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1、1 期货从业人员考试试卷（法律法规部分） （往年考卷，仅供参考） 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面 协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（） 。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过 80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案D 2. 题干: 期货从业人员执业行为准则自（ ）施行。 A: 2003 年 7 月 1 日 B: 2003 年 7 月 10 日 C: 2003 年 6 月 31 日 D: 2003 年 7 月 31 日 参考答案A 3. 题干: 中国证监会对从事境外期
2、货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案C 4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（） 。 A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年 参考答案B 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 2 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案B 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（） 。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
3、 参考答案B 7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案C 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（） 。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户 D: 期货交易所会员 参考答案D 9. 题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。 A: 客户代表 B: 公司的交易部经理 C: 公司的运作部经理 D: 出市代表 参考答案D 10. 题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。 A: 期货交易所 B: 商品
4、交易市场 3 C: 商品产地 D: 买卖双方约定的场所 参考答案A 11. 题干: 我国期货交易所会员必须是（） 。 A: 自然人 B: 事业单位 C: 境内企业法人 D: 境外企业法人 参考答案C 12. 题干: 对期货交易所、 期货经纪公司、 期货从业人员、 交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚， 由 （） 决定。 A: 国家工商行政管理局 B: 中国证监会 C: 中国人民银行 D: 中国期货业协会 参考答案B 13. 题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。 A: 监督 B: 自律 C: 市场 D: 计划 参考答案B 14. 题干: 在我国，有三分之一
5、以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（） 。 A: 理事会 B: 董事会 C: 会员大会 D: 职工代表大会 参考答案C 15. 题干: 在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。 A: 董事会 4 B: 理事会 C: 总经理 D: 理事长 参考答案B 16. 题干: 期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由（）主持。 A: 中国证监会 B: 理事长 C: 总经理 D: 会员代表 参考答案B 17. 题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。 A: 交易完成 15 日 B: 交易完成 30 日 C: 收到结算报告的当天
6、D: 期货经纪合同约定的时间 参考答案D 18. 题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构 报告并说明原因。 A: 3 天 B: 3 个工作日 C: 一周 D: 一个月 参考答案B 19. 题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核， 发生的费用由（）支付。 A: 期货经纪公司 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会 D: 期货经纪公司股东 参考答案C 5 20. 题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会 （） 。 A: 暂停
7、从业人员资格 6 个月至 12 个月 B: 撤消期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C: 撤消期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D: 公开通报批评 参考答案C 21. 题干: 我国期货从业人员执业行为准则自（）起施行。 A: 2003 年 7 月 1 日 B: 2003 年 9 月 1 日 C: 2003 年 10 月 1 日 D: 2004 年 1 月 1 日 参考答案A 22. 题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（） 。 A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章
8、C: 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表 D: 人事部门的鉴定材料 参考答案D 23. 题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（） 。 A: 录音记录 B: 录像记录 C: 书面记录 D: 五人以上参与 参考答案C 6 24. 题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。 A: 中国证监会 B: 上级主管部门 C: 期货交易所 D: 国务院 参考答案A 25. 题干: 每年年初， 持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口， 经中国证监会核准后， 到 （） 办理登记手续。 A: 国务院 B: 上
9、级主管部门 C: 中国期货业协会 D: 国家外汇管理局 参考答案D 26. 题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是（） 。 A: 中国证监会 B: 国家商务部 C: 该企业开立相关帐户的银行 D: 国家外汇管理局 参考答案D 27. 题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真 实有效性，应由（）承担责任。 A: 投资者所在的经纪公司 B: 投资者 C: 投资者和所在的经纪公司共同 D: 期货交易所 参考答案B 28. 题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，
10、证券,基金或者中国证监会 7 规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A: 3 B: 2 C: 5 D: 1 参考答案B 29. 题干: 期货经纪公司（） ，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范 出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度 C: 内部监督体系 D: 内部控制模式 参考答案A 30. 题干: 根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则 ，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（） 的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。 A: 相互制约 B: 相对独立
11、C: 齐全完备 D: 分工负责 参考答案B 31. 题干: 期货从业人员执业行为准则是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会期货部 D: 期货交易所 参考答案A 32. 题干: （）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A: 期货高管人员任职资格管理办法 B: 期货从业人员执业行为准则 8 C: 期货从业人员行为规范 D: 期货从业人员经纪业务规范 参考答案B 33. 题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。 A: 期货交易所规定的保证金比例 B: 期货经纪公司规定的保证金比例 C: 客户实际交纳的保证金
12、D: 中国证监会规定的保证金比例 参考答案A 34. 题干: 期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为准则行为的，由（ ）进行处理。 A: 所在地期货交易所 B: 期货业协会 C: 所在机构 D: 证监会规定的机构 参考答案C 35. 题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的 方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（） 。 A: 百分之六十 B: 百分之八十 C: 百分之二十 D: 百分之四十 参考答案A 36. 题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）
13、日内，每一年度结束后（） 日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A: 5；10 B: 10；20 9 C: 15；30 D: 7；14 参考答案C 37. 题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A: 中国期货业协会 B: 本交易所会员大会 C: 本交易所理事会 D: 中国证监会 参考答案D 38. 题干: 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。 A: 中国期货业协会 B: 期货交易所 C: 中国证监会 D: 期货交易所会员大会 参考答案B 39. 题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（） 。
14、 A: 非盈利企业法人 B: 非盈利民间团体 C: 官方机构 D: 按其章程实行自律性管理的法人组织 参考答案D 40. 题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是（） 。 A: 企业法人 B: 自然人 C: 会员 D: 国有企业 参考答案C 10 41. 题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（） 。 A: 营业部形式 B: 分公司形式 C: 合作经营的营业部 D: 中国证监会许可的其他分支机构形式 参考答案C 42. 题干: 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（） 。 A: 服务周到 B: 技能熟练 C: 诚实信用 D: 小心谨慎 参考答案C 43. 题
15、干: 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（） 。 A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起 3 个工作日内向中国证监会报告 C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 参考答案C 44. 题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该 公司将被罚款（） 。 A: 1 万以上 B: 3 万以上 C: 1-3 万 D:
16、 3 万以下 参考答案C 45. 题干: 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年。 A: 1 B: 2 11 C: 3 D: 5 参考答案C 46. 题干: 持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖 年检戳记。 A: 国务院 B: 中国证监会 C: 中国期货业协会 D: 国家外汇管理局 参考答案B 47. 题干: 企业从事境外期货业务须经（）批准。 A: 中国证监会 B: 国务院 C: 商务部 D: 国家外汇管理局 参考答案B 48. 题干: 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A: 公开、公平、公证 B: 公平、公证、公信 C: 公正、公开、公信 D: 公开、公平、公正 参考答案D 49. 题干: 提倡同业公平竞争，严
