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1、 谋学网 一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。 ）1. 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。. 信息向市场中的每个人自由流动. 任何证券的交易单位都是无限可分的. 市场只有一个无风险借贷利率. 在借贷和卖空上有限制标准答案：2. 基金信息披露的形式性原则不包括（ ） 。. 规范性原则. 完整性原则. 易解性原则. 易得性原则标准答案：3. ETF 自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回 。. 3. 2. 1. 6标准答案：4. 封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（ ）人以上 。. 100. 200. 300. 400标准答案
2、：5. （ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。. 法默. 法德. 法马托丽. 沃玛标准答案：6. 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。. 3. 6. 9. 12标准答案：7. 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ） 。. 高. 不确定 谋学网 . 低. 与流动性无关标准答案：8. 中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。. 公司本身的日常经营运作. 收益状况. 风险状况. 基金管理公司内部控制情况标准答案：9. 年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标 。. 2. 3. 4. 5标准答案：10. 投资者将上市开放式基金份额
3、从 T 系统转入证券登记系统，自 T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。. 1. 2. 3. 4标准答案：11. （ ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。. 基金管理公司直销中心. 网上交易. 利用交易所交易系统平台. 证券咨询机构和专业基金销售公司标准答案：12. 假设其他因素不变，久期越（ ） ，债券的价格波动性就越（ ） 。. 大，小. 大，大. 小，不变. 小，大标准答案：13. 至少（ ）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
4、。. 每日. 每周. 每月. 每季度标准答案：14. 用公式 R=(1+R1)(1+R2).(1+Rn)-1 计算的收益率为（ ） 。 谋学网 . 时间加权收益率. 算术平均收益率. 几何平均收益率. 简单净值收益率标准答案：15. 套利定价理论由（ ）建立。. 马柯威茨. 夏普. 罗斯. 托宾标准答案：二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。 ）1. 申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（ ）等 。. 基金募集申请报告. 基金合同草案. 基金托管协议草案. 募集说明书草案标准答案：2. 按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为（ ） 。. 能源类. 增长类. 周期类. 稳定类标
5、准答案：3. 基金监管的原则包括（ ） 。. 依法监管原则. 监管的连续性和有效性原则. 审慎监管原则. 监管与自律并重原则标准答案：4. 对基金销售行为的规范包括（ ）等方面的内容。. 对基金销售机构人员行为. 基金宣传推介材料. 基金销售费用. 销售适用性标准答案：5. 基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（ ） 。. 认购费率 谋学网 . 赎回费率. 管理费率. 托管费率标准答案：6. 计算债券投资组合的收益率的方法有（ ） 。. 加权平均投资组合收益率. 算术平均投资组合收益率. 投资组合内部收益率. 投资组合平均收益率标准答案：7. 高级管理人员任职资格包括（
6、 ） 。. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试. 最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚. 取得基金从业资格. 有 3 年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历标准答案：8. 督察长不得有下列行为（ ） 。. 擅离职守. 无故不履行职责. 违反规定授权他人代为履行职责. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动标准答案：9. 场内申购、赎回时，ETF 申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ） 。. 组合证券. 现金替代. 现金差额. 其他对价标准答案：10. 基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（ ） 。. 上市年费. 持有人大会费. 申购手续费. 律师费标准答案： 谋学网
