及标准条款对照。,5公司2016版管理体系的成文信息,5公司2016版管理体系的成文信息,5公司2016版管理体系的成文信息,5公司2016版管理体系的成文信息,5公司2016版管理体系的成文信息,5.2 控制程序 5.2.1 2015版标准取消了形成 “文件化程序”的强制性要求。对“成文信息”的要
11、求具有较大的灵活性。 5.2.2 公司2016版的成文信息，结合标准的要求和公司的管理体系的运作需要，经策划决定2016版的形成文件的控制程序有26个 ，分别由七个管理部门主控管理。 5.2.3 控制程序26个分别由第6章策划3个，第7章支持3个，第8章运行13个，第9章绩效评价5个和第10章持续改进2个组成。26个控制程序分别有七个管理部门主控管理，各业务部门和项目部均为实施部门。具体见控制程序清单。,5公司2016版管理体系的成文信息,5公司2016版管理体系的形成文件的信息,5公司2016版管理体系的成文信息,5.3 各类保留的成文信息： 证据性的成文信息文件必须保留，以证明产品和服务的
12、符合性和体系运行的有效性。 2016版管理手册和控制程序所需要求保留的成文信息共158项，详见保留成文信息清单。 其中未包括引用： GB/T50319-2013建设工程监理规范须保留的信息21项， DG/TJ08-2035-2014建设工程监理施工安全监督规程的需保留的信息4项， GB26429-2010设备工程监理规范需保留的信息17项， GB/T19668-2005信息化工程监理规范需保留的信息 16项。 经识别与监理项目部有关的须保留的成文信息有47项，具体见监理项目部保留成文信息清单。,6公司的管理体系对监理项目的实施要求,管理体系的 4-10章是标准的正文要求 “4 组织的环境” 4
13、.1 理解组织及其环境 4.2 理解相关方的需求和期望 4.3 确定管理体系（质量、环境和职业健康安全）范围 4.4 管理体系（质量、环境和职业健康安全）及其过程 “ 5 领导” 5.1 领导和承诺 5.2 方针 5.3 组织的岗位 、职责和权限 这主要是领导的职责和权限 6-10章是管理体系的各过程对各层次的要求。,6公司的管理体系对监理项目的实施要求,6 策划 6.1.1应对风险和机遇的措施及策划 公司基于风险的思维和方法进行管理体系的策划，公司建立并实施控制程序应对风险和机遇的措施控制程序（SPM/-6.1.12016），由科技中心主控并组织实施。 该过程的控制流程：确定公司的目标明确风
14、险和类型识别对目标实现的风险判断关键风险制定并实施控制措施。 公司应围绕考虑公司的内、外部环境和相关方的需求和期望，应围绕公司的所有业务流程、管理流程和支持流程识别各类风险，需识别在产品和服务的全生命周期过程中所有影响产品和服务的符合性、影响增强顾客满意的能力的风险源、与危险源（安全）和环境因素（污染）相关的风险 ，进行决策和制定相应措施，并确定应对风险和机遇的措施，以增加实现目标的有利因素、减少不良结果的可能性，实现改进。,6公司的管理体系对监理项目的实施要求,6 策划 6.1.1应对风险和机遇的措施及策划 风险识别应结合公司各部门管理和服务的特点，尤其是市场环境的变化、政策法规的变化、人力
15、资源的变动和服务过程中“人、机、料、法、环”等不确定因素。各部门按照以上因素对公司生产和管理中产生的风险和机遇进行分类识别。 识别应结合环境因素、危险源和合规义务等要求识别风险，应结合环境和职业健康安全范围内的潜在紧急情况，特别是可能具有环境影响和人身伤害的潜在紧急情况识别风险。 按照上述识别方法各项目在策划时需识别项目实施的风险，并纳入策划成文信息，并制定相应的应对控制措施，填写风险与机遇的识别及控制措施表，并上报事业部/业务部门和监理管理部/咨询管理部。,6公司的管理体系对监理项目的实施要求,6公司的管理体系对监理项目的实施要求,6 策划 6.1.2环境因素和危险源 （一）公司编制并执行控
16、制程序环境因素识别与评价管理程序（SPM/-6.1.2/12016）， 各项目部应对生命周期过程中能够控制和能够施加影响的环境因素进行识别、评价，以使在全公司内部管理及实施过程中对环境具有或潜在重大环境影响的环境因素得到有效控制。 环境因素进行识别形成环境因素清单评价环境因素确定项目重要环境因素 形成重要环境因素清单确定控制手段。 1)识别环境因素，包括可控制的和可望施加影响的活动、产品或服务； 考虑三种状态（正常、异常、紧急）、三种时态（过去、现在、将来）、 八种类型（向大气排放；向水体排放；向土地的排放；原材料和自然资源的利用；能源使用；能量释放；废弃物管理；废物和副产品 ）。,6公司的管理体系对监理项目的实施要求,6 策划 6.1.2 环境因素和危险源 （一）2）确定环境因素，判定重要环境因素，作为制定环境目标、的基础，并将环境因素、重要环境因素保留形成文件的信
